有価証券報告書等に関する業務　現行体系

別紙１

有価証券報告書等に関する業務

現 行 体 系

政策・業務体系

・ 業務説明書

・ 機能構成図（ＤＭＭ）

・ 機能情報関連図（ＤＦＤ）

・ 業務流れ図（ＷＦＡ）

・ 情報体系整理図（ＵＭＬクラス図）

政策・業務体系（現行体系）

業務説明書

有価証券報告書等に関する業務

作成者： 更新者： 作成日： 更新日：

1

業務説明書

1

1. 目的・機能

- 有価証券報告書等に関する業務

「有価証券報告書等に関する業務」は、証券市場の公平性、透明性を高め、投資者保護を一層徹

底させるために、上場会社などから提出される、企業の財務内容などが記載された有価証券報告

書等や上場会社の発行済み株式総数等の５％を超えて株式等を保有する者から提出される大量

保有報告書等を受理・審査し、これを誰でも自由に閲覧可能にする業務であり、次の機能によって

構成されている。

（1） 有価証券報告書等開示書類提出の責務を負う提出者の登録

有価証券報告書等の提出者が、EDINET を利用して開示書類を提出するにあたり、提出

者の情報を登録する。

（2） 有価証券報告書等開示書類提出に係る許認可・事前準備

開示書類提出に係る各種申請事項の許認可及び開示書類提出前の事務作業をする。

（3） 有価証券報告書等開示書類の受理・審査

開示書類を受理し、開示書類の審査（事前審査、発行時審査、受理時審査、事後審査）を

行う。また、必要に応じて提出者に対して訂正指示等の措置を講じる。

（4） 有価証券報告書等開示書類の縦覧

受理した開示書類について、各財務（支）局に設置された証券閲覧室、証券取引所等の

専用機器を介した縦覧を可能な状態にする。また、インターネットを利用して広く国民が閲

覧可能な状態にする。

この業務の遂行のために、金融庁総務企画局市場課企業開示参事官室（以下「企業開示参事官

室」という）は提出者の届出、提出開示書類の受理/審査、開示書類の縦覧及びインターネットを通

した情報公開を行う EDINET を構築し､証券取引法に基づき権限を委任されている各財務（支）局

が提出開示書類の受理/審査及び縦覧に EDINET を利用している。

「EDINET」は、証券取引法に基づくディスクロージャー制度を電子化したものであり､紙媒体で提出

されていた有価証券報告書、有価証券届出書等の開示書類について、その提出から公衆縦覧等

に至るまでの一連の手続を電子化することにより、提出者の事務負担の軽減、投資家等による企

業情報等へのアクセスの公平・迅速化を図り、もって証券市場の効率性を高めることを目的として

開発されたシステムである。なお、2004 年（平成 16 年）6 月 1 日以降、有価証券報告書等につい

ては、EDINET を利用した提出が義務化されている。

1

本書における業務、システム、体制等については、2005 年（平成 17 年）5 月時点のものである。

作成者： 更新者： 作成日： 更新日：

2

2. 管理・運用体制

統括運用責任者

総務企画局市場課

企業開示参事官室

参事官

システム開発･

システム運用担当

日本IBM

開発責任者

総務企画局市場課

企業開示参事官室

課長補佐

政策・業務体系（現行体系）

機能構成図（ＤＭＭ）

1/7

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

1-1

年間企画

1-2 会計基準等 の設定等への対応

1-3

システム企画・開 発（予算要求等）

1-4

財務局調整

1

制度企画（法令

整備等）

2-1

登録届出書提

出

2-2 登録届出書内容確 認・届出整理番号等 発行

2

提出者登録

2-3

提出者届出登録 受理

2-5

変更登録情報の 受理・内容確認

2-4

登録情報の内

容確認

3-1

申請の受理

3-2

申請の承認

3

許認可等

3-3 受理件数等実態 調査及び報告 3-4

4-1

提出書類等

登録

4-2

提出書類等

公開

4

事前準備/開示

書類提出

4-3 受理件数等実態 調査及び報告

5-1

発行開示書類

事前相談

5-7

必要な措置の

発令

5-2

開示・届出書類

等登録

5-6

事後審査

5

