規則」等社内規程に基づき、保存及び管理するものとする
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 号並び に協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年 ９月２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は 「知る前計画」の写し及び提出日付等の保存に関する実務上の取扱いについて」（日証協 （自）27 第 ...
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( 情報システム管理者 ) 第 4 条情報システム管理者は システム規程に基づき 電子メールの適正な管理及び運営に努めなければならない 2. 利用者のアカウントを適切に管理士しなければならない 3. 定期的に利用者に対し 電子メールの適切な運用管理と禁止事項について 教育指導を行うものとする ( メ
... ＊タイムスタンプを付与して非改ざん証明を得る場合のモデル規程は、以下を参考 にされたい。 第 8 条 電子メールの保存 ３．その内、見積依頼、見積回答、受発注、契約、納品、請求、領収など国内外の取引 に関して受発信（CC.で受信メールは除く）した電子メールは、電帳法・関税法に拠り、 受発信の都度、遅滞なく当社指定のタイムスタンプを付与し、保存担当者の氏名を ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注３）各社において、取引規制府令第 59 条第１項第 14 号及び第 63 条第１項第 14 号並びに 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年９月 ２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は「知る ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 立したとき、速やかに顧客との間で第２項に掲げる事項を顧客との間で合意する方法により確認 するものとする。また、顧客から債券等の着地取引の内容に関する照会があったときは、文書、口 ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... から、顧客からの苦情等に関する対応方針を決定し、当該方針に基づいて、関係部署を指導監督 するとともに、苦情等対応の進捗状況を管理する等、苦情等対応の全般を統括するものとする。 ２ ...
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申込者が有する数量が記載又は記録される外国株式等及び外国新株予約権 ( 以下 振替証券 といいます ) については 当社は諸法令並びに決済会社の定める諸規則 決定事項及び慣行中 外国証券の売買に関する条項に基づき 顧客の有する権利の性質に基づき適切に管理するものとします 2 寄託証券は 当社の名義で
... 申込者は、外国証券の国内取引所金融商品市場における売買その他の取引（以下「国内委託取引」 といいます。）、外国証券の売買注文を我が国以外の金融商品市場の有価証券市場（店頭市場を含 む。以下同じ。）に取り次ぐ取引（以下「外国取引」といいます。）及び外国証券の国内における店頭取 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証券であって、当該新投資口 予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）又 はカバードワラント（以下この条及び第 17 条において「新株予約権証券等」という。）の売買その他の ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ５ 前項に基づき、個別取引契約書の取り交わし又は個別取引明細書の交付を省略する場 合には、債券貸借取引の約定が成立したとき、速やかに取引相手方との間で第２項に掲げ る事項を取引相手方との間で合意する方法により確認するものとする。また、取引相手方 ...
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以下に掲げる表は 上場規程に基づき上場 REIT の発行者等が東証に提出すべき書類を一覧でまと めたものです 凡例 規 上場規程施 施行規則令 金商法施行令 開示代用可 とは 上場規程に基づき TDnet により開示した資料において東証が定める所定の内容が記載されている場合には 当該開示資料の開示に
... （２）資産運用に係る委託契約書、資産保管契約書及び一般事務に係る委託契約書の変更 提出書類 提出時期 根拠条文 提出方法 変更後の契約書写し 契約締結後直ちに 規１２１４条② Ｔａｒｇｅｔ （ＰＤＦ提出） ※ 軽微な変更として東証が認める場合（例えば、法令の改正等に伴う記載表現のみの変更の場合等）は、提出は不要 ...
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ファクシミリ送信管理記録 ファクシミリ受信管理記録 人権擁護 管理するための帳 年ファクシミリ送受信管理記録 1 年 人権侵犯事件記録保存 人権擁護 管理するための帳 人権侵犯事件記録保存 人権侵犯事件等記録帳保存規程 人権相談記録保存 人権擁護 管理するための帳 人権相談記録保存 人権侵犯事件等記
... (6) 意思決定の途中段階で作成したもので，当該意思決定に与える影響がないものとして，長期間の保存を要しないと判断される文書 備 考 ...
