一11一
国内未利用 開放特許 の実証分析 一特許 レベルの分析
西 村 陽 一・郎
目 次
1.は じ め に 2.検 証 す べ き 仮 説 3.リ サrチ デ ザ イ ン
3.1デ ー タ と サ ン プ ル 3.2推 計 モ デ ル 3.3変 数 4.推 計 結 果 5.結 論 6.付 録
6.1技 術 的 距 離 の 算 出 方 法 6.2相 関 係 数 表
1.は じ め に
研 究 開 発 集 約 的 な 大 企 業 は 数 多 くの 特 許 を保 有 し て い る 。 しか し,保 有 特 許 の 半 数 以 上 は 自社 内 の 生 産 ・販 売 活 動 に 利 用 さ れ て お ら ず,ま た 他 社 へ 実 施 許 諾 さ れ て い な い1)。 さ ら に,Nagaokaand Nishimura〔13〕 に よ れ ば 産 業,企 業 別 に 特 許 の 利 用 率(=利 用 特 許 件 数/特 許 保 有 件 数)は 異 な る。
特 に,大 企 業 で は 極 僅 か な 数 の 特 許 の み が 利 用 さ れ て い る 〔13〕。 こ の よ う な 実 態 は,特 許 件 数 を ベ ー ス と し た研 究 開 発 の 効 率 性 を 測 定 し よ う と試 み る研 究 に 多 くの 示 唆 を与 え る だ け で は な く,保 有 特 許 の ポ ー トフ ォ リオ を 評 価 し,研 究 開 発 戦 略 や 特 許 戦 略 を新 た に 立 案 す る企 業 に重 要 な 手 掛 か り を与 え る だ ろ う。
こ の よ う な 重 要 性 が あ る に もか か わ らず,こ れ ま で 特 許 の 利 用 や 未 利 用 に 関 して 理 論 的 な ら び に 実 証 的 に 十 分 に検 討 さ れ て い な い の が 実 情 で あ る2)。
特 許 の 利 用 と未 利 用 に 関 す る 実 証 研 究 と して,NagaokaandNishimura〔13〕,Palomeras〔14〕,拙 稿
〔4〕が あ げ られ る 。NagaokaandNishimura〔13〕 は 経 済 産 業 省 特 許 庁 『知 的 財 産 活 動 調 査 』 の 個 票 デ ー タ を 利 用 し,日 本 特 許 庁 に 登 録 さ れ た 国 内 特 許 につ い て,自 社 未 利 用 率 と表 裏 一 体 の 関 係 に あ る 自社 実 施 率(=自 社 実 施 件 数/特 許 所 有 件 数)の 決 定 要 因 を企 業 レベ ル で 分 析 して い る。NagaokaandNishimura
〔13〕は,企 業 の 自社 実 施 率 は(1)生 産 ・販 売 能 力 な ど補 完 的 資 産 の 規 模,(2)他 社 へ の ラ イ セ ンス の 有 無,(3)企 業 が 直 面 す る 不 確 実 性,と 負 の 関 係 に,(4)企 業 が 開 発 した 発 明 の 平 均 的 な質 と正 の 関 係 に あ
1)社 団 法 人 発 明 協 会 〔3〕に よ れ ば 日本 に は1999年 末 現 在 約100万 件 の特 許 が 存 在 し,そ の 約1/3し か 実 施 さ れ ず,不 実 施 の 特 許 が 約2/3も あ る と し てい る 。
2)未 利 用 特 許 の 理 論 的 な 分 析 は存 在 す る と は い え,十 分 に 検 討 が され て い な い 。 ま た,統 計 が 整 備 さ れ て こ なか っ た た め ,未 利用特 許 に 関 す る 実 証 研 究 は わず か に し か存 在 し な い。
一12一 経済貿 易研究 研 究所 年報No.32
る こ と を 明 ら か に した 。Palomeras〔14〕 は,米 国 特 許 庁 に登 録 さ れ た特 許(化 学,医 薬 の 技 術 分 野 の 登 録 特 許 に 限 定)に つ い て,未 利 用 特 許 が 発 生 す る要 因 を 分 析 して い る3)。登 録 特 許 が 未 利 用 特 許 とな る か 否 か は,(1)登 録 特 許 技 術 と特 許 権 者 で あ る 企 業 の 戦 略 との 適 合 度 と負 の 関 係 に,(2)登 録 特 許 の 権 利 範 囲 な らび に(3)登 録 特 許 技 術 の 斬 新 さ と正 の 関 係 に あ る 。 拙 稿 〔4〕は 国 内 未 利 用 登 録 特 許 の 発 生 要 因 に つ い て 産 業 別 に分 析 して い る 。 