保護預り証券の残高がない場合
野村資本市場研究所｜残高手数料型証券口座の顧客適合性を巡る議論（PDF）
... への対価も含まれている。従って、取引件数 が少なかったとしても、手数料の過払いとい うことには単純にはならない。今回問題とな ったケースは、投資顧問サービスを伴わず、 単純に残高に応じて手数料を徴収するタイプ の口座の顧客適合性である。 ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 条 保護預り証券は、すべて同一口座でお預りします。 ２ 金融商品取引所又は決済会社の振替決済にかかる証券については、他の口座から振替 を受け、又は他の口座へ振替を行うことがあります。この場合、他の口座から振替を受 ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... トラン チで 債券 や信 託受益 権が 発行 され た場合 にの み対 象と してお り、発行がローン形式のみの場合は、対象外としていること。 ・ＡＢＣＰは原則として対象外としていること。 ・信託受益権を裏付資産として発行された証券化商品については、原則 として、 発行された証券化商品のみ対象としており、 裏付資産として ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... ・ 2004 年４月以降に発行された商品のみを対象としていること。 ・ローン形式の証券化商品（アセットバックローン＜ＡＢＬ＞）は、別 トラン チで 債券 や信 託受益 権が 発行 され た場合 にの み対 象と してお り、発行がローン形式のみの場合は、対象外としていること。 ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... トラン チで 債券 や信 託受益 権が 発行 され た場合 にの み対 象と してお り、発行がローン形式のみの場合は、対象外としていること。 ・ＡＢＣＰは原則として対象外としていること。 ・信託受益権を裏付資産として発行された証券化商品については、原則 として、 発行された証券化商品のみ対象としており、 裏付資産として ...
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共通項目 < サービス内容について > Q1 利用できるサービスを詳しく教えてほしい A1 以下のことが可能となっております 残高照会入出金明細照会確認 振込 振替 定期預金 現在残高 支払可能残高 前日残高 前月末残高の照会以下の区分の入出金明細照会が可能です 1. 本日の入出金明細照会 2. 直
... また、ログインパスワードにはソフトウェアキーボードが利用できますので、入力する文 字の保護を行うことが可能です。 ※さらにセキュリティを高め安心してお取引等いただくため、お客さまにパスワードを定 期的に変更していただくようお勧めしております。パスワードが一定期間変更されてい ...
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資料DL 残高証明書等の請求及び交付方法等｜証券保管振替機構
... （ c ） 「 Target （ほふりサイト） _ 機構加入者等」の「 URL アクセス権」及び「ロール」についての登録状況を確認する。 （注）残高証明書等請求担当者が複数人いる場合には前（ｂ）及び（ｃ）の作業を複数回行う。 （３） 確認の結果、「 Target （ほふりサイト） _ ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... トラン チで 債券 や信 託受益 権が 発行 され た場合 にの み対 象と してお り、発行がローン形式のみの場合は、対象外としていること。 ・ＡＢＣＰは原則として対象外としていること。 ・信託受益権を裏付資産として発行された証券化商品については、原則 として、 発行された証券化商品のみ対象としており、 裏付資産として ...
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資料DL 残高証明書等の請求及び交付方法等｜証券保管振替機構
... 配信され、電子証明書の取得手続が可能となります。 残高証明書等の請求及び取得 各営業日（Ｘ日）の 午後２時 までに Target 保振サイトで残高証明書等の請求を 行った場合には、原則とし て、機構又はほクリ の請求処理日（Ｘ日）の翌営業日 （Ｘ＋１日）の 午後４時以降 に ...
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として反映される 利用可能残高 ( チャージ済 ) カード利用の対象となる資金の残高 預り残高 ( 未チャージ ) からチャージすることで残高として反映される チャージ 会員が カード利用のため 両替した預り残高 ( 未チャージ ) の資金を利用可能残高 ( チャージ済 ) に移動させること カード
... (3) カードの暗証番号（PIN）は変更できません。暗証番号（PIN）が他人に知られた等の場 合には、当社所定の手続きによりカードを再発行することが可能です。その場合には、 所定のカード再発行手数料がかかります。 (4) 暗証番号を忘れた場合、及び不正な暗証番号が 5 ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... トランチで債券や信託受益権が発行された場合にのみ、 対象としてお り、発行がローン形式のみの場合は、対象外としていること。 ・ＡＢＣＰは原則対象外としていること。 ・信託受益権を裏付資産として発行された証券化商品については、原則 として、 発行された証券化商品のみを報告の対象としており、 裏付資 ...