受理/審査

5-3

訂正届出書提

出

5-5

受理審査

5-4

発行時審査

6-1

閲覧受付処理

6-2

閲覧

6

縦覧/閲覧

6-3

EDINET端末によ る公衆縦覧 6-4 開示書類等の廃棄 （保存期間満了）

1

制度企画

（法令整備等）

2

提出者登録

6

縦覧/閲覧

有価証券報告

書等に関する

業務

3

許認可等

5

受理/審査

4

事前準備/

開示書類提出

1-1-1

政策/施策確認

1-1-2

年間計画作成

1-1-3

各業務

予算調整

1-1-5

予算確定

1-1-4

業務予算要求

1-1

年間企画

1-2-1

会計基準等の

対応範囲設定

1-2-2

対応対象に関

する情報収集

1-2 会計基準等の設 定等への対応

1-2-3

会計基準変更

への意見調整

1-2-4

システム企画へ

のフィードバック

1-3-1

利用者からの

意見の収集

1-3-8

定期報告

1-3-7

システム運用

（予算要求等）

1-3-2

要開発案件の

決定

1-3-6

開発予算執行

管理

1-3 システム企画・開 発（予算要求等）

1-3-3

開発予算要求

1-3-5

整備内容の周

知徹底

1-3-4

システム整備

1-4-1

法令照会等に

対する回答

1-4-7

業務手続

の見直し

1-4-2 証券監査官に対する 法令の周知･徹底等 1-4-6 個別事案に係る対応 等についての調整

1-4

財務局調整

1-4-3 受理件数等実態 調査及び報告

1-4-5

審査結果の報

告受理等

1-4-4

重点審査項目

の選定協議

1-1

年間企画

1-2 会計基準等の設 定等への対応

1

制度企画（法令

整備等）

1-3 システム企画・開 発（予算要求等）

1-4

財務局調整

2/7

1 制度企画(法令整備等）

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

2-1-1

登録届出書/添

付書類受付

2-1-2

受理判断

2-1

登録届出書提

出

2-2-1

登録届出書等

内容確認

2-2-2

登録届出書受

理

2-2 登録届出書内容確 認・届出整理番号等 発行

2-2-3

届出整理番号

等発行

2-2-5

不受理通知送

付

2-2-4

届出書入力

2-3-1

登録届出内容

確認/修正依頼

2-3-2

登録届出書登

録

2-3

提出者届出登

録受理

2-3-3

登録届出書登

録処理

2-3-5

ログインID/パ

スワード送付

2-3-4 届出提出者 ログインID/パスワ ード発行

2-4-1

届出登録情報

検索

2-4-2

届出登録情報

確認

2-4

登録情報の内

容確認

2-4-3

登録処理完了

2-4-5

登録内容修正

依頼

2-4-4 登録届出入力確 認通知書送付

2-5-1

登録内容変更

依頼受理

2-5-7 変更内容登録確 認通知書送付

2-5-2

登録変更内容

確認

2-5-6

変更内容登録

処理

2-5

変更登録情報の 受理・内容確認

2-5-3

登録内容変更

準備

2-5-5

変更内容登録

2-5-4

登録内容変更

準備完了通知

2-1

登録届出書提

出

2-2 登録届出書内容確 認・届出整理番号等 発行

2

提出者登録

2-3

提出者届出登

録受理

2-5

変更登録情報の 受理・内容確認

2-4

登録情報の内

容確認

3/7

2 提出者登録

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

3-1-1

申請書等受付

3-1-2

申請書等受理

3-1

申請の受理

3-2-1

申請内容確認

3-2-2

申請書審査

3-2-6 申請審査結果通 知書写し送付

3-2

申請の承認

3-2-3

審査報告書作

成

3-2-5

申請審査結果

通知書送付

3-2-4

決裁

3-3-1

受理件数等検

索

3-3-2

受理件数等集

計

3-3 受理件数等実態 調査及び報告

3-3-3

報告

3-4-1