自動 車 産 業 を除 く4産 業(化 学,機 械 精 密 機 械 電 機)で は,国 内 登 録 特 許 が 未 利 用 特 許 と な る か 否 か は,特 許 権 者 で あ る企 業 の リス ク 回 避 度 と負 の 関 係 に あ る 。 こ の よ う に, こ れ らの 研 究 で は 企 業 特 性 とい っ た フ ァ ク タ ー が 考 慮 さ れ て い る が,発 明 が 本 来 備 え て い る特 許 特 性 を十 分 に考 慮 す る とい っ た 視 点 が 欠 け て い る 。 特 に,企 業 の 現 有 資 産 と発 明 との 技 術 的 な補 完 関 係 に着 目 し, 未 利 用 特 許 と の 因 果 関 係 を解 明 し た研 究 は ほ と ん ど見 られ な い 。
そ こ で,本 稿 は,企 業 内 で 保 有 され て い る特 許 の う ち,自 社 ・他 社 を 問 わ ず,利 用 さ れ て い な い 特 許 で, か つ,開 放 意 思 の あ る 未 利 用 特 許(以 下,未 利 用 開 放 特 許 と よ ぶ)に 焦 点 を お き,特 許 特 性 を 考 慮 す る た め,日 本 企 業 が 保 有 す る 国 内 未 利 用 開 放 特 許 の 発 生 要 因 を 特 許 レベ ル で 計 量 分 析 す る4>。本 稿 の大 き な特 徴 は,企 業 の 現 有 資 産 と発 明(も し く は権 利 化 した 特 許)に 必 要 な補 完 的 資 産 と の 技 術 的 な 補 完 関係 に着 目 し,こ の 関 係 をJaffe〔7〕 の 技 術 的 距 離 で 捉 え,未 利 用 特 許 との 因 果 関 係 を分 析 して い る 点 で あ る5)。
本 稿 の 構 成 は 以 下 の 通 りで あ る 。 第2節 に お い て,検 証 す べ き仮 説 を 導 出 す る 。 第3節 の リサ ー チ デ ザ イ ン に お い て,使 用 す る デ ー タ,推 計 モ デ ル な らび に 変 数 を説 明 す る 。 第4節 に お い て推 計 結 果 を 示 し, 第5節 に お い て,本 稿 の 結 論 を述 べ る。
2.検 証 す べ き仮 説
本 節 で は,拙 著 〔5〕で 導 出 さ れ た 仮 説 を提 示 す る と共 に,説 明 を加 え る6)。
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規 模 が 大 き い 企 業 は 当 然,発 明 を 事 業 化 す る の に 必 要 な 資 産 で あ る補 完 的 資 産 を 大 規 模 に 保 有 して い る 。 そ して,大 規 模 な 補 完 的 資 産 は2つ の 促 進 効 果 を生 み 出 す 。1つ は,発 明 を事 業 化 す る の に 必 要 な補 完 的 資 産 が 大 規 模 に 存 在 す る た め,当 然 利 用 され る特 許 件 数 が 増 加 す る と い っ た 特 許 利 用 が 促 進 さ れ る効 果 で あ る 。 い ま1つ は,特 許 取 得 が 促 進 さ れ る 効 果 で あ る 。 す な わ ち,大 規 模 な 補 完 的 資 産 が 利 用 可 能 に な っ た た め,期 待 値 的 に 利 用 可 能 な特 許 件 数 が 増 加 す る 。 こ れ に と も な い,特 許 取 得 件 数 も増 加 す る。 そ して, 前 者 の 効 果 が 後 者 の 効 果 よ り も大 き い場 合,未 利 用 特 許 は 発 生 し な い 。 しか し,逆 の 場 合,未 利 用 特 許 が 発 生 す る 。
3)Palomeras〔14〕 は実 際 に は 未 利 用 特 許 に 焦 点 を お い た 研 究 で は な く,開 放 特 許 に 焦 点 を お い た 研 究 で あ る 。 つ ま り,同 研 究 に お い て 「未 利 用 特 許e開 放 特 許 」 と い う大 き な仮 定 を お い て,分 析 を行 っ て い る 。