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直しも行う これらの事務については 稟議規程 文書管理規程 契約書取扱規程は管理本部長が所管 情報管理規程 情報セキュリティ管理規程はコンプライアンス推進部長が所管し 運用状況の検証 見直しの経過等 適宜取締役会に報告する なお 業務を効率的に推進するために 業務システムの合理化や IT 化をさらに
... なお、業務を効率的に推進するために、業務システムの合理化や IT 化をさらに推進する。 ３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制 内部監査室は、代表取締役社長および監査等委員会の指揮命令のもと、内部監査規程に基づいて監 ...
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公立大学法人兵庫県立大学教職員給与規程 ( 趣旨 ) 第 1 条この規程は 公立大学法人兵庫県立大学教職員就業規程 ( 平成 25 年公立大学法人兵庫県立大学規程第 25 号 以下 教職員就業規程 という ) 第 29 条に基づき 給与の種類及び基準に関し必要な事項を定めるものとする ( 定義 )
... 囲内で別に定める割合とする。以下この項において「異動等前の支給割合」という。） に達しないこととなるときは、異動等を円滑に行うため、当該異動の日から２年を経 過するまでの間（第２号に定める割合が異動等後の支給割合以下となるときは、当該 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 金融商品取引法（以下「金商法」という。）第２条第１項各号に掲げる有価証券又は同条第２項 に定める有価証券とみなされるもの（同項各号に掲げるものを除く。）のうち我が国以外で保管 （当該有価証券の発行に係る準拠法において、当該有価証券に表示されるべき権利について券 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 取引連絡票が注文伝票に先行して作成される場合には、作成された注文伝票がどの取引連 絡票に基づいたものであるかが明らかになるよう、作成、保存するものとする。 （特殊な状況における処理） 第 16 条 ...
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資料DL 社債等に関する業務規程、同施行規則及び社債等振替制度に係る手数料に関する規則等について｜証券保管振替機構
... ２ 支払代理人は、社債等に係る償還金（繰上償還金及び定時償還金を含む。以下この項及び 次項において同じ。）及び利金（短期社債等にあっては償還金。以下この項及び次項において 同じ。）の支払遅延が発生した場合（社債等に係る償還金及び利金の支払いについて猶予期 ...
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(3) 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則第 5 条の3の考え方 ( 高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン ) の制定について 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則 第 5 条の3について 協会員における社内規則等の整備に資するため 高齢顧客への勧誘による販売に係る社内規則において
... Ａ：一般的に高齢者は、身体的な衰えに加え、記憶力や理解力が低下してくるこ ともあるとされています。また、高齢者には新たな収入の機会が少なく、保有 資産は今後の生活費であることも多いと考えられます。見た目には何ら変化が なく、過去の投資経験が豊富な顧客で、勧誘時点における理解も十分であった ...
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評価することとしているか ( 特定 評価する頻度も含めたその検討プロセス及び結果含む ) 経営陣は 上記に基づき特定 評価した経営上のリスクに関して どのように経営計画及び経営管理に反映しているか ( その検討プロセス及び結果含む ) 財務の健全性を維持 検証するためにどのような社内管理態勢を構築し
... ２． 審査が長期化することになる要因について 新規登録審査については、法令に則り効率的かつ適切に行うこととしているが、一 方で、審査が長期化することになる要因について、参考事例を以下に示した。仮想通 貨交換業への新規参入を希望する事業者においては、掲載した事例を踏まえた登録申 ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... ３ 広告審査担当者は、 広告等の表示又は景品類の提供の審査に当たって疑義が生じた場合には、 必要に応じ、その内容を内部管理統括責任者（又は○ ○ 部長）に報告するものとする。 （保管体制） 第 ７ 条 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ）及び特定店頭デリバティブ取引等（日本証券業協会「定款」第３条第７号 に規定する特定店頭デリバティブ取引等をいう。以下同じ。 ）をいう。以下同じ。 ）を行う顧客 （ 「金融商品取引業等に関する内閣府令」 （以下「金商業等府令」という。 ）第 53 条第１号及び 第２号のいずれにおいても特定投資家である顧客を除く。 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （15）投資信託法第 215 条第２項の規定による登録取消しの 通告 （16）２人以上の公認会計士又は監査法人による監査証明府令 第３条第１項の監査報告書又は中間監査報告書を添付した 有価証券報告書又は半期報告書を、内閣総理大臣等に対し て、金商法第 24 条第１項又は同法第 24 条の５第１項に定 める期間内に提出できる見込みのないこと及び当該期間内 ...
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