報告書作成

3-4-2

報告書等公表

3-4

報告の取りまと

め及び公表

3-1

申請の受理

3-2

申請の承認

3

許認可等

3-3 受理件数等実態 調査及び報告

3-4

報告の取りまと

め及び公表

4/7

3 許認可等

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

4-1-1

提出書類等受

付

4-1-2

提出書類等受

理

4-1-3

提出トレイ作成

4-1-5

提出書類等内

容チェック

4-1-4

提出書類

登録

4-1

提出書類等

登録

4-2-1

提出書類等確

認

4-2-2

提出書類等公

開処理

4-2

提出書類等公

開

4-2-3

公開情報の確

認

4-3-1

受理件数等検

索

4-3-2

受理件数等集

計

4-3 受理件数等実態 調査及び報告

4-3-3

報告

4-1

提出書類等

登録

4-2

提出書類等公

開

4

事前準備/開示

書類提出

4-3 受理件数等実態 調査及び報告

5/7

4 事前準備/開示書類提出

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

5-1-1

事前相談受付

5-1-2

日程調整

5-1-3

事前相談･応対

5-1-4

確認結果の通

知

5-1

発行開示書類

事前相談

5-2-1

開示・届出書等

準備

5-2-2 開示・届出書等書 類等形式チェック

5-2

開示・届出書類

等登録

5-2-3

開示・届出書類

等登録

5-2-5

開示・届出書類

等確認

5-2-4

開示・届出書類

等公開

5-3-1

訂正届出書受

理

5-3-2

訂正届出書審

査

5-3

訂正届出書

提出

5-3-3

訂正届出書登

録

5-3-4

訂正届出書公

開

5-4-1

審査書類検索

5-4-2

法令確認

5-4

発行時審査

5-4-3

届出書書類等

審査

5-4-5

効力発生通知

書等の送付

5-4-4

決裁

5-5-1

確認対象企業

検索

5-5-2 開示書類等審査 (監査意見等）

5-5

受理審査

5-5-3

審査調書作成

5-5-4

事後審査への

フォロー

5-6-1

重点審査項目

作成

5-6-7

訂正指示等

5-6-2

審査対象企業

検索

5-6-6

審査調書作成

5-6

事後審査

5-6-3

開示書類等分

析/報告書作成

5-6-5

審査

5-6-4

資料徴求

5-7-1

審査結果の確

認

5-7-2

訂正命令／停

止命令送付

5-7

必要な措置の

発令

5-1

発行開示書類

事前相談

5-7

必要な措置の

発令

5-2

開示・届出書類

等登録

5-6

事後審査

5

受理/審査

5-3

訂正届出書

提出

5-5

受理審査

5-4

発行時審査

6/7

5 受理/審査

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

6-1-1

閲覧申請書提

出

6-1-2

申請書受理

6-1

閲覧受付処理

6-2-1

資料提示

6-2-2

閲覧

6-2

閲覧

6-2-3

資料返却

6-3-1

利用端末割当

6-3-2

開始

6-3

EDINET端末に

よる公衆縦覧

6-3-3

情報表示

6-4-1

廃棄書類等抽

出

6-4-2

対象書類確認

6-4-6

報告

6-4 開示書類等の廃棄 （保存期間満了）

6-4-3

廃棄手続き

6-4-5

廃棄証明/記録

確認

6-4-4

論理的廃棄手

続き

6-1

閲覧受付処理

6-2

閲覧

6

縦覧/閲覧

6-3

EDINET端末に

よる公衆縦覧

6-4 開示書類等の廃棄 （保存期間満了）

7/7

6 縦覧/閲覧

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能構成図（DMM）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

