自主規制機関（金融商品取引業協会）
金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... １．金融商品取引法における広告等規制について 平成 19 年 9 月 30 日施行の金融商品取引法（以下「金商法」という。 ）において、新たに広告等に 関する規制が導入されました。 金商法施行前の本協会における 広告等規制では、広告等を「広告、勧誘資料、説明資料、宣伝物 ...
23
「株式累積投資口座約款」（モデル） 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 銘柄を指定銘柄とする申込者の払込金を合算した金額をもって買付けるべき株数に不足した場合 には、当社は、当該不足分について買付注文の執行を翌営業日の取引開始時刻までに成行きで行う ものとします。 ５ 第１項の買付けについて、当該買付銘柄にストップ高値での買付約定しかなく、かつ比例配分と なって、 約定株数が当該買付銘柄を指定銘柄とする申込者の払込金を合算した金額をもって買付け るべき株数に不足した場合には、 ...
7
国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 短期社債等 社債 株式等 振替 関 法律第 66 条第 号 規定 短期社債 法第 1「7 条 い 準用 法第 66 条 第 1 号を除く 規定 振替外債 う 社債 株式等 振替 関 命 第 10 条 11 第 項 規定 短期外債 保険業 法第 61 条 10 第 項 規定 短期社債 資産 流動化 関 法律第 条第 項 規定 特定短期社債 投資信 及び投資法人 関 法律第 1」9 条 1「 第 項 規 定 短期投資法人債 ...
7
本店所在地 東京都中央区日本橋茅場町 加 入 協 会 日本証券業協会 一般社団法人金融先物取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人証券 金融商品あっせん相談センター (FINMAC) ( 連絡先 : フリーダイヤル ) 資 本 金 6
... あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。 ■手数料など諸費用について 有価証券や金銭のお預かりについては、料金を頂戴いたしません。 有価証券のお振替（当社から他社へ移管）のうち、投資信託受益証券については、 １銘柄１，０８０円（税込）の手数料をいただきます。 （手数料の上限はありません。 ） 有価証券のお振替のうち、相続手続きを除き贈与等で他人名義へ社内移管する場合に ...
8
店頭有価証券に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 条 協会員は、上場有価証券の発行会社が発行した店頭取扱有価証券の投資勧誘（売出しに該当するも ののうち、金商法第13条及び第15条第２項の規定により目論見書の作成及び交付をしなければならない場合 を除く。 以下この条において同じ。 ） を行おうとする場合には、 第５条第２号イからホまでに掲げる事項を記 載した説明書（以下「証券情報等説明書」という。 ...
9
協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ４号において同じ。 ）内容について確認を行わないまま注文を執行すること。 ２ 有価証券等の性質又は取引の条件について、顧客を誤認させるような勧誘をすること。 ３ 有価証券の売買その他の取引等において、 有価証券の価格、 オプションの対価の額の騰貴若しくは下落、 金商法第２条第21項第２号に掲げる取引 （外国市場デリバティブ取引のうちこれと類似の取引を含む。 ） 若 ...
23
有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）相対のデリバティブ取引について法的に有効なネッティング契約下にある取引は、相手先毎にみなし決済損益 を相殺し、資産の部又は負債の部の「デリバティブ取引」勘定のいずれか一方に計上することができる。 ...
25
「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ④ 特別の法律により法人の発行する債券 (1) 政府が元本の償還及び利息の支払いについて保証しているもの １００分の８５ (2) その他のもの １００分の８０ ⑤ 特定社債券 １００分の８０ ⑥ 国内の取引所金融商品市場に上場されている社債券又は国内の取引所金融商品市 ...
5
「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ４ ⑴ すべての個別現先取引に関する両当事者の引き渡すべき同種、同量の債券等及び同種、同量の担保証券の債務不履行時時 価総額、返戻すべき担保金の額並びに支払うべきエンド売買金額は、エンド取引受渡日付の計算によって非債務不履行当事者 により決定される。 ⑵ 前号により決定された金額に基づいて、本基本契約書に基づき一方当事者から他方当事者に支払うべき金額がエンド取引 ...
