有価証券関連デリバティブ取引（7. に掲げるものを除く）
定する登録金融機関業務をいう 以下同じ ) に係る外務員の職務 ( 登録金融機関金融商品仲介行為 ( 金商法第 33 条第 2 項第 3 号ハ及び同項第 4 号ロに掲げる行為 ( 同法第 2 条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く ) をいう 以下同じ )
... の通知を受ける日又は当該申請について当該期間の経過後登録をしない旨の通知を受ける日までの間も、同 様とする。 ３ 改正後の第８条第１項第１号の規定は、この改正規則施行の際現に新法（金融システム改革のための関係 法律の整備等に関する法律（以下「システム改革法」という。 ）附則第２条に規定する新証券取引法をいう。 以下同じ。 ...
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定款の一部改正新旧対照表 新 ( 受託に係る適切な措置 ) 第 31 条の2 正会員は 顧客から本所の市場における高速取引行為 ( 法第 2 条第 41 項に規定する高速取引行為をいう 以下同じ ) に係る有価証券の売買の委託 ( 有価証券等清算取次ぎの委託を除く 以下この条において同じ ) を受け
... （５） 次のａ又はｂに掲げる場合において、 新株予約権証券、新投資口予約権証券、新株 予約権付社債券、株券預託証券（株券に係る 権利を表示する預託証券をいう。 ）又は交換社 債券（法第２条第１項第５号に掲げる有価証 ...
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五有価証券 ( 証券取引法第二条第一項に規定する有価証券又は同条第二項の規定により有価証券とみなされる権利をいう ) を取得させる行為 ( 代理又は媒介に該当するもの並びに同条第十七項に規定する有価証券先物取引 ( 第十号において 有価証券先物取引 という ) 及び同条第二十一項に規定する有価証券先
... 五 有価証券（証券取引法第二条第一項に規定する有価証券又は同条第二項の規定により有価証券とみなされる権利をいう。）を取得さ ...
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上場有価証券の発行者の会社情報の適時開示等に関する規則の一部改正新旧対照表 新 旧 ( 会社情報の開示 ) 第 2 条上場会社は 次の各号のいずれかに該当する場合 ( 当取引所が定める基準に該当するものその他の投資者の投資判断に及ぼす影響が軽微なものと当取引所が認めるものを除く ) は その決定理由
... 上場ＥＴＦ（外国投資証券に該当する外国ＥＴＦを 除く。）に係る管理会社は、次の各号に掲げる事項の いずれかについて決定を行った場合には、当該各号に 定めるところに従い、当取引所に書類の提出を行うも ...
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証券 CFD 取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客様より事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客様の要請によるものであることを改
... ・その他お客様の指示によることとされている事項 ４．注文の執行方法 （1）成行注文 成行注文は注文価格を指定せず、銘柄の別、取引の数量、注文の種類（売買の 別）のみ指定する注文方法を指します。成行注文は、当社のサーバで受け付け られた順に処理されますが、お客様の端末と当社のサーバとの間の通信時間お よび当社サーバでの注文受付後の約定処理時間により、お客様の発注時の画面 ...
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店頭デリバティブ取引マニュアル 株式会社 DMM.com 証券 金融商品取引業者登録番号 : 関東財務局長 ( 金商 ) 第 1629 号
... CFD 取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げること。 c 外為ジャパン CFD 取引等の申込みを行わない旨の意思（申込みの勧誘を受けることを希望しない旨 の意思を含む。）を表示した顧客に対し、外為ジャパン CFD 取引等の申込みの勧誘をすること。 d ...
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半期報告書 IR情報 | 有価証券報告書関連 | クリナップ
... 住宅設備機器業界におきましては、新設住宅着工戸数が底堅く推移し、ほぼ前年水準を維持したものの、市場にお ける企業間競争は激化傾向を強めております。 このような状況下で、当社グループはリフォーム市場攻略のため、継続して工務店対象のリフォームセミナーおよ ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 第１項の規定による顧客毎の額の算定に当たっては、当社が顧客との間において一括清算の約 定をした基本契約書に基づき対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等を行っている場合にお いて、当該算定の時において当該顧客に一括清算事由が生じた場合に当該基本契約書に基づいて ...
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半期報告書 IR情報 | 有価証券報告書関連 | クリナップ
... 住宅設備機器業界におきましては、新設住宅着工戸数が底堅く推移し、ほぼ前年水準に達したものの、各社新商品 が出揃い企業間競争は激化傾向を強めております。 このような状況下で、当社グループはリフォーム市場攻略のため、継続して工務店対象のリフォームセミナーを実 ...
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半期報告書 IR情報 | 有価証券報告書関連 | クリナップ
... 生産面におきましては、湯本工場（福島県いわき市）に、ステンレスシンク製造の高精度化、高効率化のために新 プレス棟を増設し、平成１４年６月より稼働を開始いたしました。 また、当社グループでは物流における異業種共同配送について、平成１２年より、研究・試行を行ってまいりまし ...
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上場有価証券等取引の契約締結前交付書面
... 「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている 有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。ま た、 ...