4)本 稿 で は,拙 著 〔5〕の よ う に,自 社 で も他 社 で も実 施 さ れ て い な い 特 許 か ら 戦 略 的 に 活 用 さ れ て い る 防 衛 特 許 等 と,将 来 実 施 予 定 の特 許 を除 い た もの を 未 利 用 特 許 と定 義 す る 。 ま た,こ の よ うな 特 許 の 中 で も特 許 の 流 通 市 場 に 登 録 し,他 社 に 開 放 す る 意思 が あ る特 許 を 未 利 用 開放 特 許 と定 義 す る。
5)補 完 的 資 産 とは 事 業 と し て成 功 に導 くた め に必 要 な 企 業 内 の 能 力 や 資 産 で あ る とTeece〔15〕 は 指 摘 す る。 例 え ば マ ー ケ テ ィ ン グ な どの サ ー ビ ス や,優 位 性 の あ る 製 造 能 力,販 売 後 の顧 客 サ ポ ー ト,流 通 網,補 完 的技 術 な どが 補 完 的 資 産 で あ る 〔15〕。
6)詳 細 につ い て は 拙 著 〔5〕を参 照 され た い 。
国 内未 利用 開放特 許の実証 分析 一13一
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拙著 〔5〕に よれば,企 業の現有資産 ならび に補完的資産 は2つ の性格 を持つ。第1に,こ れ らの資産 は特定の技術分野に よって特徴づ け られる。補完的資産 は発 明を事業化す るため に必要 な資産であるため, その補完的資産 は発 明が属す る技術分野 と当然密接 に関連する。一方,企 業 の現有資産は今 まで実施 した 複数の発明の事業化 を目的 として構 築 されたため,各 発明 に対応する補完的資産の集合体 である。 これ ら の発 明が特定 の技術分野に属する限 り,企 業の現有資産 も過去 に事業化 された発 明の技術分野 と密接 に関 連する。
発明B発 明A
対応 関係 対応 関係
弔.
㌦
鰹,、 二:藁● 、
ノ
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宝'汎
鐸
'
発明Bの 補完 的資産
、
発 明Aの 補完的 資産 (現在 保有) 技術 的に適合 してい る
部分
図1=補 完 的 資 産 間 の 技 術 的 適 合 性
企 業 の 現 有 資 産 な ら び に 補 完 的 資 産 の 第2の 性 格 と して,範 囲 の 経 済 性 が あ げ られ る 。 そ して,そ の 範 囲 の 経 済 性 は 資 産 問 の 技 術 的 適 合 性 で 規 定 さ れ る。 す な わ ち,特 定 の 発 明 を 事 業 化 す る 目的 の 下 で構 築 さ れ た 企 業 の 現 有 資 産 や 補 完 的 資 産 は,技 術 的 に 適 合 す れ ば他 の 発 明 を事 業 化 す る 際 に も利 用 で き る。 図1 に お い て,企 業 は発 明Aの 補 完 的 資 産 を 既 に所 有 し て お り,さ ら に後 続 の 発 明Bの 補 完 的 資 産 が 先 に 開 発 さ れ た 発 明Aの 補 完 的 資 産 と技 術 的 に 適 合 す る 場 合 を考 え て み よ う。 こ の よ う な 場 合,企 業 は 発 明B を 事 業 化 す る 際 に 廉 価 な 費 用 で 発 明Aの 補 完 的 資 産 を 利 用 で き る 。 一 方,図1に お い て,技 術 的 に適 合 す る 領 域 が 小 さ く,発 明Bを 事 業 化 す る た め に発 明Aの 補 完 的 資 産 を 利 用 す る の が 困 難 な 場 合 ,発 明B の 補 完 的 資 産 を新 た に 構 築 す る必 要 が あ り,そ れ に は多 大 な 費 用 と 時 間 を 要 す る 。 そ の た め ,図1に お い て,資 産 間 で 技 術 的 に 適 合 す る領 域 が 小 さ く な る ほ ど追 加 的 な投 資 費 用 は 高 く な る。 し た が っ て,当 該 特 許 の 事 業 化 に 必 要 な 補 完 的 資 産 と企 業 の 現 有 資 産 が 技 術 的 に不 適 合 で あ る特 許 の 場 合,新 た に 補 完 的 資 産 を構 築 す る の に 必 要 な 追 加 的 な投 資 費 用 は 当 該 特 許 の 事 業 化 に よ る利 益 を 上 回 りや す い 。 つ ま り,そ の よ
うな 特 許 は未 利 用 特 許 と な りや す い 。
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一14一 経済貿易研 究 研 究所年報No.32
