自主規制ルール制定に従い
印刷インキに関する自主規制 （ＮＬ規制）
... • 規制対象となる化学品は、当初60種 その後見直され対象化学品を追加し130種に増加 • 規制対象を食品包装材料用印刷インキから、インキ全体 に拡大（生産・使用される人への安全性を高める観点） • 2006年(平成18年)に新たなNL規制を制定 ...
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平成30年４月６日付規則改正分 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... クレジッ イベン 等が発生してい いに 関わ 発表停 基準に抵触する銘柄が発 生する事象を回避するた 発表停 基準への該当に係る 定を 精緻に行うこ し 発表停 基準への該当性を 定する際の売買参考統計値について 複利利回 を算出する際 に用いる単価 小数点第 位ま の数値 小数点第 位以 を切 捨てた数値 する. 社債の取引情報の発表に関する取扱いについて ガイ ライ[r] ...
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アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 付け勧誘等に係る特定証券情報（金商法第 27 条の 31 に規定する特定証券情報をいう。以下同じ。 ）の提供若し. くは公表が行われた日から１年間を経過するまでの間に当該会社の株式に係るアナリスト・レポートを公表[r] ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第１条 この規程は、国内コマーシャル・ペーパー（金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条 第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲 げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたもの（以下「国内ＣＰ」とい う。）に係る業務（以下「本業務」という。））の遂行に関し必要な事項について定め、投資者保護[r] ...
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資料4 （広告表示に関する自主規制と課題） インターネット消費者取引連絡会｜消費者庁
... 価格が 8,800 円⇒ 16,800 円に改定されていた。. 仮に店側の表示が間違っていたとしても、納得[r] ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第２条 公社債の店頭取引に当たっては、この規程によるほか、金融商品取引法 ( 以下「金商法」 という。 ) その他の関係法令、金融商品取引所及び金融商品取引業協会の諸規則並びに取引慣 行等を遵守してこれを行うものとする。. （売買対象公社債）[r] ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... していることを確認した国又は地域において、その法令に基づき設立され、募集の取扱い又は売出しに該 当する場合においては、同規則第１６条又は第１７条に定める選別基準に適合しているものとする。 （受渡し及び保管等） 第１７条 外国証券の受渡し、保管及び株式の割当てを受ける権利、新株予約権、新投資口予約権、償還 金、配当金、利子、収益の分配金の処理等顧客の権利保全については、国内金融商品取引所の定める ...
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社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 同一 行者 一定 期間 私募を複数回行 い 場合 募集又 売出. を行わ い た理由 妥当性を審査[r] ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ⑮ 広告審査担当者の審査を受けずに、広告等の表示又は景品類の提供を行うこと。 ⑯ 顧客から取引所金融商品市場において行う有価証券の売付けの注文を受ける場合において、当該有 価証券の売付けが空売りであるか否かの別を確認せずに注文を受けること。ただし、取引規制府令第 11 条に規定する取引を除く。 なお、 この号の本文及びただし書の規定は、 私設取引システム （金商法 施行令第 26 ...
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協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 券の売付けが空売り（金商法施行令第26条の２の２第１項に規定する空売りをいう。次号及び第23号にお いて同じ｡） であるか否かの別を確認せずに注文を受けること。 ただし、 有価証券の取引等の規制に関する 内閣府令（以下「取引規制府令」という｡）第11条に規定する取引を除く。なお、この号本文及びただし書 の規定は、私設取引システム（金商法施行令第 26 条の２の２第７項に規定する私設取引システムをいう。 ） ...
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個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 付 則 １ この規則は、本協会が個人情報の保護に関する法律第37条第１項の規定に基づき個人情報保護団体の認定 を受けた日（平成17年４月１日）から施行する。 ２ 自主規制会議規則第12条に基づき、 「自主規制会議決議」として取り扱う。 付 則 （平19. 6.29） ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ８ 国内ＣＰ（金商法第２条第１項第 15 号に掲げる約束手 形 及び同項第 17 号に掲げる証券又 は証書で同項第 15 号に掲げる約束手 形 の性質を有するもののうち、国内において発行され たものをいう。）. ９ 海外ＣＤ（金融商品取引法 施 行令第１条第１号に掲げる 譲 渡性 預 金の 預 金証書をいう。）[r] ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... この改正は、株式等の取引に係る決済の合理化を図るための社債等の振替に関する法律等の一部を改正する 法律（平成16年法律第88号）附則第１条本文に規定する同法施行の日から施行する。. （注）改正条項は、次のとおりである。[r] ...
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証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... どにおいて、市場監視体制に関わる規定が設けられている。 4 法律上は「取引所有価証券市場」とされ、会員証券取引所と株式会社証券取引所がある。 5 平成 3 年の証券不祥事(損失補てん等）を踏まえた平成 4 年の改正証券取引法において、新たな市場監視機関として証 券取引等監視委員会が創設され、あわせて証券取引所と証券業協会は自主規制機関としての機能が強化され、その役 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、前項の 残高 照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の 残高 がない取 引相手方との間において 直 前に行った 残高 照合以後その 残高 があったものについては、 当該取引相手方との間において、現 在 その 残高 がない旨の 残高 照合を行うものとする。. （債券貸借取引の管理）[r] ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 自己分とは口座を区分する等の方法により当社名義で当社が契約する保管機 関に寄託し、その国の諸法令及び慣行に従い厳正に保管されます。なお、お客 様が、寄託した外国証券について売却又は保管替え等を必要とするときは、当 社は所定の手続を経て処理させていただくことになります。 ...
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食品包装材料用接着剤等に関する自主規制改訂に当たり 日本接着剤工業会技術委員会 NL 規制改訂ワーキング はじめに日本接着剤工業会では 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制 所謂 NL 規制に関して これまで運用してきた平成 21 年 4 月 1 日改訂第 Ⅴ 版の見直しを行い 平成 27 年 8
... 第１章 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制（ＮＬ規制） １．趣旨 この「食品包装材料用接着剤等に関する自主規制」は、食品包装材料用に使用する接着剤の適 正化を図る事により、食品衛生法の趣旨に沿って、食品の衛生的安全性を確保する事を目的とする。 そのため、接着剤に使用される可能性のある物質のうちから、使用する事が好ましくないと判断され ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ⑥ 債権者と私的整理のための協議を開始した場合 ３ 第１項に基づき個別現先取引が終了する場合、それぞれの個別現先取引についてのエンド取引受渡日が直ちに到来したものと みなし、次項に定めるところに従い、すべての担保金（発生した利息を含む。以下、本項及び次項において同じ。）の返戻及び同種、 同量の担保証券の引渡しの弁済期が到来したものとみなす。本項が適用される場合、同種、同量の債券等及び同種、同量の担保 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第１条 この規程は、金融商品取引法 ( 以下「金商法」という。 ) 第２条第１項第４号及び第５号に掲 げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱い に係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有価証券で同項第１号か ら第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募 の取[r] ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第１条 この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び 第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当 該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。 ）並びに同項第 17 号に掲げる有 価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権 付社債券を除く。 ）に係る私募[r] ...
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