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EU店頭デリバティブ取引の清算集中義務
... 株式会社大和総研 丸の内オフィス 〒100-6756 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 グラントウキョウ ノースタワー このレポートは投資勧誘を意図して提供するものではありません。このレポートの掲載情報は信頼できると考えられる情報源から作成しておりますが、その正確性、完全性を保証するも ...
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ご留意事項 (1) ページ :2/5 当ファンドに係るリスクについて当ファンドは 株式や公社債等 短期金融資産 ( 以下 有価証券等 ) を投資対象とし 株価指数先物取引などのデリバティブ取引を利用するため これらの価格変動の影響により基準価額は変動します 従いまして 投資元金を割り込むことがあり
... 当ファンドでは、公社債やコール・ローン等を投資対象とします。一般に金利が上昇した場合には債券価格は下落し、損失が生じ ることがあります。 ...
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統制要点例ー信用取引、発行日取引、市場デリバティブ取引(先物・オプション取引)及び対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等
... ５ （保証金代用有価証券 － 貸借担保金代用有価証券） 貸借取引のため、保証金代用有価証券を証券金融会社や母店金融商品取引業者等 へ再担保に供する場合には、原則として、顧客ごとに有価証券の時価相当額（その日の ...
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店頭デリバティブ取引に係るご注意 本取引は 金融商品取引法において不招請勧誘禁止の対象となっている店頭デリバティブ取引であるため お客さまより事前に要請がない限り訪問 電話による勧誘はできない取引です ( 注 1) この取引に関して行われた勧誘が訪問 電話による場合 お客さまの要請によるものであるこ
... 4. 取引レート 当社が各通貨組み合わせごとにAsk価格とBid価格を同時に提示し、お客さまはAsk価格で買い付 け、Bid価格で売りつけることができます。当社は、お客さまに提示するAsk価格およびBid価格をカ バー先の提示する価格および市場の為替レート（インターバンクにおける取引レート）の状況に応じ ...
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この書面は日本商品先物取引協会における商品先物取引に関する規則第 7 条 3 項に基づき商品デリバティブ 取引の仕組みやリスク等をご理解頂くために事前に交付する契約関係書面です この 商品デリバティブ取引事 前説明書 をよくお読みいただき 内容をご理解いただいた上でお申し込み下さい < 商品デリバテ
... ※1 オプション取引は新規手数料があります。新規手数料は、受け取る新規プレミアムの 5％となります。 （100 円または 1 ドル以下の場合は、100 円または 1 ドルとなります） 。 ※上記取引銘柄のスプレッドが原則固定です（例外あり）。インターバンクの価格動向により、スプレッド幅は 増減する為、掲載内容を超える価格差が生じる場合があります。また、掲載内容は予告なく変更する場合があ ります。 ...
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店頭デリバティブ取引説明書
... t. 店頭デリバティブ取引行為につき、顧客に対し、当該顧客が行う店頭デリバティブ取引の売付 または買付と対当する取引（これらの取引から生じ得る損失を減少させる取引をいいます。）の 勧誘その他これに類似する行為をすること。 u. ...
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2017 年海外主要金融デリバティブ市場の現状 - オプションの活況 店頭デリバティブ取引規制等 - 1. 概況 :⑴ 取引所取引 ⑵ 店頭取引 ⑶ 取引所同士のM&Aから指数等事業買収へ ⑷ 電子システムのアウトソーシング ⑸ 店頭デリバティブ取引規制 ( 銀行 プロ向け ) ⑹ LIBOR 廃止
... 34．ESMA、CFDとバイナリー・オプションに販売規制 （PR 3月27日） ESMAの監督者理事会は、EU内の一般投資家を対象とするCFD及びバイナリー・オプションの販売を規 制することで合意した。対象商品の国境を越えて取引されるという性格から、汎EUの取組みが必要とされ、 ...
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目次 ページ 1. 損益状況 連結 単体 1 2. 国内利鞘 単体 3 3. 有価証券関係損益 単体 3 4. 有価証券の評価損益 連結 単体 4 5. 有価証券の残存期間別残高 単体 5 6. デリバティブ取引 ( 繰延ヘッジ会計適用分 ) の概要 単体 5 7. 退職給付関連 連結 単体 6 8
... 当行は、過去（３年）及び当期のすべての事業年度において、臨時的な原因により生じたものを除いた課税所得が安定 的に生じていることから、「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針（企業会計基準適用指針第26号）」19項の （分類２）を適用し、繰延税金資産を計上しております。 （金額単位 億円） 27年３月期 28年３月期 29年３月期 29年９月期 ...
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目次 ページ 1. 損益状況 連結 単体 1 2. 国内利鞘 単体 3 3. 有価証券関係損益 単体 3 4. 有価証券の評価損益 連結 単体 4 5. 有価証券の残存期間別残高 単体 5 6. デリバティブ取引 ( 繰延ヘッジ会計適用分 ) の概要 単体 5 7. 退職給付関連 連結 単体 6 8
... なお、三井住友フィナンシャルグループ連結・三井住友銀行単体ともに、30年３月末のその他有価証券の評価損益のうち、 時価ヘッジの適用により損益に反映させた額が15百万円（収益）ありますので、純資産直入処理の対象となる額は、 同額減算しております。 4. ...
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