証券会社（管理者）
平成 27 年 2 月 2 日 各位 会社名 代表者名 問合せ先 大和証券投資信託委託株式会社 ( 管理会社コード :13054) 代表取締役社長 白 川 真 経営企画部 近藤 龍一郎 (TEL ) 上場 ETF( 管理会社 : 大和証券投資信託委託 ) に関する日々の開示
... ●「 TOPIXダブルインバース（-2倍）指数 」に内在する性質に関する注意点 対象指標とする「 TOPIXダブルインバース（-2倍）指数 」は原指標の「TOPIX」の変動率の「－2 倍」（マイナス 2倍）の値動きになる指数で、「TOPIX」の１日の変化率（前日終値と当日終値と を比較して算出）を「－ 2倍」したものを前日の指数値に乗じて算出されます。指標と原指標 は[r] ...
98
受益証券特例第 6 条第 1 項第 1 号に基づく日々の開示様式例 掲載番号 :1 平成 29 年 1 月 6 日 各 位 管理会社名日興アセットマネジメント株式会社 代表者名 代表取締役社長柴田拓美 ( コード番号 1330 ) 問合せ先事務管理部 杉翠 ( TEL
... ・日々の追加設定・解約などに対応した株価指数先物取引や投資対象とする上場インデックスファンド２２５などの上場 投資信託証券の約定価格と評価価格（終値）に差が生じること。 ・日経平均株価の採用銘柄の変更や資本異動などによってポートフォリオの調整が行なわれる場合、個別銘柄の売買 などにあたりマーケット・インパクトを受ける可能性があること、また、信託報酬、売買委託手数料、監査費用などの費用 をファンドが負担すること。 ...
61
受益証券特例第 6 条第 1 項第 1 号に基づく日々の開示様式例 掲載番号 :1 平成 28 年 11 月 21 日 各 位 管理会社名日興アセットマネジメント株式会社 代表者名 代表取締役社長柴田拓美 ( コード番号 1330 ) 問合せ先事務管理部 杉翠 ( TEL
... ※日経平均レバレッジ・インデックスと基準価額の主なカイ離要因 ・組入銘柄の配当金や有価証券の貸付による品貸料が発生すること。 ※金融商品取引所で取引される市場価格と基準価額のカイ離 ・当ファンドは東京証券取引所に上場され公に取引されますが、市場価格は、主に当ファンドの需要、当ファンドの運 用成果および投資者が代替的な投資と比較して当ファンドが全般的にどの程度魅力的であるか、などの評価に左右さ ...
65
「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ② 母店金融商品取引業者において、 委託信用に係る代用有価証券とその他の取引に係る有価証 券とが明確に区分して管理されていること。 ③ 母店金融商品取引業者が会員又は取引参加者となっている金融商品取引所の受託契約準則 に定める信用取引の受入保証金の計算方法に基づき、 当社において、 委託信用に係る有価証券 の相場の変動に基づく損失及び利益の額を日々計算すること。 また、 ...
8
有価証券報告書(通期) ＩＲライブラリー | IR情報 | アスベスト土壌汚染など調査・分析【株式会社環境管理センター】
... 。重要な後発事象) ストックオプション制度の 入 当社は、 成28 ９月2】日開催の第4】期定時株主総会において、監査等委員 ない取締役 社外取締役 あ ものを 除く。 に対す 株式報酬型ストックオプションとしての新株予約権に関す 報酬等の額及び具体的な内容決定につい て決議し、 成28 ９月2】日開催の当社取締役会において、会社法第238条及び第240条の規定に基づき、当社取締役 監査等委員 あ ...
81
有価証券報告書(通期) ＩＲライブラリー | IR情報 | アスベスト土壌汚染など調査・分析【株式会社環境管理センター】
... 渡辺取締役は 成24年 月ま 、 村證券㈱の取締役を務めておりました。当社は 村證券㈱に持株会事務 を委託しておりますが、主要な取引先に該当しないと 断しております。その他、当社と同社との間には、人 的関係、資本関係及び重要な取引関係その他利害関係はないものと 断しております。 渡辺取締役は現在、ア バンストアイ㈱の取締役会長を務めております。当社はア バンストアイ㈱と経営 顧問契約を締結しておりますが、主要な取引先または多額の報酬を ...
74
有価証券報告書(通期) ＩＲライブラリー | IR情報 | アスベスト土壌汚染など調査・分析【株式会社環境管理センター】
... 内部統制監査においては、内部統制報告書におけ 財務報告に係 内部統制の評価結果について監査証拠を入手す ための手続が実施さ 。内部統制監査の監査手続は、当監査法人の 断により、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重 要性に基づいて選択及び適用さ 。また、内部統制監査には、財務報告に係 内部統制の評価範囲、評価手続及び評 価結果について経営者が行った記載を含め、全体としての内部統制報告書の表示を検討す ことが含ま 。 ...
77
掲載番号 :1 各位 管理会社名 代表者名 問合せ先 平成 31 年 1 月 4 日 三井住友アセットマネジメント株式会社 ( 管理会社コード 15624) 代表取締役社長兼 CEO 松下隆史 ( コード番号 1397) 資産管理部長川田崇 (TEL ) SMAM 日経 22
... 43 8956 プレミア投資法人 投資証券 29 44 8957 東急リアル・エステート投資法人 投資証券 21 45 8958 グローバル・ワン不動産投資法人 投資証券 20 46 8960 ユナイテッド・アーバン投資法人 投資証券 68 47 8961 森トラスト総合リート投資法人 投資証券 22 ...
