員との内部共謀による不正
偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に 関する規則 （平18. 2. 8） （目 的） 第 １ 条 この規則は、偽造カード又は盗難カードにより、現金自動支払機（以下「ＡＴＭ」という。 ）を通じ ...
3
Ⅰ. 経営層による不正 組織的不正に対する危機管理 1. わが国の経営層による不正 組織不正の特徴 ( 大手企業で見られる日本型経営不正 ) (1) 経営者が会社財産を盗む という形の事件は欧米に比較して少ない 我が社の役員は大丈夫 といえるか? 日本型経営不正の特徴を知らずして安心し てはいけない
... ５．社外監査役の機能（ 【設例３】） ・Ａ社における小規模な会計不正発覚を例に考える （監査役会として、会社のコンプライアンスラインの対応を検証する） 監査役会として情報把握 → 監査役会として調査を指示（内部調査委員会） → 調査 結果報告 → 不十分で差し戻し → 内部調査委員会及び監査法人の再調査結果報告 → ...
9
(3) 認知の端緒不正アクセス行為の認知件数について 認知の端緒別に内訳をみると 不正アクセスを受けた特定電子計算機のアクセス管理者からの届出によるものが最も多く (828 件 ) 次いで警察職員による特定電子計算機のアクセスログ解析等の警察活動注 3 によるもの (511 件 ) 利用権者からの届
... 注9 アクセス制御されているサーバに、ネットワークを通じて、他人の識別符号を入力して不正に利用する行為（不 正アクセス禁止法第２条第４項第１号に該当する行為）をいう。 注10 アクセス制御されているサーバに、ネットワークを通じて情報（他人の識別符号を入力する場合を除く ）や指令 。 ...
22
市民大学メールアドレスの第三者による不正使用について 発表資料 平成29年8月分 | 相模原市
... １ 経過について 平成２９年７月２４日（月）午前 8 時 30 分頃、委託先の職員が管理用 パソコンのメールを確認したところ、市民大学から発送したメールが不着 になったことを知らせるメールが約 1,400 件届いており、そのことを不審 に思い確認したところ、委託先から送信したメールではないことが判明し ました。 ...
2
目次 1. 背景 概要 内部不正防止の基本原則 本ガイドラインの構成と活用方法 内部不正対策の体制構築の重要性 内部不正対策の体制 最高責任者 総括責任者
... 83 （３）個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン（通則編） 55 個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン（通則編）では、個人情報保護法 で求められる必要かつ適切な安全管理措置を示しています。個人情報保護の観点から、本 ガイドラインを適用する場合、参考になる項目は、安全管理措置（法 20 条関連）の「講じ ...
95
特権 ID アクセス管理ソリューション SecureCube/Access Check ~ 重要情報を守れ! 内部不正時代の特権 ID アクセス管理 ~ 1. 会社紹介 2. 求められるアクセス管理 3. 特権 ID 管理とは 4. SecureCube/Access Check とは Copyri
... 事業概要 NRIセキュアテクノロジーズ株式会社 技術とマネジメントの両面から企業の情報セキュリティの最適化を考え、高度セキュリティ運用・監視をはじめ、コンサルティン グ、ソリューション導入などのサービスを ワンストップ で提供しています。 技術と経験に裏打ちされた調査・助言、 ...
25
(4) 対象とした不正行為 ( 特定不正行為 ) 研究活動における不正行為への対応等に関するガイドライン ( 平成 26 年 8 月 26 日文部科学大臣決定 ) に撚り 本報告書で対象とする不正行為は 故意又は研究者としてわきまえるべき基本的な注意義務を著しく怠ったことによる 投稿論文など発表され
... 当該通報が移送されたことを受け、平成 29 年 8 月 4 日（金）に第 1 回研究公正委員 会を開催し、今回の事案については、他者の著作物を引用したことは注釈により明示さ れているが、注釈方法が不適切であり、原文をほぼそのまま引用し、自分の理論である かのように記載し、学術論文としての体裁、著作権の適切な取り扱いに問題があると判 ...
5
協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前項に規定する注意喚起文書には、次に掲げる事項を明瞭かつ正確に表示しなければならない。 １ 不招請勧誘規制の適用がある場合にあっては、その旨 ２ リスクに関する注意喚起 ３ 前項各号に掲げる有価証券等の販売に係る紛争解決等業務 （金商法第156条の38第11項に規定する紛争解 決等業務をいう。以下この条において同じ。 ）を行う指定紛争解決機関（金商法第156条の38第１項に規定 ...
28
不正アクセスとは 不正アクセスとは 2000 年 2 月 13 日に施行された 不正アクセス禁止法 ( 不正アクセス行為の禁止等に関する法律 ) (*1) に定義された不正アクセス行為および不正アクセスを助長する行為のことを言います 具体的には 以下に示す行為のことです コンピュータの OS やアプ
... XP の後継 OS である Windows Vista では両方向の不正な通信をブロックする仕様になるよう です)。しかしながら、外部からの OS やアプリケーションの脆弱性を狙った攻撃 (通信)には、効果的です。そのため、利用するパソコンにパーソナルファイアウォ ールソフトまたはファイアウォール機能を持つ統合セキュリティ対策ソフトを活用 ...
