金融商品に関する勧誘方針
金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （法令等違反行為を行った外務員への対応等） 第 ３ 条の２ 協会員は、金融商品仲介業者において外務員の登録を受けようとする者又は個人である金融商 品仲介業者（以下「個人金融商品仲介業者」という。 ）が、第23条若しくは「協会員の外務員の資格、登録等 に関する規則」 （以下「外務員規則」という。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※商品分類及び属性区分の定義については、一般社団法人投資信託協会のホームページhttp://www.toushin.or.jp/ をご覧ください。 ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。 この目論見書により行う外国債券オープン（毎月決算型）の募集については、委託会社は、金融商品取引法第５条 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ●本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。 ●本書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は投資信託説明書（請求目論見書）に掲載されております。 ●ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。 ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ●本書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は投資信託説明書（請求目論見書）に掲載されております。 ●ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。 この目論見書により行う外国債券オープン（３ケ月決算型）の募集については、委託会社は、金融商品取引法（昭和23年法律 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... 申込締切時間 販売会社の営業日の販売会社の定める時間までとします。 購入の申込期間 2018 年９月１日から 2019 年８月 30 日までとします。 ※上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。 購入制限 当ファンドの購入または保有は、投資信託協会「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に基づき、 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ●本書は金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。ご購入に際しては、本書の内容を 十分にお読みいただき、ご自身でご判断ください。 ●ファンドに関する金融商品取引法第15条第3項に規定する目論見書（以下「請求目論見書」といいます。）は、委託会社の ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... １ Ｑ１ 一般投資家に対する有価証券の販売・勧誘に際し、適合性原則の観点から、 どのような対応が求められるのか？ １．適合性原則は、投資家・利用者保護のための金融商品・取引の販売・勧誘に関 するルールの柱となる原則です。金商法第 40 条では、「顧客の知識、経験、財産 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律に基づいて組成された金融商品であり、同法では 商品内容の重大な変更に際しては、事前に受益者（既にファンドをお持ちの投資者）の意向を確認 する手続きが規定されています。また、ファンドの信託財産は、受託会社により保管されますが、 ...
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金融商品に関する会計基準
... から、米国基準等に見られる抽象的な定義によるのではなく、現金預金、金銭債権債務、有 価証券、 デリバティブ取引により生じる正味の債権債務等の具体的な資産負債項目をもって、 その範囲を示すこととした。なお、デリバティブ取引に関しては、その価値は当該契約を構 成する権利と義務の価値の純額に求められることから、 デリバティブ取引により生じる正味 の債権は金融資産となり、正味の債務は金融負債となる（第 4 項及び第 ...
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店頭デリバティブ取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客さまより事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客さまの要請によるものであるこ
... 当社による店頭外国為替証拠金取引は、金融商品取引法その他の関係法令および一般社団法人金融 先物取引業協会の規則を遵守して行います。 店頭外国為替証拠金取引 本取引は、お客さまが所定の証拠金を当社に事前に預け入れることにより、通貨の売買取引を行う店頭 外国為替証拠金取引（金融商品取引法第2条第22項に規定する店頭デリバティブ取引のうち同項第1号 ...
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証券 CFD 取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客様より事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客様の要請によるものであることを改
... ※ この取引に関して行われた勧誘が訪問・電話による場合、お客様の要請に よるものであることを改めてご確認ください。 ○ 本取引は、証拠金の額を上回る取引を行うことができることから、場合に よっては、大きな損失が発生する可能性を有しています。また、その損失は、 差し入れた証拠金の額を上回る場合があります。お客様の窓口へのご来店又は ...
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金融商品の販売等に関する法律 に基づく勧誘方針 自動車共済の販売 勧誘 ( 普及 推進 ) にあたって 当組合は 組合員の 相互信頼 相互扶助 の基本理念に基づいて 組合員の財産の保全およびその経済的地位の向上を図ることに努めてまいります 1 当組合は 中小企業等協同組合法 金融商品の販売等に関する
... Ⅰ 自動車に関する共済の仕組み･･･････････････････････････････････10 Ⅱ 約款とは･････････････････････････････････････････････････････11 Ⅲ 用語のご説明･････････････････････････････････････････････････12 Ⅳ ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ※本書面は、投資信託説明書（交付目論見書）または目論見書補完書面ではございません。 【信託期間に関するご留意事項】 ・ファンドには原則として信託期間が定められており、信託期間が終了するとファンドは償還 されます。ただしファンドによっては当初設定された信託期間を繰り上げて償還（または延 長）する場合もあります。上記お申込手数料の１年あたりのご負担率がしだいに減っていく ...