10
「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 答 投資勧誘規則第 15 条第１項第２号ロの 「上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係 法人」 とは、 上場投資法人等が提出した有価証券報告書等に記載された資産運用会社の 「特 定関係法人」のうち、本協会が指定した法人をいいます。例えば、上場投資法人等の資産 運用会社の親会社などが該当します。詳しくは、本協会のホームページを参照してくださ い。 ...
5
( 図 1) 株式売買代金動向 ( 出所 ) 東京証券取引所 証券会社の取り組みを見ていく 次に米国証券会社の経営動向を踏まえ 更にトピックとして証券分野におけるフィンテックとデジタルイノベーションの動向について触れた上で 2018 年における本邦証券会社の経営について展望したい 2. 本邦証券会社
... 17／上期は対16／上期比で純営業収益（事業 会社の売上高に相当）が横ばい、経常利益は 減益となっている。純営業収益は、株式売買 委託手数料を中心とする委託手数料や投信販 売等にかかる募集取扱手数料が増加した一 方、トレーディング損益や引受売出手数料が 減少し、概してホールセール部門に厳しさが 見られた。経常利益は、純営業収益が横ばい の一方で販売費・一般管理費（以下「販管費」） ...
10
有価証券報告書 有価証券報告書｜IR情報｜会社情報｜建材メーカー 株式会社ノダ
... ６ 【コーポレート・ガバナンスの状況等】 ( 1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】 ① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方 当社は、「経営の基本方針」達成のためには、迅速な意思決定に基づく効率的な経営の追求と企業倫理を常に念 頭においた企業活動を通じて、株主、取引先、従業員など全ての利害関係者の信頼にお応えするとともに、企業の ...
82
各位 平成 28 年 1 月 13 日 会社名 DIAMアセットマネジメント株式会社 ( 管理会社コード 13694) 代表者名代表取締役社長西惠正問合せ先投信テ ィスクローシ ャーク ルーフ 上野圭子 TEL 上場 ETF( 管理会社 :DIAM アセットマネジメント )
... ・㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値及びTOPIXの商標の使用に関して得られる結果並びに特定日のTOPIXの指数値について、何ら保証、言 及をするものではありません。 ・㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証するものではありません。また、㈱東京証券取引所は、 TOPIXの指数値の算出又は公表の誤謬、遅延又は中断に対し、責任を負いません。 ...
43
有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （個人情報等の取扱い） 第 ○ 条 米国政府及び日本政府からの要請により、 当社は、 お客様が外国口座税務コ ンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する 場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、 米国税務当局における課税執 行のため、お客様の情報（氏名 / 名称、住所 / 所在地、米国納税者番号、口座番号、口 ...
29
有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... Ⅱ 備考：主な販売費･一般管理費に属する勘定科目とその内容 【取引関係費】の主な内訳とその内容 ・支払手数料：委託手数料（会員手数料及び立会外分売取扱い料を含む。）、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、貸借取引に関する書換手数料 ...
25
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 に提出し再確認を受けなければならない。ただし、当社が当該契約を締結した者又は当該計画 を決定した者である場合は、第３項の規定に従うものとする。 ３ 当社が前２項に規定する契約を締結した者又は前２項に規定する計画を決定した者である場 合は、役職員は当該契約又は計画に予め公証役場等において確定日付の付与を受けなければな ...
3
分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 実施できなかった手続及び影響の詳細を記載する。・・・・・・・・ この手続の実施の結果、私たちは、平成×年×月×日現在において、上記の事項を除き、○○株 式会社が法令を遵守して顧客資産を分別管理していたことを表明する。 （文例２） ...
2
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 当社は、第１項又は第２項の規定により確認した提出日付及び提出された当該契約又は計画 の写し並びに前項に規定する確定日付の付された契約又は計画を、事後に改ざんや捏造するこ とができない方法（注３）で、当該提出日から 10 年間保存することとする。 （注２）「内部管理責任者」とあるところは、本社内部管理部門その他の内部管理又は法令諸 ...
3
有価証券報告書(通期) ＩＲライブラリー | IR情報 | アスベスト土壌汚染など調査・分析【株式会社環境管理センター】
... 内部統制監査においては、内部統制報告書におけ 財務報告に係 内部統制の評価結果について監査証拠を入手す ための手続が実施さ 。内部統制監査の監査手続は、当監査法人の 断により、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重 要性に基づいて選択及び適用さ 。また、内部統制監査には、財務報告に係 内部統制の評価範囲、評価手続及び評 価結果について経営者が行 た記載を含め、全体としての内部統制報告書の表示を検討す ことが含ま 。 ...
75
平成 29 年 1 月 17 日 各位 会社名 代表者名 問合せ先 大和証券投資信託委託株式会社 ( 管理会社コード :13054) 代表取締役社長岩本信之経営企画部近藤龍一郎 (TEL ) 上場 ETF( 管理会社 : 大和証券投資信託委託 ) に関する日々の開示事項 1
... 単位 ＝ 1 バスケット 1 3226 日本アコモデーションファンド投資法人 投資証券 15 銘柄数 ＝ 56 2 3227 ＭＣＵＢＳ ＭｉｄＣｉｔｙ投資法人 投資証券 8 バスケット提示日 ＝ 平成 29年1月17日 3 3234 森ヒルズリート投資法人 投資証券 54 追加設定日 ＝ 平成 29年1月23日 4 3249 産業ファンド投資法人 投資証券 11 ...
104