金融商品取引業者等
![[Q6] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理勘定設定の可否事項 及び 未成年者口座開設の可否事項 はどのようなファイル形式でメッセージボックスに格納されますか [Q7] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理](data:image/gif;base64,R0lGODlhAQABAIAAAP///wAAACH5BAEAAAAALAAAAAABAAEAAAICRAEAOw==)
[Q6] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理勘定設定の可否事項 及び 未成年者口座開設の可否事項 はどのようなファイル形式でメッセージボックスに格納されますか [Q7] 金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供 非課税口座開設又は非課税管理
... この項目に記録がなかった場合、 「非課税適用確認書の交付申請書を識別するための記号 又は番号」 （ 「金融商品取引業者等の営業所の長に提供すべき情報の提供」 ） 、 「未成年者非課 税適用確認書の交付申請書を識別するための記号又は番号」 （ 「金融商品取引業者等の営業 所の長に提供すべき情報の提供」 ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... ２．正会員及び電子募集会員は、既存顧客が、反社会的勢力であることが判明した 場合には、契約書又は取引約款等の解約条項（いわゆる「暴排条項」）に基づき、 既存契約を解除することが必要となります。 他方、既存顧客が、反社会的勢力であるとの疑いがある場合は、取引を解消（任 意（協議）解約）するか否かは、各社の判断となります。仮に、取引を継続する ...
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平成 30 年 5 月 3 0 日 ファンド法定帳簿等に関する Q&A の作成等について 本協会では 第二種金融商品取引業者において ファンド取引に係る法定帳簿等の作成 管理の徹底を図っていただくため 当局にも必要な照会を行ったうえ ファンド法定帳簿等に関するQ&A を取りまとめました 本 Q&Aが
... 11 みます）がない限りは、原則として出資契約の 効力発生日（効力発生日に関する特段の定めが ない場合は契約締結日）を意味するという理解 でよろしいでしょうか。その場合、取引日記帳 の「受渡年月日」として募集等の代金の払込み を受けた年月日や払込期限の最終日が記載さ れ、又は「受渡年月日」欄が空欄であったとし ても、ファンド持分の私募等（又は私募の取扱 ...
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上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い 上場有価証券等の売出し 上記のほか 売買等の媒介 取次ぎ又は代理 当社の概要 商 号 等 株式会社 SBI 証券金融商品取引業者関東財務局長 ( 金商 ) 第 44 号 本店所在地
... ※１ ｢上場有価証券等｣には、国外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定 される有価証券を除きます。また、｢売買等｣には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。 ※２ ...
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(2) 金融商品取引法に基づく有価証券や金融商品の勧誘および販売 サービスの案内を行うため (3) 犯罪収益移転防止法に基づくご本人さまの確認等や 金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため (4) 預金取引や融資取引等における期日管理等 継続的なお取引における管理のため (5) お客さま
... 6 等により、個人信用情報機関から提供を受けた申込人等の借入 金返済能力に関する情報は、申込人等の返済能力の調査以外の目的に利用・第三者提供いたしませ ん。また、銀行法施行規則第 13 条の 6 の 7 等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療また は犯罪経歴についての情報等の特別の非公開情報は、適切な業務運営その他の必要と認められる目 ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... 指定単信託においては、合同運用財産からの貸付金に係る返済債務の 流動性補完（但し、いかなる意味においても信用性補完を目的とすること はできません。）、指定単信託における運用対象資産の取得対価の一時 的な原資不足の補完、又は指定単信託において実施する金利スワップ取 引に必要な証拠金の調達の目的で、新生銀行又は新生信託銀行の銀 行勘定からの借入を行うことがありますが、指定単信託内の金銭において ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受 益権が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするもの とします。 ② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有 する受益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える ...
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金融商品や取引の特徴やリスク
... また、社債については、満期保有目的で御購入されている方も多いことから、株式 のように日々売買されるものではありません。さらに、社債は売買数量によって価 格が異なることがあります。 そこで、日本証券業協会では、公社債の店頭売買の際の参考に資するため、証券会 社等から店頭気配（買い気配と売り気配の仲値）の報告を受け、それを統計処理し た売買参考統計値（旧基準気配）を毎日発表しています。この売買参考統計値は、 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」、未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニアNISA（ジュニアニーサ）」をご利用の場合 NISA及びジュニアNISAは、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。 ご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... ⑤ファンドの購入申込者は販売会社に、購入申込と同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された ファンドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該購入申込者 に係る口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該購入申込の代金の支払と 引き換えに、当該口座に当該購入申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことができます。 ...