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目次 立花証券 e 支店の投資勧誘方針金融商品販売法に基づく重要事項説明書有価証券の最良執行方針について個人情報保護宣言お客様個人情報等の利用目的等について反社会的勢力に対する基本方針利益相反管理方針の概要立花証券 e 支店総合取引約款第 1 章総合取引第 2 章保護預り約款第 3 章株式等振替決済
... 第 26 条 当社は、振替株式等について、機構に対し、機構が定めるところにより、株主確定日（振替新株予約権付社債にあっては新株予約権付社 債権者確定日、振替新株予約権にあっては新株予約権者確定日、振替投資口にあっては投資主確定日、振替新投資口予約権にあっては新投資口予 約権者確定日、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者確定日、振替上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者確定日。 ...
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はじめにお読みください 総合取引契約に関するご説明 投資信託受益権の記録および振替に関するご説明 勧誘方針 金融商品の販売等に関する法律 に基づく重要事項のご説明 個人情報保護宣言 反社会的勢力に対する基本方針 レオス キャピタルワークス総合取引約款 規定集 この冊子には レオス キャピタルワークス
... 電子交付サービス利用規定 （規定の趣旨） 第１条 この規定は、当社が、第３条で規定する書面（以下「対象書面」といいます。 ）について、書面 による交付に代えて、対象書面に記載すべき事項（以下「記載事項」といいます。）を電子情報処理 組織（当社の仕様に係るコンピューターと、お客様の使用に係るコンピューターとを電気通信回線 で接続した電子情報処理組織をいいます。）を使用して交付する方法（以下「電磁的方法」といいま す。 ...
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金融商品の販売等に関する法律 に基づく勧誘方針 自動車共済の販売 勧誘 ( 普及 推進 ) にあたって 当組合は 組合員の 相互信頼 相互扶助 の基本理念に基づいて 組合員の財産の保全およびその経済的地位の向上を図ることに努めてまいります 1 当組合は 中小企業等協同組合法 金融商品の販売等に関する
... オ．その他定着または装備されている物 （注）ジブを含みます。 （ （ （ （2 22 21 11 1） ） ） ）ロードアシスタンス特約 ロードアシスタンス特約 ロードアシスタンス特約 ロードアシスタンス特約 ■ ■ ■ ■ 用語の定義 用語の定義 用語の定義 用語の定義 この特約において使用される用語の定義は、次のとおりとします。 用 語 [r] ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... しており、所定の格付方法に則り、係る情報に関する調査及び当該証券について又は当該法域において利用でき る場合は独立した情報源による検証を、合理的な範囲で行いますが、格付に関して依拠する全情報又はその使用 結果に対する正確性、完全性、適時性が保証されるものではありません。ある情報が虚偽又は不当表示を含むこ とが判明した場合、当該情報に関連した格付は適切でない場合があります。また、格付は、現時点の事実の検証 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... フィッチは、格付の付与・維持において、発行体等信頼に足ると判断する情報源から入手する事実情報に依拠しており、 所定の格付方法に則り、かかる情報に関する調査及び当該証券について又は当該法域において利用できる場合は独立した 情報源による検証を、合理的な範囲で行いますが、格付に関して依拠する全情報又はその使用結果に対する正確性、完全 ...
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ＩＡＳＢ・ＦＡＳＢの金融商品会計検討の現状（２）
... この公開草案に対しては、金融機関の実務、特に中身が入れ替わる貸付金のオープン・ポー トフォリオの管理手法と整合しないとの批判が寄せられ、2011 年 1 月に、IASB は FASB と共同 で、補足文書「金融商品：減損」を公表した。補足文書では、貸付金のオープン・ポートフォ リオを前提に、予想損失と実効金利の計算を分離する、正常債権と問題債権を区分する、正常 ...
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金融商品なんでも百科
... 未公開株、社債等に関する不審な勧誘にはご注意を！ 昨今、高齢者の方を中心に「未公開株」、「社債」等をかたった詐欺に関する 被害が増加しています。その勧誘の手口は、「上場の予定があり、必ず儲かり ます」、「高値で買い取ります」、「高利回りで、元本も保証します」、「これまで の損を取り返してあげます」などと、言葉巧みに取引を持ちかけるもので、いっ ...
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