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証券化市場の残高調査のとりまとめ ~2016 年 9 月末時点 ~ 平成 28 年 11 月 30 日日本証券業協会 本調査は 証券化市場の動向調査 ( 以下 動向調査 ) において掲載された証券化商品を調査対象として 関係者より任意にご報告いただいた残高データ及び住宅金融支援機構が公表する貸付債権
... 2 0 1 6 年 9 月 1 7 6 , 0 4 5 4 2 , 9 2 9 1 1 9 , 6 0 7 1 0 , 6 2 6 2 , 8 8 3 ＋57 ▲296 ＋2,588 ▲1,431 ▲804 （＋0.0） （▲0.7） （＋2.2） （▲11.9） （▲21.8） （ 備考） 「 その他」 は、AB Lス キーム、出資ス キーム 等の発行形式を指す。 合 計 ...
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- 目次 - 金銭 有価証券の預託 記帳及び振替に関する契約のご説明 1 各種手続料 3 上場有価証券等書面 5 勧誘方針 お客様の個人情報等の利用目的 9 最良執行方針 10 募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針 11 総合取引約款 13 証券総合口座取扱規定 16 保護預り約款 17
... お客様と当社との間における、各サービス、取引等の内容や権利義務に関する事項は、この約款に定めがある場合を除き、当社 の「総合取引約款」その他の当社が定める契約条項及び租税特別措置法その他の法令によります。 （非課税口座開設届出書等の提出等） 第 ２ 条 ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... 場 の の 残 残 高 高 調 調 査 査 の の と と り り ま ま と と め め ～2016 年９月末時点～ 本調査は、 「証券化市場の動向調査（以下、動向調査） 」において掲載された証券化商品を調査対象と して、 関係者より任意にご報告いただいた残高データ及び住宅金融支援機構が公表する貸付債権担保住 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受 益権が記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするもの とします。 ② 上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有 ...
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証券化市場の残高調査 | 日本証券業協会
... （ＲＭＢＳのうち「機構債」の残高は、11兆7,018億円＜残高合計の66.5%＞） また、 「ショッピング・クレジット」の残高は、9,907億円（残高合計の5.6%）となり、 調査開始以来最大の残高となった。 一方で、 「リース」 、 「消費者ローン」 、 ...
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目次 証券取引約款 ( 個人のお客さま用 ) 1 第 1 章総則 1 第 2 章有価証券の保護預り取引 5 第 3 章振替決済取引 6 第 4 章国内外貨建債券取引 13 第 5 章投資信託の累積投資取引 13 第 6 章 MRFの自動スイープ取引 ( 証券総合口座 ) 14 第 7 章金銭の振込先
... ①… 寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合以外の場合 決済会社が、寄託証券等について、株式配当にかかる株券の振込みを指定し、申込者が源泉徴収 税額相当額の支払いをするときは、当該株式配当にかかる株券を決済会社が受領し、当社を通じ ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... 上記に関わらず自動継続投資コースを選択した受益者に対しては、分配金は税引後無手数料で再投資さ れます。再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。 （２）償還金の請求権 受益者は、ファンドの償還金を自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有します。 償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（信託終了 ...
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目次 立花証券 e 支店の投資勧誘方針金融商品販売法に基づく重要事項説明書有価証券の最良執行方針について個人情報保護宣言お客様個人情報等の利用目的等について反社会的勢力に対する基本方針利益相反管理方針の概要立花証券 e 支店総合取引約款第 1 章総合取引第 2 章保護預り約款第 3 章株式等振替決済
... ） の取次ぎの請求をすることができます。 ２ お客様は、当社を経由して機構に登録した前項の金融機関預金口座（以下「登録分配金受領口座」といいま す 。 ） への振込みにより、お客様 が保有する全ての銘柄の分配金を受領する方法（以下「登録分配金受領口座方 式」といいます 。） 又はお客様が発行者から支払われる分配金 ...
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「保護預り約款」の一部変更についてのお知らせ お知らせ | 水戸証券株式会社
... ３ 移行前の一定期間、受益証券の引出しを行うことができないこと ４ 振替口座簿への記載又は記録に際し、振替手続き上、当社の口座（自己口）を経由して行う場 合があること ５ 社振法に基づく振替制度に移行した特例投資信託受益権については、この約款によらず、社振 ...
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