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大和証券グループ本社概要 沿革 商号又は名称 株式会社大和証券グループ本社 対象特別金融商品取引業者の商号 大和証券株式会社 金融商品取引法第 57 条の12 第 1 項の規定による指定を受けた日平成 24 年 5 月 10 日本店又は主たる事務所の名称及び所在地東京都千代田区丸の内一丁目 9 番
... 加えて、長期的な企業価値向上へのインセンティブとして、役員報酬の一 部をストックオプションとして支給しております。ストックオプションは 役員を退任するまで権利行使できない設計となっております。 尚、役職員の業績連動部分はいずれも主に連結経常利益に連動し、業績不 振時には相当程度縮小する設計となっているため、報酬等の全体の水準が自 己資本に重要な影響を及ぼす体系とはなっておりません。また、リスク管理 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ・分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超えて 支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することにな ります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。 ・受益者のファンドの購入価額によっては、支払われる分配金の一部または全部が実質的に元本の一部 ...
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上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要当社における上場有価証券等の売買等については 以下によります 取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介 取次ぎ又は代理 当社が自己で直接の相手方となる売買 上場有価証券等の売買等の媒介 取次ぎ又は代理 上場有価証券等の募集
... ます。 ）の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって 損失が生じるおそれがあります。 ・上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、 裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、上場 有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ...
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すべてを網羅しているわけではないこと ( 法令等の遵守 ) 第 3 条お客様及び当社は IB CFD 取引を行うにあたり 本約款の他 金融商品取引法その他の関係法令ならびに金融商品取引所及び金融商品取引業の諸規則 ( 以下 総称して 法令諸規則 と言います ) を遵守するものとします ( 定義 )
... 4 お客様は、お客様がユーザーID とパスワードを第三者に貸与もしくは譲渡した場合、ま たはお客様の不注意、盗難、窃取、詐欺、通信の傍受、盗聴等によりお客様のユーザーＩID とパスワードが第三者に漏洩した場合等により、第三者が注文、指図または照会を行った 場合には、それはお客様による注文、指図または照会として扱われることにあらかじめ同 意し、また、第三者による IB CFD ...
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1. 日本商品先物取引協会について 1 組織 商品先物取引法 ( 以下 法 という ) 第 245 条の規定により 農林水産大臣並びに経済産 業大臣の認可を受けた法人 2 目的 会員及び商品先物取引仲介業者の行う商品デリバティブ取引等を公正かつ円滑ならしめ 委託者等の保護を図ることを目的とする 3
... 13.平成 26 年度事業計画について Ⅰ 平成 26 年度事業推進の基本方針 平成 26 年度は、本会が平成 11 年 4 月に自主規制に特化して活動を開始してから 15 年目を迎え ることとなる。この間、平成 23 年 1 月に商品先物取引法が完全施行され、銀行、証券等の金融商 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... 3. 有価証券の発行者等の業務または財産の状況の変化などによって損失が生じるおそれがあります ・新規公開株式の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、上場後の新 規公開株式の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ・新規公開株式のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる） ...
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第 7 章デリバティブ 1. 金融先物取引金融先物取引とは金融商品を対象とした先物取引を指し, 先物取引とは将来の特定の日 ( 満期日 ) に, 現時点で取り決めた価格で, 取引所を通じて, 対象となる商品 ( 原資産 ) を買い付けまたは売り付けることを契約する取引であり, 取引所を通じて第三者へ
... １0．店頭デリバティブ規制 店頭デリバティブ取引には銀行，証券会社， 先物会社，保険会社，事業会社等，あらゆる業態の法人が市場に参加してきた ため，市場全体を管轄する規制主体は存在しない。アメリカでは，先物取引お よび先物オプション取引に関しては商品先物取引委員会（CFTC），証券取引 ...
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国内上場有価証券等取引に係る上場有価証券等書面 ( 課税未成年者口座 ) この書面は 金融商品取引法第 37 条の 3 の規定に基づき お客様が国内の金融商品取引所に上場されている有価証券 ( 以下 国内上場有価証券等 ( 1) といいます ) の売買等を行うにあたって ご理解していただく必要のある
... ・ 国内上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換さ れる（できる）旨の条件又は権利が付されている場合において、当該財産の価格・評 価額の変動や、当該財産の発行者の業務・財産の状況の変化に伴い、国内上場有価証 券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格・評価額が当初購入金額を下 回ることにより、投資元本を割り込み、損失（元本欠損）が生じるおそれがあります。 ・ ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ※３ 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。 ※４ 本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。 ○ その他留意事項 外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当する上場 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... 4. 有価証券の発行者等の業務または財産の状況の変化などによって損失が生じるおそれがあります ・新規公開株式の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、上場後の新 規公開株式の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。 ・新規公開株式のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる） ...
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