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はじめに
この受験ガイドでは、プライベートバンカー（PB）資格試験（PB コーディネーター、プライマリーPB、シニア PB）の受験について、受験申込みから受験当日までの流れ、手続き、留意点を解説します。 資 格 試験の形式 PB コーディネーター コンピュータ試験 プライマリーPB コンピュータ試験 シニア PB コンピュータ試験と筆記試験１．コンピュータ試験とは
①コンピュータ試験は、試験実施日が予め決められた試験とは異なり、受験日をご自身で設定するもの です。 ②PB 資格試験では、全都道府県 100 か所余で年末年始、祝祭日等を除き、概ね 9 時から 17 時 までの 間でほぼ毎日受験できます。会場によって受験可能な曜日および開催時間に差があります。また、土 日については、現時点では会場が開かれていない地域が一部あります。 ③コンピュータ試験の実際のイメージは、試験代行会社のプロメトリック社のホームページから閲覧でき ます。 （注）プロメトリック社は、PB 資格試験のコンピュータ試験の実施を委託している会社です。 コンピュータ試験会場の予約手続き（インターネット予約）、受験当日に関するご質問 （次項２．受験申込みから受験当日までの流れの④、⑤、⑥）は、同社にお問い合せ ください。TEL : 03-6204-9830、受付時間 : 月～金（祝日・年末年始を除く）9：00～18：00２．受験申込みから受験当日までの流れは以下のとおりです
受験予定時期が決まりましたら、以下の流れで受験の申込みを行ってください。Ⅰ．コンピュータ試験（PB コーディネーター、プライマリーPB、シニア PB）を受験される方へ
プライベートバンカー（PB）資格試験は、協会ホームページよりお申込み下さい。
①受験申込み 協会ホームページで申込者情報の登録、試験種類の選択、 受験料支払方法の選択を行います。 ②受験料の支払い 支払方法はコンビニエンスストアでの支払い・ペイジー決済（金融機関 の ATM やインターネットバンキングで支払い）を利用できます。クレジ ットカードはご利用いただけません。2 【重要】 ㋑上記④の受験会場の空き状況はプロメトリック社のホームページからいつでも確認で きます。 各試験会場の場所、開催日、空き状況（59 日先までの空き状況）が閲覧できます。 予約状況は時間の経過とともに変化しますが、希望する会場の開催日等を事前に 把握しておくうえで、上記①の協会ホームページでの申込みの前に確認されること をお勧めします（特に土日受験の場合）。 ㋺上記⑤の試験会場予約は、受験希望日の 59 日前から 3 営業日前（土日受験の場合 は、4 営業日前）までの間、行うことができます。 ㋩上記③の受験予約チケット（バウチャー）の有効期限は、受験料の支払日から 180 日 目までです。この間に試験会場の予約が必要となります。 ㊁受験会場を変更する場合には、受験日の 3 営業日前（受験日が土日の場合は 4 営業 日前）までは可能です。受験を取り消されても、受験料はお返しできません。 ㋭試験結果（合否）はコンピュータ試験会場で即座に確認できます。
３．この流れを順を追って具体的に説明します
（１）受験申込み（協会ホームページ） ①PB の各資格試験の受験申込みは、すべて協会ホームページから行います。 ②画面の指示に従って簡単に申し込める形となっていますが、証券アナリスト通信講座の受講の有 無、当協会の検定会員（CMA）もしくは検定会員補（CCMA）の登録の有無、会社単位で纏めて申し 込む場合等により、異なる箇所があります。 ③以下を確認のうえ、お申し込みください。 協会ホームページで初めてお申込みをされる方 ①受験を申し込む方の属性情報（氏名、メールアドレス、住所等）を登録する必要があります。 ②協会ホームページの各資格試験「試験申込」からメールアドレスを入力・送信すると、そのメール アドレス宛に送付される申込用 URL から、属性情報を入力し、試験種類、受験料の支払方法を選 ③受験料支払後 試験会場予約に必要な受験予約チケット（バウチャーと呼びます）の番号 がメールで通知されます。 （注）受験予約チケット（バウチャー）は、プロメトリック社ホームページから 試験会場を予約するために使用します。 番号と有効期限がメールで連絡されます。書面等は送付されません。 ④試験会場の空き状 況の確認 プロメトリック社ホームページで確認します。 ⑤試験会場予約 プロメトリック社ホームページで試験会場および受験日時を予約しま す。 ⑥受験当日 予約した試験会場で受験します。3 択します。 ③受験料の支払方法は、コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払となります。 クレジットカードはご利用できません。 当協会の会員、受講者でマイページまたは専用ページをお持ちの方 ①マイページ（受講者、検定会員、一般会員、検定会員補用）、個人賛助会員専用ページ、法人会 員・法人賛助会員の役職員専用ページから、PB 専用ページ（PB 受験者や PB 資格保有者の専用 ページ）に入ります。 ②属性情報を確認し（住所等に変更があれば修正）、試験種類、支払方法を選択します。 ③受験料の支払方法は、コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払いとなります。クレジットカード はご利用できません。 当協会の会員、受講者でマイページまたは専用ページをお持ちでない方 【証券アナリスト通信講座受講者、証券アナリスト基礎講座受講者の方】 ①属性情報（氏名、メールアドレス、住所等）が既に登録されています。 ②受講票に記載されているユーザーID、パスワードを協会ホームページのトップ画面のログイ ン欄から入力しマイページに登録してください。 ※受講票をなくしたなどご不明な場合は、当協会にお問い合わせください （PB 教育運営 E-mail p-pb@saa.or.jp）。 【検定会員、一般会員、検定会員補の方】 ①属性情報が既に登録されています。 ②協会ホームページの「会員関連」の「WEB 移行登録の申込み」からマイページに登録してく ださい。 【法人会員・法人賛助会員の役職員の方】 ①法人会員・法人賛助会員企業に所属し、検定会員、一般会員、個人賛助会員でない役職員 の方は、この機会に法人会員・法人賛助会員の役職員専用ページの登録をお勧めします。 ②セミナー・講演会、会社説明会等の申込みが簡単にできるほか、セミナー・講演会、会社説 明会の要旨を無料（PB のセミナー要旨は除く）で閲覧できるメリットがあります。証券アナリ スト通信講座受講者、証券アナリスト基礎講座受講者、検定会員補の方も、役職員専用ペ ージに登録すると、セミナー・講演会、会社説明会の要旨を無料で閲覧できます。 ③なお、検定会員、一般会員、個人賛助会員の方は、役職員専用ページに申し込む必要は ありません。 ※法人会員・法人賛助会員の法人名は、協会ホームページの「会員名簿」で閲覧できます。 会社で一括して申し込む場合 ①会社で纏めて受験料を支払うなど、会社で一括して受験を申し込む場合には、協会にご連絡くださ い（PB 教育運営： E-mail p-pb@saa.or.jp）。 申込みには、マイページへの登録が必要です （下記以外の方は、「協会ホームページで初めてお申込みをされる方」をご参照ください）。
4 ②一括申込用コードを発行します。 ③この一括申込用コードを、受験する方が受験申込画面に入力します。 ④各人の登録が済んだところで、協会にて全員分の請求金額を取り纏め窓口の方に連絡します。入 金が完了すると、各受験者の試験会場予約が可能となります。 （２）申込みに際しての注意事項 ①受験に際しての承諾事項 受験申込画面に、受験に際して承諾が必要な事項が表示されるので、受験される方はよく読ん で承諾ボタンを押してください。承諾されないと受験の申込みができません。 ②PB コーディネーター、プライマリーPB はどなたでも受験できます ③シニア PB 試験の受験資格要件 シニア PB では受験資格要件を定めています。 ㋑プライマリーPB 資格保有者、検定会員、証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者（後掲⑤参 照）の方は、協会のシステムで自動的に判別します。申込画面において該当資格に自動的に ☑のチェックが入ります。 ㋺1 級 FP 技能士、CFP 認定者の方は、受験申込画面で該当資格に☑を入れ自己申告してくだ さい。虚偽申告の場合は合格を取り消します。 ※ 該当資格に関しご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください （E-mail：p-pb@saa.or.jp）。 ④プライマリーPB およびシニア PB 試験の一部免除の確認 ㋑証券アナリスト基礎講座修了者、証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者、検定会員の方は、 協会のシステムで自動的に判別します。