Top PDF 内部統制の一環として管理体制を整備

内部統制システム YOKOGAWAでは企業価値を高めるために人財資産予算といった経営資源を適切に配置しそれらを機能的に動かす経営管理のことを内部統制と位置づけています内部統制を実現する手段として内部統制システムを構築し経営効率の向上不祥事の防止の両面をコントロールしていますこれ

... YOKOGAWAグループは、各組織において企業価値に影響をあたえる不確実性をコントロールするためのリスク管理体制、および経営に重大な影響を及ぼす事象が発生した場合、速やかに対応するための危機管理体制を整えています。 ...

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三井物産コーポレートガバナンス及び内部統制原則

... リスクを全社一元的に管理する統合リスク管理体制を構築する。同体制は、内部統制の一元的管理体制の整備並びにその有効性の維持・向上の役割と責任を負う ...

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内部統制機能の強化（行政管理課）沖縄県行政運営プログラム（平成30年度～平成33年度）／沖縄県

... 取組効果業務執行上のリスク管理体制の整備及び職員の法令遵守にかかる意識の改善により、適正な事務処理等の確保並びに組織及び運営の合理化に寄与します。行政運営の変化（県民の目線） ...

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内部統制報告書

... 制を整備及び運用し、当社の財務報告における記載内容の適正性を担保するとともに、その信頼性を確保しています。なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理 ...

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4. 点検表 ( 業務部門 ) 1. 一般管理事項 1-1. 推進体制の整備推進体制の整備人材育成及び省エネルギー教育管理台帳の整備地球温暖化対策指針に基づき統括マネージャーテクニカルアドバイザーなどを選任し地球温暖化対策の推進体制の整備を事

... ■フリークーリング制御の導入 120401 冷却性能の管理冷却水ポンプの水量及び揚程を管理し、適正なバルブ調整を行う。冷却塔の充填材の清掃など、熱交換効率を高める点検及び保守を行うこと。また、過剰な場合で運転時間が長い場合には、イン ...

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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... • 内部統制担当者の判断の誤りや不注意により内部統制からの逸脱が生じること • 内部統制を設定した当初は想定していない取引が生じた場合には対応できないこと • ...

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内部統制報告書投資家情報

... 財務報告に係る内部統制の評価は、当事業年度の末日である平成29年12月31日を基準日として行われており、評価に当たっては、一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の評価の基準に準拠いたしました。 ...

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内部統制ガイドラインについて資料

... ⑤モニタリング Q501 モニタリング（内部統制体制の整備・運用状況を、業務内又は上司、あるいは独立部署によってチェックすること）が、組織の業務活動に適切に組み込まれていますか。 Q502 ...

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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... る「事業継続計画」（ＢＣＰ：Business Continuity Plan）を策定し、役員及び従業員（以下「役職員」という。）に周知しなければならない。２前項に規定する「事業継続計画」には、会員及び特定業務会員の立地条件、業務特性及び規模等により、次の各号に掲げる項目を整備しなければならない。 ...

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業務管理体制の整備に関する届出について

... なお、この監査は、事業者の監査部門等による内部監査又は監査法人等による外部監査のどちらの方法でも構いません。また、定期的な監査とは、必ずしも全ての事業所に対して、年１回行わなければならないものではありませんが、例えば事業所ごとの自己点検等と定期的な監査とを組み合わせるなど、効率的かつ効果的に行うことが望まれます。 ...

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8. 内部監査部門を設置し当社グループのコンプライアンスの状況業務の適正性に関する内部監査を実施する内部監査部門はその結果を適宜監査等委員会及び代表取締役社長に報告するものとする 9. 当社グループの財務報告の適正性の確保に向けた内部統制体制を整備構築する 10. 取締役及び執行役員は

... Ⅸ．当社の監査等委員会へ報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制当社グループの取締役（監査等委員である取締役を除く。）、執行役員及び従業員等は、 ...

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目次第 1 章事前対策危機管理体制の整備危機管理意識の増進情報収集伝達体制の整備

... ２）ドアや窓を開け閉めする際は，強風にあおられて急激に開閉し，挟まれたりぶつかったりすることがあるので注意する。３）台風が接近してから屋外に出るのは危険なので不用意に戸外へ出ず，安全な建物内で風雨が収まるまで待機する。また，一旦強風が収まっても再び強風が吹き返すことがあるので，戸外行動は必ず気象情報等で安全を確認してから行う。 ...

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「財務報告に係る内部統制の評価と監査」

... 構造である取締役会（監査委員会）を統制環境に含め、統制環境を含めた内部統制全体の最終責任を最高経営責任者に負わせ、内部統制システムに対する「所有権」を持たせている論理展開は、下位の者が上位の者を管理・ ...

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内部統制の基本的枠組み（案）

... ② プログラムの不正な使用、改ざん等を防止するために、システムへのアクセス管理に関して適切な対策を講じるなど、全般的な統制活動を適切に整備することが重要となる。ＩＴに係る全般統制は、通常、業務を管理するシステムを支援するＩＴ基盤（ハード ...

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内部統制報告書

... て財務報告に係る内部統制を整備及び運用しております。なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理的な ...

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内部統制報告書

... 制を整備及び運用し、当社の財務報告における記載内容の適正性を担保するとともに、その信頼性を確保しています。なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理 ...

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内部統制報告書

... 制を整備及び運用し、当社の財務報告における記載内容の適正性を担保するとともに、その信頼性を確保しています。なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理 ...

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内部統制報告書

... 制を整備及び運用し、当社の財務報告における記載内容の適正性を担保するとともに、その信頼性を確保しています。なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理 ...

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受託会社の内部統制に係る保証報告書の枠組み

... リスク管理することが必要となりました。これまで多くの委託会社は、外部に委託した業務の評価のために「財務報告に関わる受託企業の内部統制に係る保証報告書」を利用してきました。しかしながら当該報告書は財務報告に関連するリスクに焦点を当てており、システ ...

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日本における内部統制の現状に関するアンケート調査

... が起こるリスクは低い」（Q9 の h）に対する回答を被説明変数とし、Q12 から Q19 までの平均値を説明変数として重回帰分析を行った。その結果、図表 28 のように、将来の不祥事が起こるリスクの低さともっとも深く関係しているのは、Q12 の社風 ...

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