自主規制機関との連携確保
野村資本市場研究所｜新たな自主規制機関FINRAの誕生（PDF）
... NASD と国法証券取引所に与えるという形で、1930 年代につくられたものであ る。しかし、市場間競争の活発化、取引所の株式会社化が進展する中で、市場運営と自主 規制との関連、ガバナンスなどを論点として新たな SRO 規制の枠組みが議論されるよう になっていた 3 。そして、図表 1 ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 外国証券の売買取引が成立すると、当社から取引報告書が郵送されます。ここに は取引された外国証券の銘柄名や売買代金等の情報が記載されています。注文の執 行に間違いがないか、よくご確認されるとともに、後日、取引の証拠書類となりま すので大切に保管されることをお勧めします。 ...
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消防機関と医療機関の連携のあり方に関する答申 平成 21 年 2 月 9 日 消防審議会
... 救急業務の特性として、救急搬送の主体である消防機関は、受入医療 機関が決定しない限り傷病者を搬送することが出来ず、医療機関により 傷病者が受け入れられない場合には、救急業務を完遂することが出来な い。しかしながら、傷病者の救急搬送・受入れが円滑に実施されるよう 調整を行う主体については、現行制度上は明らかになっていない。すな ...
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( 別紙 ) 海上保安体制強化に関する方針 1. 海上保安庁の任務と我が国周辺海域を取り巻く情勢 (1) 海上保安庁の任務海上保安庁は 海上の安全及び治安の確保を図るという任務を果たすため 国内の関係機関のみならず 国外の海上保安機関等とも連携 協力体制の強化を図りつつ 領海警備 治安の確保 海難救
... 2012年（平成24年） ８月 香港の活動家等が乗船した船舶１隻が尖閣諸島領海に侵入 活動家７名が魚釣島に上陸 2012年（平成24年） ９月 海上保安庁による尖閣三島（魚釣島、北小島、南小島）の取得・保有 2013年（平成25年） ７月 中国海上法執行機関の再編統合 中国公船「海警」４隻が尖閣諸島領海に侵入 2015年（平成27年） 12月 ...
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資料4 （広告表示に関する自主規制と課題） インターネット消費者取引連絡会｜消費者庁
... B に連絡を入れ確認したところ、 A の写真掲載ミスであることが判明した。しかし、 A から は「売買契約関係がないため、返品等の対応はできない」と言われ、Bからは「当店に は責任がないので対応しない」と言われてしまい、困っている。 今回は、店舗の責めに帰すべき事由とは言えないのだろうか。 ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... ）及び会員があらかじめ選定した銘柄に係る金融商品取引所 の定める１売買単位に満たない株券について株式会社証券保管振替機構（以下「機構」という。 ）の株式等振 替制度を利用して行う定型的な方法による売買取引（以下「株式ミニ投資」という。 ）に関して、売買その他 ...
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「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... ものでなく、手数料の固定化などをするものでなく、また、本法の目的や証券協会の運営 とは無関係のことを本法に基づく権限で規制するものでないこと（同 6 号。本号は証券協 会規則のあり方を定めるもっとも基本的な規定といえよう） ；証券協会規則が、法令・地方 ...
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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ③ 移管元協会員によりモニタリングの実施及び当該顧客への情報提供が実施され ることが約されたことが確認できたため、審査規定等対象社債券の保護預りを行 う場合 なお、保護預り後に当該審査規定等対象社債券の私募等の取扱い等を行う場合には、 本規則に規定する審査やモニタリング等を行う必要があり、 そのための社内規則を整備 することが必要になります。 そこで、 ...
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〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... ３．今後の課題（一層実効性が高く効率的な市場監視体制の確立に向けて） 我が国における市場監視体制としては、行政当局による直接規制と証券取引所・証券業協会等の自主規制機関の自主規制 ...
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目次 1 県の防災体制のあり方 P 1 1 本庁 県民局における初動対応 P 1 2 防災部局と関係部局との連携 P 3 2 県と国 市町村 防災関係機関との連携のあり方 P 4 1 県と市町村との情報伝達体制 P 4 2 国の機関等との連携 P 4 3 自衛隊との連携 P 9 4 消防 警察との連
... 備を図り、災害対策本部の機能の充実・強化に努める。 ・発災直後において、市町村は、人的被害の状況（行方不明者の数を含む。 ） 、建 築物の被害、火災、土砂災害の発生状況等の情報を収集するとともに、被害規模 に関する概括的情報を含め、把握できたものから直ちに県へ報告する。特に、行 ...