16
目次 1. 内部不正に関する状況 報道から 実態調査から 2. 内部不正の起きる要因と対策 3. 内部不正防止ガイドラインについて 2
... 委託先社員 受注活動を有 利にしたかっ た 11月 G社の元契約社員が、顧客のクレジットカード情報を不正に使用し、利益（合計約 270万円）を得たとして、不正競争防止法違反及び電子計算機使用詐欺の容疑で逮 捕された。G社は自ら疑義のある取り引きを発見、内部調査を進めるとともに、警察 ...
27
規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 年１月５日において「株式等の取引に係る決済の合理化を図るため の社債等の振替に関する法律等の一部を改正する法律」における「社債、株式等の振替 に関する法律」 （以下「振替法」といいます。 ）が施行されております。以下同じ。 ）に 基づく振替決済制度において、当社が口座管理機関として取り扱うことのできる有価証 ...
11
目次 1. はじめに 2. 内部不正による情報漏えいの危険性 3. 情報漏えい対策ポイント 4. 情報漏えい発生時の対応ポイント 5. 参考資料の紹介 ( 講師用 ) Copyright 2015 独立行政法人情報処理推進機構 2
... ・ フォルダの暗号化（Windowsの機能 ※Windowsのエディションによります ） ユーザがログインしていないと、ファイルがロックされた状態にできます 詳細はアプリケーションのヘルプを参照 Step1 ...
25
2. 組合員は ならっぴカードの偽造 変造 改ざんその他の不正な方法による使用をする事はできませ ん 3. 次のいずれかに該当するときは 当生協は組合員にカードの利用をお断りし カード自体を失効したうえで 組合員のカードを当生協にお引き渡しいただきます (1) 組合員が 不正な方法によりカードを取得
... 2. ならっぴカードマネーとは、生協が発行したならっぴカードを介して所定のサーバー上に記録される 金銭的価値を証するものをいいます。 3. ならっぴカードサービスとは、組合員が生協に対し、物品・サービス・権利・ソフトウェア等の商品 ...
7
研究費の不正使用、研究活動における不正行為の防止について
... なお、検収担当者として任命した教員等が検収可能とする範囲は少額な契約に 限定し、さらに、発注した研究者と検収担当者が同一人物ではないこととしている。 ○Ｗｅｂでのオンライン販売を利用して、研究者が物品を直接購入した場合であっても 、物品の送付先（納品先）は、学内の検収センター窓口研究室に指定するよう周知 ...
62
ISO 9001:2015 内部監査員差分研修 2017 年 7 月 株式会社 TBC ソリューションズ
... ＜参考＞プロセスアプローチとリスクに基づく考え方の利用促進 ＜参考＞序文 0.3.3「リスクに基づく考え方」より抜粋 リスクに基づく考え方の概念は、例えば、起こり得る不適合を除去するための予 防処置を実施する、発生したあらゆる不適合を分析する、及び不適合の影響に対し ...
32
「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」の改正の背景と内容 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ・ 有価証券の分別管理が行われていない といった法令非遵守が発見された場合には、原則としてそれらをすべて記載する ことになる。なお、監査対象基準日よりも前に発生した法令非遵守で監査対象 基準日時点で是正されているものや、監査対象基準日における法令非遵守に 該当しない計算誤りや事務手続上のミス（例えば、顧客分別金信託は必要額を ...
12
研究費の不正使用、研究活動における不正行為の防止について
... ○機関における取扱ルールが科研費の使用ルールに比べて著しく厳しいものにならな いよう、必要に応じて研究機関と研究者が協議し、研究活動の実態に即したルール 整備を心がけ、使い勝手の悪さを理由とする不正使用を未然に防止。 ○取引業者から不正取引に関与しない旨の誓約書を徴するとともに、研究機関が内部 ...
61
組織における内部不正防止ガイドラインとチェックシート ~ 技術情報の持ち出しや個人情報の漏えい : あなたの組織は大丈夫ですか?~ 2014 年 5 月 16 日 独立行政法人情報処理推進機構 技術本部セキュリティセンター
... 中小企業の約1/4が技術・営業情報の流出を経験している。 流出ルートでは、退職者による漏えいが最も多い （出典）経済産業省:「人材を通じた技術流出に関する調査研究報告書（2013年3月）」 を基にIPAが作成 （出典）東京商工会議所：中小企業の知的財産に関す る調査報告書（2013年3月） ...
18
3. 損害賠償に関する措置等事業者が他の競業者による不正競争行為により損害 を蒙った場合に, 不正競争行為の差止請求 ( 3 条 ) のみならず損害賠償の請求 ( 4 条 5 条 ) を認めている これらは不正競争防止法が私人による民事的請求を認めたものであり, 同じ不正競業行為の規制手段であっても
... 該店舗が当該組織の加盟店であることを顧客に示すも のであり，このような場合には，当該商品券等の利用 が可能である旨を表示することが，特定の組織に属す る店舗の営業であることの表示となるものである。こ の場合には，そのような特定の商品券等による代金決 ...
13
分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 分別管理に係る内部統制のフレームワーク（改訂版 ） １．はじめに 会員における顧客資産の分別管理の適正な実施を確保するため、金融商品取引法（以下 「金商法」という。）第 43 条の２第３項の規定に基づき、同条第１項及び第２項の規定による顧客 ...
6