申込画面において該当資格に自動的に☑のチェック が入ります。 ㋺税理士、公認会計士、1 級 FP 技能士、CFP 認定者の方は、受験申込画面で該当資格に☑を 入れ自己申告してください。虚偽申告の場合は合格を取り消します。 プライマリーPB シニア PB 試験の一部 免除者 自 動 判 別 □ 証券アナリスト基礎講座修了者 □ 証券アナリスト第 1 次レベル 試験合格者 □ 検定会員（CMA） □ 証券アナリスト第 1 次レベル 試験合格者 □ 検定会員（CMA） 自 己 申 告 □ 税理士、公認会計士 □ 1 級 FP 技能士、CFP 認定者 ※PB 試験をお申込み後に証券アナリスト基礎講座の修了や証券アナリスト第 1 次レベル試験に合格さ れても、申込み内容は変更できません。 ※該当資格に関しご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください。 （E-mail：p-pb@saa.or.jp）。 シニア PB 受験資格者 自動判別 □ プライマリーPB 資格取得者 □ 検定会員（CMA） □ 証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者 自己申告 □ 1 級 FP 技能士、CFP 認定者
5 ⑤上記③、④の証券アナリスト第 1 次レベル試験合格者の対象範囲 ㋑一部試験免除ないしシニア PB の受験資格の対象となる「証券アナリスト第 1 次レベル試験 合格者」は、3 科目（証券分析とポートフォリオマネジメント、財務分析、経済）合格者です。 ㋺この中には以下の方も含まれます。 ・検定会員の退会者 ・検定会員補の登録廃止した方 ・証券アナリスト 2 次レベルの受講資格の失効により 1 次レベルの 3 科目合格実績が取り消された方 ・旧制度 1 次試験 4 科目合格者 ※ご不明な方は当協会の PB 運営担当までお問い合わせください。 E-mail：p-pb@saa.or.jp ⑥受験料の割引 ㋑受験料の割引は、システムで判別し、該当者には割引金額を表示します。 (a) 検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 1 割引 (b) 法人会員・法人賛助会員の役職員 1 割引 (a)、(b) 双方に該当する方 2 割引 ㋺法人会員・法人賛助会員の役職員の方で、割引金額が表示されない場合は、 申込みを完了せずに、基本情報の勤務先情報（出向中の方は出向元情報）を 正しく設定のうえ（「法人会員・法人賛助会員を検索する」ボタンから所属する 会員企業を検索し設定）、再度お申し込みください。 ⑦受験料一覧 (巻末参照)。 （３）受験料の支払い ①PB 資格試験の受験料の支払方法は、各試験とも、コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払いとなります。 クレジットカードはご利用できません。 ②受験料の支払いが完了すると、当協会から入金確認メールが 2 時間後に送付されます。同メール で、コンピュータ試験の会場予約に必要な受験予約チケット（バウチャー）番号、PB 管理番号を連 絡します。 ③協会ホームページで初めて申し込まれた方は、受験料支払い後、ご自身の PB 専用ページを取得 できます。同ページからバウチャー番号、PB 管理番号を確認してください。 また、試験結果の確認、試験申込み、住所変更等も可能となります。 コンビニエンスストア、ペイジー ・コンビニエンスストア（店頭払い）とペイジー（金融機関の ATM、インターネットバンキングで支払） ─ 送付されるメールの案内に従って手続。 ・支払期限は受験申込後 1 週間以内。 ・事務手数料が必要。 ─ 受験料の申込金額の合計が 30,000 円未満は 200 円、30,000 円以上 50,000 円未満の場合は 250 円。