政策・業務体系（現行体系）

機能情報関連図（ＤＦＤ）

1/7

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

国会等

基準策定機関等

利用者/提出者

事業者

運用事業者

財務局

１制度企画

（法令整備等）

２提出者登録

３許認可等

４事前準備/

開示書類提出

５受理/審査

６縦覧/閲覧

政策/予算等

予算案等

基準策定情報

要望等

提案

調達情報

委託/

サービス

回答

調査

照会

報告

提出者 登録届出書 登録届確認通知書 国民 提出者 申請書 申請審査結果 通知書 取りまとめ結果 関東財務局 申請審査結果通知書写し 国民 提出者

提出者情報

提出者情報

提出者情報

開示書類等

開示書類等

開示書類等

提出者

開示書類等

訂正命令等

審査結果

提出者

訂正届け

相談

回答

不受理通知等 効力発生通知書等 国民

訂正情報

提出者情報

提出者情報

国民

閲覧依頼

開示書類等

廃棄業者

廃棄書類

開示書類等

集計データ

集計データ

集計データ

集計データ

集計データ

2/7

1 制度企画（法令整備等）

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

1-1

年間企画

1-2

会計基準等の設定等

への対応

1-3

システム企画・開発

（予算要求等）

1-4

財務局調整

国会等

政策/予算等

予算案等

年間計画

計画

計画

対応情報

基準策定機関等

基準策定情報

システム関連情報

利用者/提出者

要望等

システム企画

システム企画書

予算要求等

事業者

調達情報

提案

運用事業者

委託

サービス

計画

財務局

回答

調査

照会

報告

２提出者登録

３許認可等

4 事前準備/開示書類提出

５．受理/審査

６縦覧/閲覧

集計データ

3/7

2 提出者登録

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

登録届出書 登録届出書 受理確認通知書 整理番号 提出者届出登録情報 登録届出入力確認通知書 EDINETメールID パスワード

2-1

登録届出書提出

2-5

変更登録情報の受理・

内容確認

2-2

登録届出書内容確認・

届出整理番号等発行

2-3

提出者届出

登録受理

2-4

登録情報の

内容確認

提出者届出登録情報 _{提出者届出}確認済み 登録情報 登録届出者情報 確認済み登録届出書 提出者 提出者 提出者

登録者届出書

提出者登録情報 提出者登録情報 不受理通知 提出者

確認済登録者届出書

提出者登録情報

登録済登録者届出書

提出者 登録内容変更依頼 _{提出者届出登録情報} 登録内容変更依頼 変更内容登録届出確認通知書

１制度企画(法令整備等）

集計データ

4/7

3 許認可等

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

3-1

申請の受理

3-2

申請の承認

3-3

受理件数等

実態調査及び報告

申請書等 提出者 不受理通知 申請書等

申請書

申請書等

審査報告書

提出者 申請審査結果通知書 関東財務局 申請審査結果通知書写し 審査報告書 審査報告書 申請書等

１制度企画(法令整備等）

集計データ

5/7

4 事前準備/開示書類提出

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

4-1

提出書類等登録

4-2

提出書類等公開

4-3

受理件数等実態調査

及び報告

提出者

提出トレイ

提出書類等（提出トレイ）

件数等 提出書類等 提出者 提出書類等 内容チェック

確認済提出書類等

確認済提出書類等 公開対象 提出書類等 国民 公開対象 提出書類等 件数等 提出書類等

報告書

報告書 国民 公表情報 公表情報

６縦覧/閲覧

開示書類等

１制度企画(法令整備等）

集計データ

6/7

５受理/審査

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

5-1

発行開示書類

事前相談

5-2

開示・届出書類等

登録

5-3

訂正届出書提出

5-4

発行時審査

5-5

受理審査

5-6

事後審査

5-7

必要な措置の発令

提出者 相談依頼 相談内容 日程

相談結果

提出者 相談結果 相談結果 開示･届出書類等

開示･届出書類等

開示書類等 内容チェック

確認済開示書類等

確認済提出書類等 公開対象 書類等 訂正届 提出者 開示･届出書類等 開示･届出書類等 国民 提出者

訂正届

訂正届 審査済訂正届 審査済訂正届 不受理通知 不受理通知 訂正データ 確認済届出書類等 提出者 効力発生通知書等

審査調書

審査結果 確認済開示書類等

審査調書

審査結果 審査結果 提出者 資料依頼 資料

審査調書

審査結果 提出者 審査結果 訂正命令 停止命令 訂正命令等