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拙 著 〔5〕に よれ ば,発 明 の 質 は,技 術 的 重 要 性 お よ び 技 術 的 汎 用 性 とい っ た2側 面 で 評 価 され る 。 拙 著 〔5〕に よ れ ば,発 明 の 技 術 的 重 要 性 は,特 許 取 得3要 件 の う ち,新 規 性(公 知,公 用,文 献 公 知)や 進 歩 性(創 作 の 困 難 性)と 深 く関 連 す る7)。す な わ ち,発 明 内 容 が 類 似 も し くは 同 一 の 発 明 よ り当 該 発 明
が 先 に 開 発 さ れ,先 行 発 明 で あ る と い っ た 新 規 性 に 富 ん で い る ほ ど,技 術 的 重 要 性 は 高 い と考 え られ る 。 さ ら に,公 知 の 先 行 発 明 か ら創 作 が 困 難 な ほ ど飛 躍 的 な進 歩 が あ る か ど うか とい っ た 進 歩 性 が 十 分 に認 め ら れ る発 明 も,技 術 的 重 要 性 は 高 い と考 え られ る 。 そ して,発 明 の 質 を考 え る 上 で 発 明 の 技 術 的汎 用 性 も 必 要 不 可 欠 な 要 素 で あ る8)。特 許 の 取 得 要 件 の1つ と し て 産 業 上 の 利 用 可 能 性 が 問 題 と な る が,多 くの 産 業 や 技 術 分 野 で 利 用 で き る応 用 範 囲 が 広 い 発 明 は 汎 用 性 を 兼 ね 備 え た発 明 で あ り,発 明 の 質 が 高 い とい え る 。
つ ま り,技 術 的 重 要 性 が 高 く,技 術 的 汎 用 性 に 富 ん だ 発 明 は 質 が 高 い と評 価 さ れ,発 明 の 期 待 価 値 が 高 い 。 そ の た め,そ の 発 明 の 特 許 は 取 得 さ れ る と 同 時 に,利 用 さ れ や す い 。 他 方 で,技 術 的 重 要 性 が 低 く, 特 定 の 技 術 分 野 に特 化 し た発 明 の 特 許 は質 が 低 い と評 価 され 未 利 用 特 許 と な る。 た だ し,企 業 は特 許 の 流 通 性 を考 慮 して,未 利 用 特 許 の 中 で も,比 較 的 に技 術 的 重 要 性 が 高 い 発 明,も し くは,汎 用 性 に富 ん だ発 明 を 権 利 化 した 特 許 を 未 利 用 開 放 特 許 とす る 。
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企 業 が 実 施 す るR&Dに は そ の 成 果 に 関 して 経 済 的 不 確 実 性 が 存 在 す る 。 そ の た め,経 済 的 不確 実 性 は オ プ シ ョ ン価 値 を生 み 出 す 。 す な わ ち,経 済 的 不 確 実 性 が 明 らか に な る ま で 特 許 利 用 に 関 す る 意 思 決 定 を 出 来 る 限 り延 期 す る とい っ た 意 思 決 定 延 期 の 便 益 が オ プ シ ョ ン価 値 を 生 み 出 す 。 そ の 結 果,特 許 利 用 は 抑 制 さ れ る 。 ま た,特 許 利 用 の 抑 制 に と も な い,特 許 取 得 も抑 制 さ れ る 。 一 方,技 術 分 野 内 のR&D競 争 が 激 し く な る と,同 じ技 術 内 容 の 発 明 は競 合 企 業 に よ っ て 先 に 開 発 され,特 許 取 得 さ れ る 危 険 性 が 高 くな る 。
した が っ て,当 該 発 明 の 質 や 価 値 が 低 い に も か か わ らず,当 該 企 業 は他 社 に 先 駆 け て 特 許 取 得 を試 み る 。 つ ま り,R&D競 争 に よ っ て 特 許 取 得 が 促 進 さ れ る 。 さ ら に,R&D競 争 の 程 度 が 激 し くな る ほ ど,特 許 取 得 が 促 進 さ れ る 効 果 は 経 済 的 不 確 実 性 に よ っ て 特 許 取 得 や 特 許 利 用 が 抑 制 さ れ る 効 果 よ り も大 き くな る 。 そ の 結 果,未 利 用 特 許 が 発 生 しや す い 。
3.リ サ ー チ デ ザ イ ン 3.1デ ー タ と サ ン プ ル