6 【重要】 ①受験予約チケットの有効期限は、入金完了日から 180 日目までです。この間に、試験会 場の予約および受験を必ず予約してください。 ②受験料支払後は、原則として受験申込みの取り消しはできません（受験料はお返しできま せん）。 ③コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払いにおいて、入金期限（申込日から 1 週間）を 過ぎた場合は、申込みが無効となり、申込みをし直す必要があります。 （４）試験会場の空き状況の確認（プロメトリック社ホームページ） ①受験料支払後は、プロメトリック社のホームページで受験会場および受験日時の予約ができます。 ②予約に際し、受験可能な会場や空き状況を、同社ホームページの「試験会場検索・予約状況確認」 画面で確認してください。 ③同画面では、㋑全都道府県 100 か所余の試験会場の場所、㋺各試験会場の開催日および予約状 況（空席状況）が確認できます。 ④試験会場の試験時間の枠は 45 分単位となっており（次画面参照）、試験科目の時間に応じて連続し て枠の空きがあるかを確認する必要があります。 （例えば）PB コーディネーター、プライマリーPB 各単位、およびシニア PB 第 2・3 単位の 120 分の試 験は、各 3 つの枠が、シニア PB 第 1 単位の 180 分の試験は、４つの枠が必要です。 ⑤試験会場や受験日時が決まりましたら、続けて受験予約を行って下さい（試験会場の空き状況は時間の 経過とともに変化します）。 （５）試験会場の予約（プロメトリック社ホームページ） ①試験会場および受験日時の予約は、受験希望日の 59 日前から 3 営業日前（土日受験の場合は、 4 営業日前）の 23 時 59 分まで可能です。
7 ②試験会場および受験日時の予約については、プロメトリック社ホームページの「プライベートバンカー （PB）資格試験」の画面から行ってください。 ③予約の流れは以下のとおりです（画面に沿って簡単にできます）。 【変更・キャンセル】 ①試験会場および受験日時の変更・キャンセルについては、予約している受験日 3 営業日前（受 験日が土日の場合は 4 営業日前）の 23 時 59 分まで可能です。 ②試験日直前の試験会場の申込み、変更・キャンセルについては、以下の表を参考にしてくだ さい。 【試験日直前の申込み、変更・キャンセル期限の例示(2017 年)】 営業日は土日・祝祭日・年末年始を除いた日です。 12 月 14 日 （木） 12 月 15 日 （金） 12 月 20 日の試験予約受付期限（3 営業日前） 12 月 16 日 （土） 12 月 17 日 （日） 【プロメトリック社ホームページの会場予約の流れ】 ①プロメトリック ID の取得（初めて予約される場合は取得する必要がありま す）および同意情報の承認 ②ログイン（プロメトリック ID、氏名、パスワードを入力） ③試験予約ボタンをクリック ④登録情報の確認 ⑥試験会場・日時の検索・確定 ⑦試験時間の確定 ※画面に現在予約可能な時間帯が表示されます。希望する開始時間を選択 してください（試験単位の時間に応じてシステムで自動的に設定します） ⑧予約内容の確認・確定 ⑨予約完了メールの受信および確認書の印刷(確認書は受験当日持参) ⑤試験の種類を選択し、PB 管理番号、受験バウチャー番号を入力
8 12 月 18 日 （月） 12 月 19 日 （火） 12 月 20 日 （水） 2017 年中の試験の最終試験日 12 月 21 日 （木） 2018 年 1 月以降の試験予約受付開始 12 月 22 日 （金） 12 月 23 日 （土） 12 月 24 日 （日） 12 月 25 日 （月） 12 月 26 日 （火） 12 月 27 日 （水） 12 月 28 日 （木） 12 月 29 日 （金） 12 月 30 日 （土） 12 月 31 日 （日） ※ 年末年始の試験休止期間は、12 月 21 日(木)～2018 年 1 月 4 日(木)。 2018 年 1 月 5 日(金)より試験開始。 ※ 変更・キャンセルの場合は、「予約受付期限」を変更・キャンセルに読み替えてください。 （６）試験当日（予約した会場で受験） ①【重要】集合時間（予約した試験会場に集合する時間） 試験開始時刻の 15 分前に会場へお越しください。同時刻までに間に合わず、遅刻した場合は、 受験できません。 ②【重要】試験日当日の持ち物 ㋑確認書（プロメトリック ID 番号、受験科目、受験日時、受験注意事項が記載） プロメトリックホームページで会場予約完了後に印刷できます。 ㋺プロメトリック ID カード 初めて受験される方、当カードを紛失した方には当日発行します。 ㋩本人確認書類 試験会場（テストセンター）受付で、本人確認を行います。試験当日は次の確認書類のいず れか一つを必ずお持ちください（お持ちにならないと受験できません）。本人確認書類は各 証書の有効期限内の原本（コピー不可）が必要です（予約登録上の氏名と本人確認書類 の氏名が同一でない場合は、受験できません）。 A．写真付き公的証明書 （原本） ・運転免許証 ・住民基本台帳カード（写真付） ・パスポート ・学生証（高等学校、高等専門学校、大学・大学院、公的機関設置の職業 訓練校、知事認可の専門学校が発行するもの） ・外国人登録証 ・国際運転免許証（日本で発行したものに限る） ・政府系機関発行の写真付き証明書 （例）障害者手帳、無線従事者免許証、電気工事士免状、宅地建物取引主任者証等 B．写真付き公的証明書をお持ちでない方はプロメトリックのウェブサイトからプリント した「確認書（予約確定後に画面上に表示→印刷）」と写真付社員証をお持ち ください。