６縦覧/閲覧

開示書類等

１制度企画(法令整備等）

集計データ

集計データ

7/7

６縦覧/閲覧

Lv1

Lv2

Lv3

Lv4

Lv5

システム名

業務名（Lv0）

資料番号

版数

作成日付

作成者

ページ

有価証券報告書等に関する業務

機能情報関連図（DFD）

現行体系

有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

6-1

閲覧受付処理

6-2

閲覧

6-3

EDINET端末による

公衆縦覧

6-4

開示書類等の廃棄

（保存期間満了）

利用者

閲覧依頼

利用者データ

利用者

閲覧対象書類

4 事前準備/開示書類提出

５．受理/審査

開示書類等

利用者

利用者データ

利用端末

開示書類等

閲覧対象書類

廃棄業者

廃棄書類

１制度企画(法令整備等）

集計データ

集計データ

集計データ

政策・業務体系（現行体系）

業務流れ図（ＷＦＡ）

有価証券報告書等に関する業務

業務流れ図＜WFA＞の凡例

XXX XXX XXX XXXXシステム 証券会社 XXXX 業務主体 業務の流れを記載 コンピュータシステムの中で_{行われる処理を記載}

記号（表記）

説明

情報システムを使用せずに行う処理

情報システムを使用せずに行う確認処理

情報システムを使用せずに行う、書類等の保

管処理

情報システムを使用して行う処理

情報システム上で自動的に行われる処理、ま

たは当該システムの管理者やオペレータによ

って実行されるシステム処理

情報システム上のデータ管理ファイル

磁気テープなどの電子媒体

帳票などの紙

業務の流れ

判断結果やチェック結果等によって、処理が分

岐する場合の業務の流れ

業務流れ図上の説明補足事項

注釈

○業務流れ図（WFA）枠の説明

○業務流れ図（WFA）上の記号の説明

管轄財務(支)局 金融庁 企業開示課 システム環境

業務流れ図

（WFA）

現行体系

制度企画

_備等）

(法令整

業務名称

作成者 作成日 更新者 更新日 有価証券報 告等に関す る業務 1/16

ページ

制度企画(法令整

備等）

機能構成図の対応部分

1

番号 機能名称 情報収集 投資家等書類利用者 開示書類提出者 意見・要望 財務局証券監査官 意見・要望 意見・要望 意見・要望 1-1 年間計画 年間計画 情報整理 開示制度に関する法令 の制定・改廃の調査 1-2 会計基準等の設定等 への対応 調査指示 1-3 システム企画・開発 (予算要求等） 調査結果 調査結果 調査指示 計画データ 1-4 財務局調整 調整対応選定 問合せ対応・ 意見調整 意見・ 要望 集計・ 報告書 作成 報告 報告書受理・確認 評価・報告

提出企業 管轄財務（支）局 財務局 上長 EDINET 必要書類 提出 受理 届出整理 番号発番 登録情報 送付 受理 提出者届出 登録処理 提出者届出 登録 必要書類 確認 入力情報 確認 EDINET ホームページ へアクセス EDINETメール 情報（ID/PWD） 確認 受理 入力情報検索処理 入力情報 確認 入力情報 検索 登録完了 確認 EDINETメールに アクセスしログイ ン情報取得 登録情報検索処理 EDINET ログイン情報 確認 届出書（紙媒体） 等の文書保管 登録情報の 不備の有無 不備が ある場合 不備が 無い場合 差戻 不備 対象 入力情報 に不備が ある場合 書類情報 に不備が ある場合 必要書類 確認 受理 郵送 郵送 WWW EDINET専用端末 必要書類 準備・作成 登録完了 処理 電話 郵送 WWW（EDINETメール） 提出書類の 不備の有無 不備が ある場合 不備が 無い場合 差戻 受理 登録届出者 DB 登録届出者 DB 登録届出者 DB ・電子開示システム登録届出書 ・定款等その他添付書類 ・電子開示システム登録届出書 ・定款等その他添付書類 ・電子開示システム登録 届出書受理確認通知書 ・電子開示システム登録届出 入力確認通知書 届出整理番号発番 処理 届出整理 番号確認 EDINET専用端末 登録届出者 DB 登録完了処理 EDINET専用端末 登録届出者 DB 登録完了 確認 登録完了 通知

業務流れ図

（WFA）

現行体系

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業務名称

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機能構成図の対応部分

2

番号 機能名称 郵送 ・電子開示システム登録届出書 ・定款等その他添付書類 2-1 登録届出書提 出 2-2 登録届出書内 容確認・届出整理 番号等発行 2-3 提出者届出登 録受理 2-4 登録情報の内 容確認

提出企業 管轄財務（支）局 EDINET 受付 本人登録 変更処理 登録届出者 DB 本人登録 変更 依頼内容 確認 本人登録 変更確認 変更内容 依頼 変更内容 確認 郵送 WWW 電話 通知 受理 変更準備処理 変更準備 確認 変更準備 処理 EDINET専用端末よりアクセス 登録届出者 DB

