Top PDF 米国証券業界の自主規制と FINRA

「国内CP取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 第３条　当社が取扱う国内ＣＰは、次の要件を全て満たすものとする。１　期間が１年未満であること。２　付利方式が割引方式であること。３　額面金額が１億円以上であること。 ...

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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... 　外国証券のうち、金商法第２条第１項第８号に規定する有価証券又は同項第１７号に規定する外国の者の発行する証券若しくは証書のうち当該有価証券の性質を有するものをいう。（15）　外国株券等 ...

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海外証券先物取引等の口座設定に関する約諾書の参考様式自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... （委託証拠金の追加差入れ）第 23 条　貴社は、毎営業日に、私に総額の不足額又は現金不足額が生じているかを確認すること。２　私は、貴社による前項の確認により、私に総額の不足額又は現金不足額が生じていることが判明した場合には、いずれか大きい方の額以上の額を委託証拠金として、当該不足額が生じていることが判 ...

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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... ①　国内の取引所金融商品市場に上場されている株券（外国投資証券（外国投資法人の発行する投資証券に類するものをいう。）、外国株預託証券（金商法第２条第１項第 20 号に掲げる証券又は証書のうち、外国の者が発行する株券に係る権利を表示する預託証券をいう。） ...

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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本）自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... 当社とお客様との間における外国証券（外国株券、クローズド・エンド型の外国投資証券、外国株券に係る権利を表示する外国預託証券及び外国債券をいいます。）の国内店頭取引については、以下の点を十分ご理解のうえ取引されるようお願いいたします。なお、 ...

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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 特別法法人発行債券金商法第条第項第号掲価証券をいう特定社債券金商法第条第項第号掲特定社債券をいう社債券金商法第条第項第号掲社債券をいう新株予約権付社債券を除く投資法人債券金商法第条第項第11号掲投資法人債券をいう外国又外国者発行債券前各号性質を ...

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アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会

... 託証券（金商法第２条第１項第20号に規定する有価証券等のうち、外国法人が発行する株券に係る権利を表示する証券をいう。）及び外国株信託受益証券（金融商品取引法施行令第２条の３第３号に規定する有価証券信託受益証券のうち、同号に規定する受託有価証券が外国株券（金商法第２条第１項第17号に掲げる有価証 ...

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社債券の私募等の取扱い等に関する規則自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 国内引所金融商品市場有価証券を場い者適格外国金融商品市場外国証券引関規則第条第項第号規定適格外国金融商品市場をいう有価証券を場い者第一種金融商品引業者特別金融商品引業者グ金商法第 57 条第項規定 ...

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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... （目的）第１条この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有 ...

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金融商品取引法における広告等規制について（第４版）自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会

... 問２「広告等」に該当しない行為には、どのようなものがありますか。考え方や具体的な事例を示してください。答：法令において、次に掲げる方法が「広告等」から除かれております。 ① 法令又は法令に基づく行政官庁の処分に基づき作成された書類を配布する方法（法定公告、会社公告、目論見書、外国証券内容説明書、投資信託の運用報告書など） ② ...

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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... ３　一般に客観性・公示性のある金利等に対するスプレッド４　第１号から第３号に類似し、市場慣行から債券部長が妥当と認めた方法２　額面当りの単価・最終利回り等について顧客の同意を得る場合には、日数計算の方法及び単価と利回りの計算方法（日本式単利方式、ＡＩＢＤ（ＩＳＭＡ）方式、米国財務省証券方式等）につい ...

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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 表５に定める情報が公表されている場合であっても、協会員は顧客に対して本規則第７条第２項に定める継続的情報提供を行う必要があるのか。 ⇒ 原則として、協会員において顧客に対して情報提供を行うべきと考えられますが、発行者等のウェブサイトにおいて別表５に定める情報が掲載されており、国内においてインターネットの利用その他の方法により当該資料等が容易かつ継続的に取得する ...

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野村資本市場研究所｜米国規制144A証券市場において相次ぐ取引プラットフォームの開設（PDF)

... OPUS-5 のウェブサイト上で、QIB である会員が登録企業の株価情報などを参考に取引予約を行えるが、OPUS-5 自体は正確には取引プラットフォームではなく、実際の取引はマーケット・メーカーとウェブサイト等を通じて価格や株式数を交渉した後、相対で行われる。バンク・オブ・ニューヨーク・メロンがトランスファー・エージェントとして、会 ...

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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 条米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名 / 名称、住所 / ...

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協会員の従業員に関する規則自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会

... ４号において同じ。）内容について確認を行わないまま注文を執行すること。２有価証券等の性質又は取引の条件について、顧客を誤認させるような勧誘をすること。３有価証券の売買その他の取引等において、有価証券の価格、オプションの対価の額の騰貴若しくは下落、 ...

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米国における会計士の自主規制システムについて-香川大学学術情報リポジトリ

... 香川大学経済学部研究年報 21 −7β− jクβ2 かれらは社会の人びとが期待している責任を果たしていなかったのでないのかという社会的批判が激しく浴びせられたのである。そして社会的批判のなかからは，会計士監査に対する政府の直接的規制が必要であるという主張があらわれるようになり，これに対して，会計士業界ほ，これまで職業的専門家としての[r] ...

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米国ＪＯＢＳ法による証券規制の変革

... 中村報告者余り整った回答を申し上げることができないのですけれども、法案の中核が新興成長企業に置かれていることは疑いがないのですが、他方で、連邦議会の議員に対していろんな改正提案が産業界からもたらされていたようです。それがタイトルⅡ以下のクラウドファンディングや私募の活用 ...

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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... 引の売付けを行ったのとする。３協会員は、海外証券オプション取引について、顧客が有価証券の売買に係る権利行使を行う場合には、執行取引所において権利行使する日の国内応当日までに、権利行使に必要な当該有価証券又は受渡代金等を顧客から受け入れる ...

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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... ６　投資法人債券（金商法第２条第１項第 11 号に掲げる投資法人債券をいう。）７　外国又は外国の者が発行する債券で前各号の性質を有するもの８　国内ＣＰ（金商法第２条第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたものをいう。） ...

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〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について

... ３．今後の課題（一層実効性が高く効率的な市場監視体制の確立に向けて）我が国における市場監視体制としては、行政当局による直接規制と証券取引所・証券業協会等の自主規制機関の自主規制 ...

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米国証券業界の自主規制と FINRA

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