自主規制機関
野村資本市場研究所｜新たな自主規制機関FINRAの誕生（PDF）
... Ⅰ 米国証券業界の自主規制と FINRA 2007 年 7 月 30 日に米国証券市場の新たな自主規制機関（SRO）、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA、金融取引業規制機構）が発足した 1 。これに先立つ 7 月 26 ...
5
〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... 【自主規制の特徴】 自主規制機関による自主規制は、現場主義の要請から、市場に密着した自主規制機関が法令を補完するために市場の実態 に合わせて自らルールを作り、実効性を確認しながら、木目細かく微調整させていくことができるなど、行政官庁による ...
13
証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... どにおいて、市場監視体制に関わる規定が設けられている。 4 法律上は「取引所有価証券市場」とされ、会員証券取引所と株式会社証券取引所がある。 5 平成 3 年の証券不祥事(損失補てん等）を踏まえた平成 4 年の改正証券取引法において、新たな市場監視機関として証 券取引等監視委員会が創設され、あわせて証券取引所と証券業協会は自主規制機関としての機能が強化され、その役 ...
11
「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... その条件とは、証券協会が自主規制機関としての役割を果たすに足る体制や規則等を整 備しているかどうかを見るものであり、具体的には、当該証券協会が会員やその関係者に よる法令・地方債規則制定委員会規則・証券協会規則の遵守をエンフォースする能力を有 していること等（同条 b 項 2 号）；登録ブローカー・ディーラーが会員となりうる旨を証 券協会規則で定めていること等（同 3 ...
97
協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 第 ４ 条 協会員は、他の協会員の使用人を採用してはならない。ただし、他の協会員の使用人を出向により 採用する場合又は当該協会員が他の協会員の金商法第 36 条第４項に規定する親金融機関等若しくは同条第 ５項に規定する子金融機関等（以下「親子金融機関等」という。）である場合若しくは他の協会員が当該協 ...
23
社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 子法人等 集団をいう 属 者又 証券金融会社 外国証券業者 金商法第 58 条 規定 外国証券業者をいう 外国 い 銀行法第 10 条第 項第 号 掲 業務を行う者 外国保険業者 保険業法第 条第 項 規定 外国保険業者をい う 又 G-８I切I上 金融 定理事会 切８B グロ テ 重要 金融機関 公 ...
12
「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第９条 当社は、店頭有価証券の投資勧誘又は取引の受託を行わないものとする。 （譲渡制限付き店頭取扱有価証券の取扱い） 第 10 条 当社は、金融商品取引法（以下「金商法」という。 ）第 13 条及び第 15 条第２項の規定 により目論見書を作成及び交付をしなければならない店頭取扱有価証券 （グリーンシート銘柄 及び「店頭有価証券に関する規則」第２条第４号ロ又はニを除く。以下この条及び次条におい て同じ。 ...
11
「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 当社は、グリーンシート銘柄等の投資勧誘（次項及び第５項の規定による場合を除く。）を行うに際し ては、顧客（適格機関投資家を除く。）に対し、直近の会社内容説明書等及び会社情報を記した書面を 用いて、当該銘柄及びその発行会社の内容を十分説明するものとする。 ４ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定により目論見書の作成及び交付をしなければな ...
11
「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... （禁止行為） 第 22 条 従業員は、金商法及び関係法令において金融商品取引業者の使用人の禁止行為として規定され ている行為のほか次に掲げる行為をしてはならない。 ① 有価証券の売買その他の取引（買戻価格があらかじめ定められている買戻条件付売買その他の金商 法施行令第 16 条の５で定める取引を除く。以下次号及び第３号において同じ。 ）又はデリバティブ取 引につき、 当該有価証券又はデリバティブ取引 （以下 「有価証券等」 という。 ） ...
10
個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 第 ２ 条 個人情報相談室は、会員の定款第３条第８号に規定する有価証券の売買その他の取引等に係る業務 及び当該業務に付随する業務、特定業務会員が行う定款第５条第２号イ又はロに掲げる業務並びに特別会員 の定款第５条第３号に規定する登録金融機関業務における個人情報の取扱いに関する苦情（以下「個人情報 の取扱いに関する苦情」という。 ）の処理を行う。 ...