業務流れ図

（WFA）

現行体系

提出者登録(2)

業務名称

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提出者登録

機能構成図の対応部分

2

番号 機能名称 依頼 受理 変更内容 反映依頼 電話 電話 通知 受理 変更内容 反映処理 変更内容 反映確認 変更内容 反映処理 EDINET専用端末よりアクセス 登録届出者 DB 変更準備 完了通知 変更内容 反映通知 2-5 変更登録情報の受理・内容確認 ・変更箇所が記載 された書面

提出企業 財務（支）局 証券監査官 財務（支）局 上長 EDINET 受理 提出 必要書類 確認 申請審査結果 確認 決裁 承認 精査 受理 結果_通知 申請書 保管 必要書類 準備・作成 必要書類 確認 郵送 郵送 ・提出書類免除申請書 ・添付書類 ・提出書類免除申請書 ・添付書類 ・申請審査結果通知書 関東財務局 書類による通常の決裁。電 子決裁システムは使用しな い。 判断 審査結果 報告書作成 ・申請審査結果 免除日付入力処理 入力完了 確認 免除日付 入力 EDINET専用端末よりアクセス 登録届出者 DB

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（WFA）

現行体系

許認可等(1)

業務名称

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許認可等

機能構成図の対応部分

3

番号 機能名称 通知書 写し送付 受理 申請審査結果通知書写し 確認 ・申請審査結果通知書写し 郵送 通知書写し 保管 3-1 申請の受理 3-2 申請の承認 ＊書類提出免除＊

提出企業 管轄財務（支）局 財務（支）局 上長 EDINET 受理 提出 必要書類 確認 電子決裁 確認 承認 精査 提出書類免 除の認可 受理 結果 通知 申請書 保管 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 書類 提出 書類受理 内容 確認 PDF 変換 提出トレイ作成 処理 提出書類DB 提出トレイ 作成 形式 チェック メール 必要書類 確認 必要書類 準備 郵送 郵送 関東財務局オペレータ EDINET 電子決裁システム EDINET専用端末 EDINET専用端末 WWW ・適用除外申請書 ・その他添付書類等 ・適用除外申請書 ・その他添付書類等 ・申請審査結果 ・提出開示書類 ・提出開示書類（PDF)

業務流れ図

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現行体系

許認可等(2)

業務名称

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許認可等

機能構成図の対応部分

3

番号 機能名称 書類 保存 ・提出開示書類 報告 取纏め 電子 決裁 電子決裁シス テムを使用。 金融庁 企業開示課 関東財務局 審査結果写し 件数取りまとめ 報告書作成 報告書送付 内容確認 3-3 受理件数等実態調査及び報告 3-1 申請の受理 3-2 申請の承認 ＊適用除外＊

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 必要書類 準備 ・日程相談表 ・届出書（案)

業務流れ図

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現行体系

事前準備/開示書類提出

業務名称

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機能構成図の対応部分

4

番号 機能名称 提出トレイ作成 処理 提出書類DB 提出トレイ 作成 EDINET専用端末 形式チェック処理 提出書類DB 形式 チェック 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB エラー 確認 EDINET形式 チェック後の エラーの有無 エラー有り の場合 エラー無し の場合 書類公開処理 WWW WWW 情報公開DB 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 WWW 受理件数等 検索 提出書類DB 受理件数等 集計 報告 事前準備/開示書類提 出 4-1 提出書類等登録 4-2 提出書類等公開 4-3 受理件数等実態 調査及び報告

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 受理 届出書審査 （事前審査） 連絡 書類 確認 形式チェック処理 提出書類DB 形式 チェック 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB 日程 調整 提出 日程相談表 確認 届出書(案) 確認 不備有りの 場合 不備無しの場合 届出書類の 不備の有無 エラー 確認 EDINET形式 チェック後の エラーの有無 調整 エラー有り の場合 エラー無し の場合 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 審査資料 検索 審査書類検索処理 提出書類DB 審査調書作成 審査調書 確認 電子 決裁 承認 審査資料 確認 発行時審査（ 資料確認等） 必要書類 準備 必要書類 確認 郵送 修正内容 確認 WWW WWW WWW EDINET専用端末 電子決裁システム ・日程相談表 ・届出書（案) ・日程相談表 ・届出書（案) ・審査調書 電子決裁システムを使用。 電子決裁システムは財務局 LANに接続されている。 EDINETとは別ネットワー ク。 不適格の 場合 適格の場合 決裁情報 入力 決裁情報入力処理 提出書類DB 入力完了 確認 EDINET専用端末 訂正命令 決裁申請 命令内容 確認 _{・訂正命令}

