内部管理体制を整えるとともに，
緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 （平19. 9.18） （目 的） 第 １ 条 この規則は、会員及び特定業務会員が地震、風水害、テロ等の災害等発生時及びそのおそれがある 場合（以下「災害発生時等」という。 ）を想定した事業継続体制（ＢＣＭ：Business Continuity Management） ...
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ついて定める 1 特定事業所内の通報体制 1 事業所内の情報伝達体制の確立特定事業所の統括管理者 ( 防災管理者 ) は事業所の全体統括を徹底するとともに 情報伝達マニュアルの整備 情報通信技術 (ICT) の活用等による事業所内の情報伝達体制の実効性向上に努める 特に 大規模事業所等で担当部署や施
... ついて定める。 １ 特定事業所内の通報体制 ① 事業所内の情報伝達体制の確立 特定事業所の統括管理者(防災管理者)は事業所の全体統括を徹底すると ともに、情報伝達マニュアルの整備、情報通信技術（ＩＣＴ）の活用等に よる事業所内の情報伝達体制の実効性向上に努める。特に、大規模事業所 等で担当部署や施設系統が分かれている場合には、当該事業所における発 ...
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規定を遵守しているかどうか等につき個別に確認するとともに 外為法令 等を遵守するための内部管理体制が整備されているかどうかについても確 認し検査先が自主的に外為法令等遵守体制を整備するよう促す 3 検査事項 (1) 外国為替検査は 検査事項を以下に区分して行うものとする 1 資産凍結等経済制裁に関す
... ② 当該担当取締役又は管理者が、現実に関係部店間を調整し、疑わしい取引の届出 義務に関する犯罪収益移転防止法令を遵守する体制を整備するための措置をとって いること。 （注）① 参考事例集において、特に注意を要する事例は本チェックリスト別紙「外国通貨 又は旅行小切手の売買に係る疑わしい取引の参考事例」のとおりであり、これらの ...
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(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... 第７７条 会員は、会員の加盟店が提携する枝番・子番先の販売店等（以下「提携販売店等」という。）と の取引を行わないこととする。ただし次の各号のいずれかに該当する場合は、この限りではない。 (1) 提携販売店等について、加盟店と同等の審査を行っている場合 (2) 提携販売店等を有する加盟店が、当該加盟店の責任の下に当該提携販売店等の審査を行っており、 ...
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8. 内部監査部門を設置し 当社グループのコンプライアンスの状況 業務の適正性に関する内部監査を実施する 内部監査部門はその結果を 適宜 監査等委員会及び代表取締役社長に報告するものとする 9. 当社グループの財務報告の適正性の確保に向けた内部統制体制を整備 構築する 10. 取締役及び執行役員は
... ンス上の問題点について、直接報告できる体制とし、情報の確保に努めた上で、報告 を受けたリスクマネジメントコミッティは、その内容を調査し、必要に応じて関連部 署と協議し、是正措置を取り、再発防止策を策定し、当社グループ全体にこれを実施 させるものとする。 ...
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「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 答 投資勧誘規則第 15 条第１項第２号ロの 「上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係 法人」 とは、 上場投資法人等が提出した有価証券報告書等に記載された資産運用会社の 「特 定関係法人」のうち、本協会が指定した法人をいいます。例えば、上場投資法人等の資産 運用会社の親会社などが該当します。詳しくは、本協会のホームページを参照してくださ い。 ...
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8. 協力体制 事業を実施するに当たって, どのような協力体制で臨む予定なのか記載ください 市教委, 市学校支援地域本部,NPO 法人 に事業参画を得る予定であり, 参画者の意見を踏まえて実施する体制を整えることが可能である 事業実施にあたっては, 事業運営委員会を設置し, 構成員は次のような方の参
... ○人が参加 本事業を実施に当たって工夫したことは，・・・・・・・・を検討し，・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ができたことである。これにより，・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・につながった。 また，これまでは・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・であったことから，・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ...
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1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み 1 安全管理体制の構築 改善に向けた取り組み 安全管理体制は, 計画 (Plan) 実行 (Do) 評価 (Check) 見直し 改善 (Act) の 体制 (PDCA サイクル ) を維持していくことが大切です 当社では, 鉄道安全管理規程を はじめ,
... 鉄道の安全管理体制の強化プロセスの確認として，現状を整理し，問題点を把握して，見直し・改善へつなげる取り 組みを行うため，毎年，鉄道安全監査を実施しております。 2015年度鉄道安全監査では，取締役社長以下，鉄道の安全確保について重要な役割を担う各管理者に対して， ...
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維持管理体制各土地改良区の維持管理計画書において 維持管理体制が合意されている ( 南予用水土地改良区連合による維持管理体制となる ) 営農支援体制平成 25 年 2 月 8 日に 南予用水地区営農検討委員会 を設立し 営農支援体制を確立 ( 構成 : 宇和島市土地改良区事務局長ほか 8 土地改良区
... 国営かんがい排水事業 南予用水地区 な ん よ よ う す い 事業の概要 本地区は、愛媛県南西部に位置する宇和島市、八幡浜市、西予市及び西宇和郡伊方町にまたが る7,200haの樹園地において、施設の長寿命化、施設の維持管理の費用と労力の軽減及び農業用水 の安定供給を図るため、農業水利施設の機能を保全するための整備を行うものである。 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 条）の要件 をすべて満たす場合にのみ、当該信用取引保証金代用有価 証券の時価を分別金の算定から除外する手続が整備され、 適切に運用されている。その場合、法令の要件を満たしてい ることを確認できる証券金融会社又は母店金融商品取引業 者等との信用取引に係る分別管理に関する相互管理規程、 契約書等が締結されていること（添付資料２参照）。 ④ ...
