参考 ： 米国 に関する規制リスト番号
規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 注２：米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として申込者の個人データを含む必要な情報 を米国税務当局に提供することについて、平成 25 年 6 月 11 日付け「国際的な税務コンプライアンスの 向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」（金 ...
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日本語参考訳 年 11 月 2 日更新 ISDA 2018 年版米国破綻処理におけるステイ プロトコル (ISDA 米国ステイ プロトコル ) ISDA は ISDA 米国ステイ プロトコルの検討を支援するため よくある質問のリストを 作成しました これらのよくある質問は ISDA 米
... ISDA 米国ステイ・プロトコル第 1 項は、OLA 及び FDI 法、並びにフランス、 ドイツ、日本、スイス及び英国における特別破綻処理制度に関して適用され ます。 その結果、デフォルト権を行使する批准当事者の権限は、破綻手続に服する 組織に適用される特定破綻処理制度の条項の適用を受けます（直接のデフォ ルト又は関係会社のクロス・デフォルトの行使に対する停止及び失効を含み ...
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野村資本市場研究所｜米国規制144A証券市場において相次ぐ取引プラットフォームの開設（PDF)
... OPUS-5 のウェブサイト上で、QIB である会員が登録企業の株価情報などを参考に取引 予約を行えるが、OPUS-5 自体は正確には取引プラットフォームではなく、実際の取引は マーケット・メーカーとウェブサイト等を通じて価格や株式数を交渉した後、相対で行わ れる。バンク・オブ・ニューヨーク・メロンがトランスファー・エージェントとして、会 員の口座を管理し、どの投資家が OPUS-5 ...
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野村資本市場研究所｜企業規模に応じた証券法規制を模索する米国SEC（PDF）
... z ナスダック市場や OTC ブリティンボードで取引される発行者は、継続開示を行っている企業であ り投資家保護が十分に図られていることから、企業改革法のコーポレート・ガバナンスに関する基準 の遵守など一定の条件の下、ナスダック市場や OTC ブリティンボードの株式を保護証券の対象とす ること。また、適格購入者の定義について、既に SEC がプレスリリースで提案したとおり、自衛力 認定投資家（accredited ...
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Legal Wire 米国における PFAS 規制の概要と日本企業への影響 Japan Practice Vol. 95 / December 2020 米国における PFAS 規制の概要と日本企業への影響 - 米国における次なる環境法上のテーマ レザ S ザルガミー 1. 摘要 本稿は米国における
... の追加：この リスト化により、これら 2 つの PFAS 物質によって汚染された敷地は、主要な連邦環境保全 法である CERCLA の対象となります。リスト化により、これらの物質に汚染された敷地の過 去又は現在の所有者及び事業者は、実際に PFOA 及び PFOS の汚染行為に加担した輸送 業者や企業と同様に、連帯責任を負うこととなります。CERCLA はほとんどの州における環 ...
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野村資本市場研究所｜米財務省による米国資産運用業界の規制改革提言（PDF）
... バニラ ETF については、「当該法規の適用除外」の取得を免除する規則の策定を提言して いる。その際、本報告書は、SEC に対して、新たな規則を策定する以外に、SEC が 2008 年に公表した規則案（2008 年 ETF 規則案）の再公表も考えられるとしている 14 。 2008 年 ETF 規則案は、「当該法規の適用除外」を取得することなく、ETF の組成を可 能にする。例えば、1940 年投資会社法規則 17(a)は、RIC ...
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野村資本市場研究所｜国際基準との調和も踏まえた米国SIFI規制（PDF）
... また、リスクベース資本規制およびレバレッジ制限の規則においては、対象会社に「資 本計画とストレステストに関連して FRB が採用する規制要件」（the requirements of any regulations adopted by the Board relating to capital plans and tests）への遵守を求める規定を設 けている。これに関連して FRB ...
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アジア型マイマイガ (AGM) に関する規制措置について 1 Ⅰ AGM について 1. アジア型マイマイガ (AGM) とは Ⅱ 経緯 2.AGMに関する規制措置をめぐる状況 Ⅲ 不在証明 3.AGM 不在証明制度 4. 米国 カナダ及びチリに公認された検査機関 Ⅳ 米国及びカナダの対応 5. 米
... ○ 米国・カナダ入港時にAGMの付着がないことを満たすため、航海中の船舶の自主点検を要求。（資料「マイマイガ卵塊の再付着に注意！！」を参照） ○ 貨物（コンテナを含む）に対しては、輸出者等によるAGMの除去などの自主的な取り組みを要求（資料「マイマイガの侵入を警戒中！！」を参照） 米国及びカナダのハイリスク期間 日本のAGM規制対象地域及びAGM飛翔期間 （米国及びカナダ共通） ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(1)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... ! ドッドフランク法でいう「連邦消費者金融法（Federal Consumer Financial Law）」 とは，消費者金融保護局（Consumer Financial Protection Bureau : CFPB）が管轄する （ ）代替的抵当貸付取引衡平法（Alternative Mortgage Transaction Parity Act of , U. S. C. § et seq），（ ...
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野村資本市場研究所｜米国のOTCデリバティブ規制改革－改革の全体像と課題－（PDF）
... （narrow-based security index）等を参照する証券派生スワップ（security based swap）を管 轄する。スワップと証券派生スワップの両方の性質を持つものに関しては、混合スワップ （mixed swap）として両当局が共同で管轄する。 もっとも、CFTC と SEC の規制内容は、完全に統一されているわけではなく、同じ内容 ...