業務流れ図

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受理/審査(1)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称 訂正命令決裁申請 確認 承認 訂正命令 通知 不備事項 問合せ・調製 5-1 発行開示書類事前相談 5-2 開示・届出書類等登録 届出書に関しては、事前に 書類が確認される場合とそ うでない場合の両方があ る。

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 受理 書類審査 連絡 書類 確認 形式チェック処理 提出書類DB 形式 チェック 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB 必要書類 確認 提出 書類)確認 修正内容 確認 書類 確認 不備有り の場合 不備無し の場合 書類不備の有無 エラー 確認 _EDINET形式 チェック後の エラーの有無 調整 エラー有り の場合 エラー無し の場合 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 審査資料 検索 審査書類検索処理 提出書類DB 発行時審査（ 資料確認等） 審査調書作成 審査調書 確認 電子決裁 承認 審査資料 確認 効力発生通知 の交付 (最終回のみ) 受理 郵送 必要書類 準備 不備事項 問合せ・調製 電話・FAX WWW WWW WWW EDINET専用端末 郵送（手交） ・訂正届出書（案） ・訂正届出書（案） ・審査調書 ・効力発生通知 不適格の 場合 適格の場合 停止命令 通知 命令内容 確認 ・停止命令 電子決裁システム 決裁情報 入力 決裁情報入力処理 提出書類DB 入力完了 確認 EDINET専用端末 訂正届出書に関しては、事 前に書類が確認される場合 とそうでない場合の両方が ある。

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受理/審査(2)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称 電子決裁システムを使用。 停止命令 決裁申請 _停止命令 決裁申請 確認 承認 5-3 訂正届出書提出

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 審査資料 検索 審査書類検索処理 提出書類DB 審査調書作成 審査調書 確認 電子 決裁 承認 審査資料 確認 発行時審査（ 資料確認等） EDINET専用端末 電子決裁システム ・審査調書 電子決裁システムを使用。 電子決裁システムは財務局 LANに接続されている。 EDINETとは別ネットワー ク。 不適格の 場合 適格の場合 決裁情報 入力 決裁情報入力処理 提出書類DB 入力完了 確認 EDINET専用端末 訂正命令 決裁申請 命令内容 確認 _{・訂正命令}

業務流れ図

（WFA）

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受理/審査(3)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称 訂正命令 決裁申請 確認 承認 訂正命令 通知 効力発生通知書 5-4 発行時審査

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 形式チェック処理 提出書類DB 形式 チェック 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB エラー 確認 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 書類 確認 審査 非縦覧設定 依頼申請 依頼内容_確認 審査調書 作成 確認 決裁 承認 書類確認 連絡 提出トレイ作成 準備処理 提出書類DB 提出トレイ 作成準備 提出トレイ作成 処理 提出書類DB 提出トレイ 作成 電話・書類 必要書類 順議 必要書類 確認 電話・書類 書類 WWW WWW WWW WWW EDINET専用端末 EDINET形式 チェック後の エラーの有無 エラー有り の場合 エラー無し の場合 調整 （体裁等） ・ ・ ・

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受理/審査(4)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称 5-5 受理審査

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 形式チェック処理 提出書類DB 形式 チェック 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB エラー 確認 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 書類 確認 非縦覧設定 依頼 依頼内容_確認 依頼内容 確認 連絡 提出トレイ作成 準備処理 提出書類DB 提出トレイ 作成準備 提出トレイ作成 処理 提出書類DB 提出トレイ 作成 EDINET形式 チェック後の エラーの有無 エラー有り の場合 エラー無し の場合 調整 （体裁等） 電話 電話 WWW WWW WWW WWW EDINET専用端末

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受理/審査(5)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称