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協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ブ取引の清算のために行われる反対売買並びに現引き及び現渡しを除く。 ） を行うこと。 ただし、 報酬の一 部として所属協会員から給付されることが決定された株式又はストック・オプション（所属協会員が連結 子会社である場合の親会社の株式又はストック ・ オプションを含む。 ） について、 次に定める期間において、 ...
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第 1 章自主防災組織を結成しよう! 2 1 自主防災組織とは? 2 2 自主防災組織の位置づけ 2 3 自主防災組織はなぜ必要なの? 3 4 自主防災組織の活動 4 5 組織づくりの方法 5 6 小学校区の防災部会との連携 協力 7 第 2 章防災訓練をやってみよう! 8 1 各戸訓練 8 2 初
... 災害時に住民各自がばらばらに行動しても効果は尐なく、地域としての防災力を最 大限発揮するためには、組織だった行動がはるかに有効です。 多くの犠牲を出した平成７年１月の阪神・淡路大震災では、普段から近隣や地域社 会とのつながり、結びつきが極めて重要であることが再確認されることとなりました。 ...
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目 次 1 県の防災体制のあり方 P 1 1 本庁 県民局における初動対応 P 1 2 防災部局と関係部局との連携 P 3 2 県と国 市町村 防災関係機関との連携のあり方 P 5 1 県と市町村との情報伝達体制 P 5 2 国の機関等との連携 P 6 3 自衛隊との連携 P10 4 消防 警察との
... ・県は、市町村が取り組む避難指示（緊急）等の 発令基準の策定や判断・伝達マニュアルの整備 について、支援する。また、市町村から求めが あった場合には、避難指示（緊急）等の対象地 域、判断時期等について助言するなど、市町村 の防災体制確保に向けた支援を行う。また、時 期を失することなく避難指示（緊急）等が発令 さ れ る よ う 、 市 町 村 に 積 極 ...
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社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 子法人等 集団をいう 属 者又 証券金融会社 外国証券業者 金商法第 58 条 規定 外国証券業者をいう 外国 い 銀行法第 10 条第 項第 号 掲 業務を行う者 外国保険業者 保険業法第 条第 項 規定 外国保険業者をい う 又 G-８I切I上 金融 定理事会 切８B グロ テ 重要 金融機関 公 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 取引連絡票が注文伝票に先行して作成される場合には、作成された注文伝票がどの取引連 絡票に基づいたものであるかが明らかになるよう、作成、保存するものとする。 （特殊な状況における処理） 第 16 条 約定が成立した後、受渡日までの間に、売り手が買い手に引き渡すべき公社債が、期 限前償還又は抽選償還等に該当することになった場合には、買い手は売り手に対して当初の約 ...
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公民連携に関する基礎的一考察—「規制緩和＋民間委託」を中心に見た現状と今後の課題—
... ただし、公共サービス改革法の適用対象とする場合には、実施方針や入札実施 要領を作成する必要があるが、参考となる多くの事例もありそれほどの手間と は考えにくい。更に、契約の際には議会の議決が必要となるが、他の手法を使っ ...
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証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... (1) 株式会社化しても取引所が自主規制機能を持つとする意見 上村教授 38 や河本氏・大武氏 39 は、現在の証取法は株式会社化の如何に関わらず、取引所 は自主規制機能を持つことが、法に規定されているとの解釈を提示している。証取法は、 ...
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協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則 （平17. 3.15） （目 的） 第 １ 条 この規則は、本協会が個人情報の保護に関する法律第47条第１項の認定を受けた認定個人情報保護 団体として同項各号に掲げる業務を実施するに当たり必要な事項を定め、もって協会員における同法に基づ ...
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「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ( 3) 小口取引について ① 協会員は、 邦貨換算約定金額 1, 000 万円未満の取引 を行う顧客（機関投資家及び一定の事業会社等を除 く。以下「小口投資家」という。 ）から価格情報等の 提供を求められた場合には、 速やかにその時点におけ る自社の店頭の取引提示価格を参考情報として提示 するものとする。 なお、 ...
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個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 （平17. 3.15） （目 的） 第 １ 条 この規則は、個人情報相談室が「協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則」第 ３条に定める協会員の個人情報の取扱いに関する苦情の処理を行うに当たり、必要な事項を定める。 （苦情処理業務の実施体制） ...
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