10
「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... １ 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券、投資証券、受益 証券及び出資証券 ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券（転換社債券を 含む。以下同じ。 ） 、投資証券、受益証券及び出資証券（以下「国内上場証券」という。 ）につ ...
8
「『選択権付債券売買取引に関する基本契約書』付属覚書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ３ 前２項によって差引計算を行う場合における債権又は債務の利息及び遅延損害金、その他の支払うべき金銭の 計算については、その期間を計算実行の日までとする。 ４ 非債務不履行当事者は、前条に基づき債務不履行当事者に対して金銭支払債権を有することとなった場合、両 当事者間の一切の取引に関して占有している動産、手形その他の有価証券を処分することができる。この場合、 ...
3
フェニックス銘柄に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 15条第２項の規定により目論見書の作成及び交付をしなければならないフェニックス銘柄の募集若しくは売 出しの取扱い又は売出しを行うに際しては、顧客に対し、法令の定めに従って当該目論見書を交付した上で、 当該銘柄及びその発行会社の内容を十分説明しなければならない。 ２ 取扱会員等及び当該取扱会員等が金融商品仲介業務の委託を行う特別会員は、金商法第13条及び第15条第 ...
23
「インターネット取引において留意すべき事項について」（平成17年12月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ット取引に対する信頼性を維持・向上させる観点から、証券会社が留意すべき事項等について取りまとめたものである。 本ガイドラインにおける「インターネット取引」とは、顧客が、証券会社の営業部店以外の場所に設置したコンピュー タ又は携帯情報端末等の電子機器によりインターネット又は他の商用オープンネットワークを利用して有価証券の売買 注文等を発注し、当該売買注文等が機械的に認識・処理される取引をいう。 ...
27
2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... て取得申込者とします。）に支払います。なお、当該受益者は、その口座が開設されている振替 機関等に対して委託者がこの信託の償還をするのと引き換えに、当該償還にかかる受益権の口数 と同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当 該口数の減少の記載または記録が行なわれます。 ...
15
「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第９条 当社は、店頭有価証券の投資勧誘又は取引の受託を行わないものとする。 （譲渡制限付き店頭取扱有価証券の取扱い） 第 10 条 当社は、金融商品取引法（以下「金商法」という。 ）第 13 条及び第 15 条第２項の規定 により目論見書を作成及び交付をしなければならない店頭取扱有価証券 （グリーンシート銘柄 ...
11
協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 条 協会員は、有価証券の売買その他の取引等を行う顧客（特定投資家（金商法第２条第31項に規定す る特定投資家（同法第 34 条の２第５項の規定により、金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「金商業等 府令」 という。 ） 第53条第１号又は第２号に掲げる契約の種類について特定投資家以外の顧客とみなされる者 ...
28
2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... ⑤ファンドの購入申込者は販売会社に、購入申込と同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された ファンドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該購入申込者 に係る口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該購入申込の代金の支払と 引き換えに、当該口座に当該購入申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことができます。 ...
140
協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 員（外務員であった者を含む。以下この条において同じ。 ） 」とあるのは「協会員の役員又は従業員（協会員 の役員又は従業員であった者を含む。 以下この条において同じ。 ） 」 と、 「外務員の職務又はこれに付随する業 務に関し法令に違反したときその他外務員の職務に関して著しく不適当な行為」とあるのは「前条及び従業 ...
15
「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （発行時の取扱い） 第７条 当社が発行時に取扱う国内ＣＰは、信用格付業者等（金商法第２条第 36 項に規定する 信用格付業者及び金融商品取引業等に関する内閣府令第 116 条の３第２項に規定する特定 関係法人をいう。）から第３位（A-3 格相当）以上の短期格付が付与され、かつ当該短期格付が 公表されているものとする。 ...
3
アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 託証券（金商法第２条第１項第20号に規定する有価証券等のうち、外国法人が発行する株券に係る権利を表 示する証券をいう。 ）及び外国株信託受益証券（金融商品取引法施行令第２条の３第３号に規定する有価証券 信託受益証券のうち、同号に規定する受託有価証券が外国株券（金商法第２条第１項第17号に掲げる有価証 ...
6