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米国再輸出規制 エンティティ リスト等の懸念リスト IEEPA による大統領令についての QA 風解説 令和元年 (2019 年 )5 月 30 日 CISTEC 事務局 ( 注 ) この解説資料は 米国の制度についての大筋の理解のためのもので 細部も含めて説 明しているわけではありませんし 法律的
... 10 ると「みなす」管理も一案です。 つまり、A という組み込み品を EAR 対象品と仮定して、米国政府への許可要否の判断 を実施します（許可要否の判断はそれほど難しいことではありませんし、また許可不要に なることが多いです）。そして、もし「許可が必要」という判定になったら、その時に、 〝逆に〟デミニミス計算をしたり、米国原産品であるかの洗い出しを行うのです。デミニ ...
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野村資本市場研究所｜米国オバマ政権が示した金融規制改革法案（PDF）
... 16 透明性向上のための情報開示の中には、格付の質に関する内容として、①手続きや手法の開発、証券化商品の 組成に利用されるモデルおよびデフォルトの相関関係に関する前提、②潜在的な格付の欠点、流動性リスクや 市場リスク等の格付から排除されているリスクの種類、③データ期間の制限や確たる書類へのアクセスの制限 ...
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金融機関の規制監督における規制当局の行動(2・完)米国の金融規制監督における「先送り」の問題を手がかりとして-香川大学学術情報リポジトリ
... S&L 危機で明らかになった規制の先送りへの対応として，FDICIA によ り，銀行や貯蓄金融機関といった預金金融機関を対象とする PCA の制度 が導入されたのに対し，サブプライムローン危機におけるドッドフランク 法によるそれでは，OTS の廃止や CFPB の設置等により不公正な取引を 野放しにして不適切な規制環境を創造してきた既存の規制監督体制にメス が入るとともに，ER が ...
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米国CFTC「スワップ規制のクロスボーダー適用」に係る市中協議文書に対するコメント
... 10．質問 12：Non-U.S. SD/MSP が U.S. Person を相手とする取引における母国規制による 代替（P.41232 of Federal Register/Vol. 77, No. 134） 取引相手が U.S. Person の場合、米国当局は当該取引相手との取引の規制・監督に関心を持 ...
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津波洪水竜巻凍結の他備考地震台風)表 外部事象について定める規制基準リスト 米国 (1/8) ( 色分けについて ) 黒字 ; 2016 年度調査における表 1.1 から変更なし赤字 ; 2017 年度調査における追加 変更箇所青字 ; 前回からの変更箇所 国 機関 規制基準改定発行年月
... 表 1.1-1 外部事象について定める規制基準リスト【米国】（6/8） 赤字； 2017 年度調査における追加、変更箇所 青字； 前回からの変更箇所 国 ・ 機関 規制基準 改定 発行年月 英文件名 和文件名 自然現象 人為によるもの その他 備考 地震 津波 洪水 風（台風） 竜巻 凍結 降水 積雪 落雷 地滑り 火山 生物学的 事象 森林火災 飛来物 [r] ...
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ネットワーク中立性規制に関する課題を巡る現状について ―米国とEUの検討状況を中心に―
... 31 今後の検討課題 • ネットワークの中立性については，我が国においてもこれから検討が新たに始め られようとしているなか，特にアメリカにおける規制撤廃の今後の状況をこれか らも注視していく必要がある.もっとも，たとえばEUのようにネットワーク中立 性を強く推進していく立場をとったとしても，トラフィックの調整をはかること はEUにおいても事業者に対して認められている状況のなかで，どのような規制 ...
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MINN 社型式別輸入部品リスト COTA モデル番号 製造元 型式 商品名 米国価格 MINN KOTA **VECTOR \35, MINN KOTA **VECTOR \43, MI
... ■各スペック等につきましては、各製造元のホームページにてご確認下さるようお願いします。 ■各価格には、米国製造元からの空輸運賃並びに輸入関税、輸入消費税は含まれておりません。 ■商品によっては、飛行機で運べない海運限定の大型商品もしくは危険商品が含まれます。 ■輸入商品は、使用目的機能が損なわれない限り、商品の汚れ、外箱の傷みはご容赦下さい。 ...
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ICOに関するSECの規制対応
... あるいは「デリバティブ契約」に該当し、CFTC の監督対象となる可能性がある旨指摘した 9 。ま た、この指摘は、前述の SEC の The DAO に関しての判断と矛盾するものではないとしている。 また、SEC のクレイトン委員長は、ICO に対しより厳格に対応する旨を述べており、ICO を実 施し米国で資金調達を行う事業に対して、SEC への登録や投資家への広範な開示を義務付ける可 能性があることを示唆している 10 ...
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米国ＪＯＢＳ法による証券規制の変革
... フォースから「Rebuilding the IPO On-Ramp」という提言がなされました。 IPO タスク・フォースは、2011 年３月の米国財務省が招集しました小規模 企業のための資本市場へのアクセスというコンファレンスに参加した、ベン チャーキャピタリスト、起業家、弁護士、学者／会計士、投資家、投資銀行 家からなるグループですが、このタスク・フォースによる提言は、高成長の ...
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目次 1. 安全保障貿易管理の必要性 2. 安全保障を巡る環境変化と国際輸出管理レジームの概要 3. 我が国の安全保障貿易管理制度 (1) 制度の概要 (2) リスト規制 (3) キャッチオール規制 (4) 外為法に基づく輸出等の許可 4. 違反に対する罰則等 参 :P 参考資料関連ページ番号 1
... （Ｂ）： 国連の安全保障理事会の決議により武器及びその関連品等の輸出が禁止されている国 【計10カ国】：輸出令別表第３の２ アフガニスタン、中央アフリカ、コンゴ民主共和国、エリトリア、イラク、レバノン、リビア、北朝鮮、ソマリア、スーダン （Ｃ）： 上記（Ａ）、（Ｂ）に記載以外の全ての国 イラン、シリア、中国、ロシア、ウクライナ、トルコ、パキスタン、ミャンマー等 リスト規制 ...
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