金融商品事業
目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ●本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。 ●本書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は投資信託説明書（請求目論見書）に掲載されております。 ●ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。 ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ※３ 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。 ※４ 本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。 ○その他留意事項 外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当する ...
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(1) 当社が取り扱う金融商品取引業務及びこれに付随する業務に係る利用目的 1 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等 金融商品やサービス等の勧誘 お申し込みの受付の為 2 法令等に基づくご本人様の確認等及びサービス等をご利用頂く確認の為 3 金融商品取引等における継続的なお取引における管理及
... を講じて、事業の状況に合わせ経営資源を注入し、個人情報保護管理体制を継続的に 向上させます。また、万一の際には速やかに是正措置を講じます。 ４．個人情報取り扱いに関する苦情及び相談に対しては、迅速かつ誠実に対応します。 ５．個人情報保護マネジメントシステムは、当社を取り巻く環境の変化を踏まえ、適時・ ...
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中国における銀信理財商品及び金融監督体制の諸問題
... なお，銀監会は，地方に派生機関を有する。すなわち，省級に監管局， 地級に監管分局，県級に監督対象の状況によって事務所を設立してい る 64) 。このような派生機関は，銀監会の「垂直的な監督｣ 65) をうけ，銀 63) ○ 1 弁公庁（委員会機構の日常の仕事の協調に取り組み，それを組織すること，及び関 連文書の起草，重要な会議の組織，文書保存などの仕事に携わる）。○ 2 政策法規部・研究 ...
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IFRS 第９号「金融商品」では金融資産の分類はどのように決定されるのか
... ルは企業の経営幹部が決定するものであり、金融資産を他の 金融資産とともにどのように管理しているのか、その事実に照 らして決定されるものです。したがって、個々の金融資産の 保有目的ではなくポートフォリオ等の高いレベルで評価されま す。事業モデルを評価するためには、金融資産の業績評価や リスク管理方法、当該金融資産が含まれるポートフォリオの管 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※３ MSCIエマージング・マーケット・インデックスとは、MSCI Inc.が開発した世界の新興国株式市場の動きを表す株価指数で、株式時価総額をベースに算出されます。また 「配当込み」指数は、配当収益を考慮して算出した株価指数です。同指数に関する著作権等の知的財産権及びその他の一切の権利はMSCI Inc.に帰属します。また、 MSCI Inc.は同指数の内容を変更する権利及び公表を停止する権利を有しています。 ※４ ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... MSCI Inc.は同指数の内容を変更する権利及び公表を停止する権利を有しています。 ※４ NOMURA-BPI国債とは、野村證券株式会社が公表する、国内で発行された公募固定利付国債の市場全体の動向を表す投資収益指数で、一定の組入れ基準に基づ いて構成された国債ポートフォリオのパフォーマンスを基に計算されます。同指数の知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。なお、野村證券株式会社は、同指数 ...
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金融商品のリスク回避と適合性原則
... 取引による損失のリスクを負担させる金融商品を勧誘するにあたっては、 金融工学の常識に基づき、他の金融商品とは異なるオプション取引のリ スクの特性を説明すべきとする。判決は更に、金商業者によるリスク要 因の市場特性についての具体的な説明を求める。すなわち、対象商品の リスクの大きさを十分に説明し、かつ、そのようなリスクの金融工学上 ...