9 ※本人確認書類に関するお問い合わせ窓口：プロメトリック社 Tel 03-6204-9830 受付時間 9:00～18:00（土日・祝祭日・年末年始等は除く） ③その他 ㋑試験会場では、試験室内への私物の持込を一切禁止しています。すべての荷物をロッカ ーにしまってください。 ㋺メモが必要な場合には、試験会場で用意されているノートボードとペンをご使用ください。ノ ートボード等については、テストセンターの監督者が試験終了後に回収します。なお、計算問題に 際してコンピュータ画面上の電卓を使用することができます。 ㋩試験会場で試験結果（得点、合否）の書面を受けとれます（PB 専用ページでも確認できます）。 シニア PB のコンピュータ試験を 3 単位取得すると、筆記試験を受験できます（3 単位取得の有効期限は 3 年間、筆記試験の受験可能回数は 6 回となります）。 筆記試験は、投資政策書の作成を課すものであり、郵送方式で行います。
１．受験申込みから受験までの流れは以下のとおりです
２．この流れを順を追って具体的に説明します
（１）当協会からの筆記試験の案内 ①シニア PB のコンピュータ試験の 3 単位取得者には、当協会から、筆記試験の案内を郵送しますの で、同案内に従って申し込んでください。 ②筆記試験は郵送で行いますので、郵送物が届く住所を登録しておくことが必要です。 住所の変更は、PB 専用ページから行えます。 【重要】Ⅱ．シニア PB の筆記試験を受験される方へ
①当協会からの筆記試験の案内 コンピュータ試験 3 単位取得者に、当協会より筆記試験 の受験案内を郵送します。 ②筆記試験の申込み 協会ホームページよりお申込みください（受付期間 3 月 1 日～31 日、9 月 1 日～30 日）。 ③受験料の支払い 支払方法は、コンビニエンスストア、ペイジ―でのお支払 いとなります。クレジットカードはご利用できません。 ④当協会からの問題用紙の郵送 当協会より問題用紙が郵送されます（年 2 回）。 ⑤解答用紙等を当協会に郵送 1 か月以内に解答用紙等を同封の封筒で当協会に郵送 します。10 （２）筆記試験の申込み（協会ホームページ） ①筆記試験の申込みは協会ホームページから行います。 ②受験料は、10,300 円です。 ③受験の申込受付期間は、3 月 1 日～31 日（春試験）と 9 月 1 日～30 日（秋試験）です。申込期間内に受験料 の支払いを完了する必要があります。 ④上記受付期間内に、申込むためには、2018 年の場合、春試験は 3 月 18 日、秋試験は 9 月 16 日 までにシニア PB のコンピュータ試験 3 単位に合格する必要があります。 （３）受験料の支払い ①受験料の支払方法は、コンピュータ試験同様、コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払いとなり ます。クレジットカードご利用できません。 ②コンビニエンスストア、ペイジーでのお支払いは、支払期限は 1 週間で、200 円の事務手数料が加 算されます。 （４）当協会からの問題用紙の郵送 ①問題用紙の送付は年 2 回（原則、4 月と 10 月の第 2 金曜日）となります。 ②問題用紙の送付状に、解答の提出期限を記載していますので、同期限までに協会に郵送してくだ さい。当日消印有効です。 ③試験問題の解答に際しては、公正に解答したことを証するため、問題用紙同封の宣誓欄に署名、 捺印し、解答用紙と同時に提出してください。 （５）解答用紙等を協会に送付 ①問題用紙に同封の返信用封筒に、以下を同封のうえ協会に返送してください。 ㋑解答用紙 ㋺宣誓書 ㋩実務経験に関する回答書 ㊁1 級 FP 技能士、CFP の方は、資格取得年月ないし資格更新年月の回答書 ※㋩、㊁の回答方法は問題用紙の送付状に記載してあります。 ◆筆記試験の申込から結果発表までの時期 ①コンピュータ試験の 3 単位取得の有効期限は 3 年間、筆記試験の受験可能回数は 6 回となり ます。この間に、筆記試験に合格しないと、筆記試験の受験資格を失うとともに、コンピュータ 試験の 3 単位が失効します。 ②筆記試験は年 2 回（春、秋）です。原則、4 月と 10 月の第 2 金曜日に問題用紙を発送します。 問題用紙の送付日から解答提出までの期限は１か月です。 春試験 秋試験 受験申込受付期間 3 月 1 日～31 日 9 月 1 日～30 日 試験問題送付 4 月 第 2 金曜日 10 月 第 2 金曜日 解答締切 5 月（送付日の１か月後） 11 月（送付日の１か月後） 試験結果発表 8 月頃 翌年 2 月頃
11 ②筆記試験の合否は、PB 専用ページで閲覧できます（合否判定は年 2 回となります）。閲覧可能となっ たタイミングで受験者に連絡（メール）します。 (1) 2017 年 12 月までに実施する試験は、特に断りのない限り、2017 年 1 月 1 日現在の法令および通 達に準拠することとします。 2018 年 1 月 5 日以降 2018 年中に実施する試験に、特に断りのない限り、2018 年 1 月 1 日現在の 法令および通達に準拠することとします。 (2) 協会ホームページに試験問題のサンプルと、シニア PB 筆記試験の課題となる「投資政策書」のサ ンプル関連資料を掲載しておりますのでご覧ください。 (3) 「投資政策書」のサンプルの本文全体をご覧になりたい方は、①シニア PB のコンピュータ試験を申 し込む、あるいは②PB コーディネーター、プライマリーPB、シニア PB いずれかの資格を有すること が必要です。 ・本受験ガイドは、協会ホームページの「プライベートバンカー資格」 に掲載しています。今後の改訂は協会ホームページの掲 載内容を変更しますので、必要に応じ適宜ホームページをご覧ください。
Ⅲ．受験準備される方へ
12 PB コーディネーター 受験料 基本料金 7,000円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 6,300円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 6,300円 ①, ②双方に該当する方 5,600円 プライマ リーPB 受験料 第1 単位 基本料金 8,200円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 7,400円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 7,400円 ①, ②双方に該当する方 6,600円 第2 単位 基本料金 8,200円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 7,400円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 7,400円 ①, ②双方に該当する方 6,600円 第3 単位 基本料金 8,200円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 7,400円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 7,400円 ①, ②双方に該当する方 6,600円 シニアPB 受験料 第1 単位 基本料金 12,300円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 11,100円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 11,100円 ①, ②双方に該当する方 9,900円 第2 単位 基本料金 9,300円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 8,300円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 8,300円 ①, ②双方に該当する方 7,400円 第3 単位 基本料金 9,300円 ①検定会員、一般会員、個人賛助会員、検定会員補 8,300円 ②法人会員・法人賛助会員の役職員 8,300円 ①, ②双方に該当する方 7,400円 筆記試験＊ 10,300円 2017年4月 PB試験の受験料一覧（消費税込み）