提出企業 財務局 証券監査官 埼玉オペレータ EDINET 提出書類 登録 提出書類登録処理 提出書類DB 情報公開DB 書類公開処理 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 書類提出 書類_受理 内容 確認 PDF 変換 提出トレイ作成 処理 提出書類DB 提出トレイ 作成 形式 チェック メール 手渡 WWW EDINET専用端末 EDINET専用端末 ・提出開示書類 （大量保有関係等） 書類 保存 ・提出開示書類 （大量保有関係等）

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受理/審査(6)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称

提出企業 財務局 証券監査官 関東財務局 EDINET 審査対象 企業検索 審査企業検索処理 提出書類DB 監査報告書 監査意見 確認 集計結果報 告書作成 審査対象 企業確認 監査意見 「無限定適正（有 用）意見」の場合 「無限定適正（有用） 意見」以外の場合 事後審査対象 として検討、訂 正指示等 審査 終了 EDINET専用端末 ・審査調書 ・審査調書 報告 受理 審査調書 確認

業務流れ図

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現行体系

受理/審査(7)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称

提出企業 財務局 証券監査官 財務局 上長 EDINET 重点項目等 計画策定 重点項目計画書 確認 決裁 承認 情報 収集 審査対象 企業検索 審査企業検索処理 提出書類DB 審査対象 企業確認 財務 分析 書類 分析結果報 告書作成 決裁 分析結果報告書_確認 承認 資料 要求 内容 確認 資料 準備 資料 提出 資料 受理 審査 審査企業検索処理 提出書類DB 審査対象 企業確認 審査対象 企業検索 審査調書 確認 決裁 承認 審査調書 作成 書類 書類 EDINET専用端末 EDINET専用端末 電話・郵送 郵送・FAX ・分析結果報告書 ・重点項目計画書 ・審査調書 ・要求された資料 EDINETにて表示した内容を 再度エクセルに入力

業務流れ図

（WFA）

現行体系

受理/審査(8)

業務名称

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受理/審査

機能構成図の対応部分

5

番号 機能名称 不備有りの 場合 不備無しの 場合 電話・FAX 訂正指示等 指示内容 確認等 ・訂正指示詳細 審査の結果 不備の有無 資料返却 受理 郵送 ・要求した各種資料 報告等 取纏め 確認 終了 5-6 事後審査 5-7 必要な措置の発令

閲覧室利用者 財務局 証券閲覧室 受付担当者 埼玉オペレータ EDINET EDINET ログイン 閲覧 申請 閲覧申請_受理 申請内容 確認 申請内容 不備の有無 修正 依頼 不備が有る場合 不備が無い場合 修正内容 確認 利用情報 提供 利用可能 端末確認 利用情報 確認 情報公開DB 書類検索処理 提出書類 検索 提出書類 確認 個人情報 入力 必要書類 準備 必要書類 確認 手渡 手渡 EDINET専用端末 ・縦覧申請書 ・閲覧申請書 ・縦覧申請書 ・閲覧申請書 ・住所 ・氏名 ・会社名 ・住所 ・氏名 ・会社名 ・電話番号 ・閲覧書類

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業務名称

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機能構成図の対応部分

6

番号 機能名称 6-1 閲覧受付処理 6-2 閲覧

開示書類利用者 ー ー EDINET 情報公開DB 書類開示処理 開示書類 アクセス 開示書類 確認 WWW

業務流れ図

（WFA）

現行体系

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業務名称

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機能構成図の対応部分

6

番号 機能名称 インターネットによる 情報公開 廃棄書類 検索 廃棄内容 確認 財務局 証券監査官 埼玉オペレータ EDINET

【開示書類等の廃棄】

書類媒体の 種類 廃棄 書類が紙の場合 書類が電子の場合 廃棄依頼 依頼内容 確認 情報公開DB 書類廃棄処理 書類廃棄 廃棄書類 確認 EDINET専用端末 報告 廃棄書類 確認 6-3 EDINET端末による公衆縦覧 6-4 開示書類等の廃棄 (保存期間満了）

政策・業務体系（現行体系）

情報体系整理図（ＵＭＬクラス図）

有価証券報告書等に関する業務

作成者 作成日 更新者 更新日

機能分類

情報体系整理図

（UMLクラス図）

現行体系

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