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IASB、最終版のIFRS第9号「金融商品」を公表
... ここでいう事業モデルは、個々の金融商品の保有目的とは異なる。 事業モデルとは、保有や売却を通じて、金融資産からのキャッシュ・ フローを得るために、企業がその金融資産を他の金融資産と併せ てどのように管理しているか、その事実に照らして決定される。した がって、事業モデルは、通常、契約単位ではなくポートフォリオ単位 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... 申込締切時間 販売会社の営業日の販売会社の定める時間までとします。 購入の申込期間 2018 年９月１日から 2019 年８月 30 日までとします。 ※上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。 購入制限 当ファンドの購入または保有は、投資信託協会「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に基づき、 権利者と金融商品取引業者などとの間で行なわれる有価証券の売買その他の取引に係る金銭の ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ・ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合とは、野村證券株式会社が発表しているわが国の代表的な債券パフォーマンスインデックスで、国 債の他、地方債、政府保証債、金融債、事業債および円建外債等で構成されており、ポートフォリオの投資収益率・利回 り・クーポン・デュレーション等の各指標が日々公表されます。ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合は野村證券株式会社の知的財産で あり、当ファンドの運用成果に関し、野村證券株式会社は一切関係ありません。 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... 8. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第１項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社において 外貨建て債券のお取引や保護預けを行われる場合は、以下によります。 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ムーディーズの信用格付は、事業体、与信契約、債務又は債務類似証券の将来の相対的信用リスクについての、 現時点の意見です。ムーディーズは、信用リスクを、事業体が契約上・財務上の義務を期日に履行できないリス ク及びデフォルト事由が発生した場合に見込まれるあらゆる種類の財産的損失と定義しています。信用格付は、 流動性リスク、市場リスク、価格変動性及びその他のリスクについて言及するものではありません。また、信用 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ●本書は金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。ご購入に際しては、本書の内容を 十分にお読みいただき、ご自身でご判断ください。 ●ファンドに関する金融商品取引法第15条第3項に規定する目論見書（以下「請求目論見書」といいます。）は、委託会社の ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ● ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律に基づいて組成された金融商品であり、同法では 商品内容の重大な変更に際しては、事前に受益者（既にファンドをお持ちの投資者）の意向を確認 する手続きが規定されています。また、ファンドの信託財産は、受託会社により保管されますが、 信託法によって受託会社の固有財産との分別管理等が義務付けられています。 ...
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金融商品取引法制における業者ルールと民事効(法学部開設10周年記念号)
... (１) 金融商品取引法において業者に向けられた行為規制は, 市場関与者とし ての業者間における事業活動の公平を図るという意味も含めて, いわゆる 取締法規として行政による監督権限行使の根拠となる｡ 一方, 一般論とし て, 取締法規の違反があっても, 締結された契約等の民事効には直ちに影 響を及ぼすものではないとされる｡ しかし, 投資者と向き合う業者の行為 ...
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金融商品と資金運用
... 2) 子Ｃが，「学生納付特例制度」の適用を受けた場合，免除から５年以内にこの間の国民年金 の保険料を追納しなければ，当該期間は，老齢基礎年金の受給資格期間には算入されるが，年金 額には反映されない。 3) 現在，厚生年金保険の適用事業所に常時使用されているＡさんは，国民年金の第２号被保険 者として国民年金に加入している。 ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... 一方、①金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のこと を告げる行為、②顧客に対し不確実な事項について断定的判断を提供し、又は確実 であると誤解をさせるおそれのあることを告げる行為等は禁止されています。 ③特定投資家（適格機関投資家、国、日本銀行を除く。）から金融商品取引契約 （金商法第 34 条に定める契約をいいます。）の申込みを受けた場合には、一般投資 ...
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JAIST Repository: 金融商品取引アルゴリズムのハードウェアアクセラレーションに関する研究 [課題研究報告書]
... FPGA を用いた低遅延取引に関する論文や報告書は幾つか存在するが、それらの研究成 果は具体的な回路設計は開示されず、また、従来研究は高価な専用機材を用いているた め、専門の事業者以外は手を出しにくい状況であった。本研究においては、安価な FPGA ボードとフリーソフトのみを利用してハードウェアアクセラレータを開発する方法を示し ている。近年の電子取引システムの高速化の恩恵を得ているのは一部の事業者のみとの批 ...
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日本政策金融公庫 日本政策金融公庫 国民生活事業のご案内 国民生活事業のご案内
... さらに、政策金融の的確な実施に向け、地域金融機関との 連携を推進しております。連携の実効性を高めるために、幅 広い分野で協調融資スキームを構築する中で、新たな協調 融資商品を積極的に創設してまいりました。引き続き、地域 金融機関との対話を深め、より一層連携を強化していくとと もに、当事業からお客さまを紹介する取組みを推進するなど、 幅広いサービスを提供してまいります。 ...
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