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市場リスク管理体制の整備
... 金利、為替、株式等の様々な市場のリスク・ファクター 金利、為替、株式等の様々な市場のリスク ファクタ の変動により、資産・負債（オフバランスを含む）の価値 が変動し損失を被るリスク 資産・負債から生み出される が変動し損失を被るリスク、資産 負債から生み出される 収益が変動し損失を被るリスク ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 分別管理に係る内部統制のフレームワーク（改訂版 ） １．はじめに 会員における顧客資産の分別管理の適正な実施を確保するため、金融商品取引法（以下 「金商法」という。）第 43 条の２第３項の規定に基づき、同条第１項及び第２項の規定による顧客 資産の分別管理の状況について、毎年１回以上定期的に、公認会計士又は監査法人（以下「公 ...
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内部統制システム YOKOGAWAでは 企業価値を高めるために人財 資産 予算といった経営資源を適切に配置し それらを機能的に動かす経営管理のことを 内部統制 と位置づけています 内部統制を実現する手段として内部統制システムを構築し 経営効率の向上 不祥事の防止 の両面をコントロールしています これ
... YOKOGAWAグループは、各組織において企業価値に影響をあたえる不確実性をコントロールするためのリスク管理体 制、および経営に重大な影響を及ぼす事象が発生した場合、速やかに対応するための危機管理体制を整えています。 ...
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目 次 第 1 章 事前対策 危機管理体制の整備 危機管理意識の増進 情報収集 伝達体制の整備
... ３）避難する際は扉を閉め，煙の流れと反対方向の避難経路を選択する。また，煙 を吸引しないように姿勢を低くし，濡れたハンカチ等で口・鼻を覆う。煙で視界 が悪い場合は，壁に手をあてて方向を確認しながら避難する。 残っている者がいないか確認し，防火扉，防火シャッターを閉めて防火・防煙 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （顧客カードの整備等） 第 ２ 条 当社は、有価証券の売買その他の取引等（有価証券の売買その他の取引、有価証券関連デリ バティブ取引等（金商法第 33 条第３項に規定する有価証券関連デリバティブ取引等（同法第２条第２ 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く。）をいう。以下同じ。） 及び特定店頭デリバティブ取引等（日本証券業協会「定款」第３条第７号に規定する特定店頭デリバテ ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ） をいう。以下同じ。 ）及び特定店頭デリバティブ取引等（日本証券業協会「定款」第３条第７号 に規定する特定店頭デリバティブ取引等をいう。以下同じ。 ）をいう。以下同じ。 ）を行う顧客 （ 「金融商品取引業等に関する内閣府令」 （以下「金商業等府令」という。 ）第 53 条第１号及び 第２号のいずれにおいても特定投資家である顧客を除く。 ...
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目 次 ごあいさつ 1. 安全に関する基本的な考え方 1-1 安全方針および安全行動規範 安全目標 安全管理体制と方法 2-1 安全管理体制 主な管理者の役割 安全管理方法... 5 (1) 安全マネジメント会議の実施 (2) 内部監
... 従来から、安全マネジメント会議において、全社的にヒヤリハット事例を収集、整理し、事故 を未然に防止するリスク管理体制を構築しているところですが、その要因を洗い出し、対応策を 検討・実施するために、重篤度、頻度、災害発生の可能性を数値化することで、更に踏み込んだ ヒヤリハットのリスク評価を行っています。 ...
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3危機管理体制を充実する
... 防災行政無線のスピーカーを市域52箇所に設置済。しかし、放送内容について聞き取りにくい等の地域もあ るため、放送内容を確認できるシステムを導入し、正確な情報伝達を図ることとした。 通信環境の整備と、地域住民等への迅速な災害関連情報の提供を行うことにより、災害時の円滑な初動期活 動と減災対応に備える。 ...
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3危機管理体制を充実する
... 枚方寝屋川消防組合第四次将来構想計画参画事業 ・枚方寝屋川消防組合負担金の見直しについて、あり方検討委員会（組合・枚方市・本市）での会議・調整により、平 成26年度に負担割合のうち均等割合を見直すなど、一定の方向性が得られた。 ・枚方寝屋川消防組合による運用を含めたドクターカーの運用方式を決める必要がある。 枚方寝屋川消防組合の適正な運営に寄与する。 ...
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組織のニーズに合った内部監査体制の構築
... め、内部監査部門はこうしたギャップをすべて埋めるべく迅速に対応する必要があります。 内部監査部門は、組織内でのレリバンス（妥当性）を最大化し、存在価値を高めるチャンスを大い に利用すべきです。優れた内部監査部門はどんな組織にとっても間違いなく重要な存在です。大 ...
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