2
債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... あ 場合 価証券等 種類 当事者間 合意 用価額 入 価証券等 時価を基準 合理的 額 国 引所金融商品市場 場さ い 株券 外国投資証券 外国投資法人 発行 投資証券 類 をいう 外国株預 証券 金商法第 条第 項第20号 掲 証券又 証書 う 外国 者 発行 株券 係 権利を表示 預 証券をいう 及び優先出資証券 協 組織金融機関 発行 ...
9
「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている株券（外国投資証券 （外国投資法人の 発行する投資証券に類するものをいう。） 、外国株預託証券（金商法第２条第１項第 20 号に掲げる証券又は証書のうち、外国の者が発行する株券に係 る権利を表示する預託 証券をいう。） 及び優先出資証券（協同組織金融機関の発行する優先出資証券をいう。） を含む。） １００分の６５ ...
5
「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ⇒ 審査規定等対象社債券の私募等の取扱い等を行う場合には、事前に審査を行うこと や勧誘時に顧客に情報提供を行うことが必要です。適格機関投資家私募及び適格機関 投資家私売出しの場合には、適格機関投資家に譲渡する場合以外の譲渡が禁止される 旨の制限が付されている旨の記載がされますが、当該措置を行わずに勧誘を行うこと を企図しているのであれば、当該勧誘行為は本規則で規定する私募等の取扱い等に該 ...
11
金融機関の規制監督における規制当局の行動(2・完)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... " 平成 年 月 日，株式会社りそな銀行（旧大和銀行）が 月期決算期における 同行の自己資本比率が国内基準である ％を下回る ． ％（単体，連結 ． ％） へ低下したために，同行に対して銀行法 条 項に基づく早期是正措置が発動さ れるとともに，預金保険法 条 項に規定する「我が国又は当該金融機関が業務 を行っている地域の信用秩序の維持に極めて重大な支障が生ずるおそれがあると認め ...
36
「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （対象証券） 第８条 顧客（適格機関投資家及び証券業協会の「外国証券の取引に関する規則」（以下「外国証券規 則」という。）第７条第５項に定める事業会社等を除く。以下この条において同じ。）に対し既に発行された 外国株券等、外国新株予約権証券、外国新投資口予約権証券及び外国債券について外国取引又は国 内店頭取引（外国証券売出し（金商法第 27 条の 32 の２第１項に規定する「外国証券売出し」をいう。以 ...
10
金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前項の外務員の職務の範囲は、外務員規則第２条第２号から第４号の区分に従うものとする。 （資格外の外務員の職務の禁止の特例） 第 17 条 特別会員が、金融商品仲介業者への委託を通じて定款第５条第３号に規定する登録金融機関業務を 行う場合において、当該特別会員及び当該金融商品仲介業者が「一般会計における会員及び特別会員に共通 ...
18
選択権付債券売買取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 国 引所金融商品市場 場さ い 株券 外国投資証券 外国投資法人 行 投資証券 類 をいう 外国株預 証券 金商法第 条第 項第20号 掲 価証券 う 外国法人 行 株券 係 権利を表示 預 証券をいう 及び優先出資証券 協 組織金融機関 行 優 先出資証券をいう を含 100 65 ...
12
「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 前項の規定にかかわらず、当該国内ＣＰにつき金商法上の開示が行われている事項について は、その記載を省略できるものとする。 ３ 第１項の資料においては、発行者が申し込みにより取得した全ての格付を記載するとともに、当 該格付を付与した格付機関から保証又はバックアップラインの設定の要否に関する判断が示され た場合にはその内容を併せて記載するものとする。 ...
3
フェニックス銘柄に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 15条第２項の規定により目論見書の作成及び交付をしなければならないフェニックス銘柄の募集若しくは売 出しの取扱い又は売出しを行うに際しては、顧客に対し、法令の定めに従って当該目論見書を交付した上で、 当該銘柄及びその発行会社の内容を十分説明しなければならない。 ２ 取扱会員等及び当該取扱会員等が金融商品仲介業務の委託を行う特別会員は、金商法第13条及び第15条第 ...
23
店頭有価証券に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 当該募集等で取得した店頭取扱有価証券に譲渡制限を付すことを条件として投資勧誘を行うものであり、当 該協会員から本協会に届出があり、かつ、本協会が適当であると認めたものでなければならない。 ２ 前項の譲渡制限は、当該店頭取扱有価証券の取引所金融商品市場への上場日の前日又はその取得の日以後 ２年間を経過する日の前日のいずれか早い日まで、適格機関投資家以外に譲渡してはならない。ただし、次 ...
9