本 稿 で は,前 節 で 導 出 さ れ た 仮 説 を検 証 す る た め,独 立 行 政 法 人 工 業 所 有 権 情 報 ・研 修 館 『特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス 』(以 下,『 特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス 』 と呼 ぶ)な ら び に経 済 産 業 省 特 許 庁 『特 許 電 子 図書 館 』 を 利 用 す る 。
『特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス 』 で は,日 本 企 業 が 保 有 す る 未 利 用 開 放 特 許(デ ー タベ ー ス 上,「 実 施 実 績 無
7)発 明 の 技 術 的 重 要 性 を 特 許 の 引 用 関 係 に も と つ い て 分 析 し た 研 究 と し て,Trajtenberg〔16〕,Halletal.〔6〕,JaffeetaL〔8〕, LanjouwandSchankerman〔11〕 が あ げ ら れ る 。
8)発 明 の 質 や 価 値 と 技 術 的 汎 用 性 と の 関 係 に 着 目 し た 研 究 と し て,LanjouwandSchankerman〔11〕 やLerner〔12〕 が あ げ ら れ る 。 9)仮 説4はLambrecht〔10〕 に も とつ い て い る 。
国内未利用 開放特許 の実証分析 一15一
し」,か つ 「他 社 実 施 許 諾 実 績 無 し」 の特 許)が 特 許 ご と に 公 開 され て い る 。 『特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス 』 は, 特 許 庁 が 特 許 流 通 促 進 事 業(前 身 は テ ク ノ マ ー ト ・プ ロ ジ ェ ク ト)の 一 環 で 構 築 さ れ た デ ー タ ベ ー ス で, 1997年4月 か ら毎 週,開 放 意 思 の あ る特 許 ・実 用 新 案 の 新 規 登 録 ・デ ー タ更 新 が な さ れ る 。 登 録 者 情 報 の 登 録 は 無 料 で,登 録 者 は 同 デ ー タ ベ ー ス に 未 利 用 特 許 を登 録 す る際 に,1件 の 登 録 に つ きデ ー タ作 成 料 3000円 を 財 団 法 人 日本 特 許 情 報 機i構i(Japio)か ら 受 け 取 る 。 つ ま り,『 特 許 流 通 デ ー一タベ ー ス 』 は 未 利 用 特 許 の 登 録 が 任 意 で あ る デ ー タベ ー ス で あ る が,日 本 企 業 が 未 利 用 特 許 を 登 録 す る イ ン セ ン テ ィ ブ 設 計 が 十 分 に な さ れ て い る デ ー タベ ー ス で あ る。 登 録 者 は 企 業 に と ど ま らず,個 人,学 術 研 究 ・大 学 機 関 と多 岐 に わ た り,そ れ らが 日本 特 許 庁 に 出 願 ・登 録 し た 特 許 ・実 用 新 案 を 主 に公 開 して い るlo)。2004年6月 30日 現 在,総 登 録 者 数 は2,818(う ち,企 業 は864社),総 登 録 件 数 は56,221件(う ち,登 録 者 が 企 業 で あ る特 許 ・実 用 新 案 は39,044件)に の ぼ る。 『特 許 流 通 デ ー タベ ー ス 』 に お い て,登 録 者 が 企 業 で あ る 特 許 は37,800件(う ち,出 願 の み の 特 許2,104件,登 録 特 許35,696件)で,未 利 用 開 放 特 許 は32,740件 で あ る 。 本 デ ー タベ ー ス は,特 許 出 願 番 号,特 許 登 録 番 号,出 願 日,発 明 の 名 称,出 願 人,特 許 権 者,関 連 国 内 特 許 の 有 無,関 連 国 外 特 許 の 有 無,技 術 分 野,機 能 な どの 多 数 の 項 目 を 公 開 して い る 。
前 節 で 導 出 した 仮 説 を検 証 す る た め,本 稿 で は3つ の 条 件 で サ ン プ ル を 限 定 す る。 第1に,全 産 業 の 中 で も研 究 開 発 集 約 度 が 比 較 的 高 い化 学,機 械,自 動 車,精 密 機 械,電 機 の5産 業 を 分 析 対 象 と す る。 第2 に,『 特 許 流 通 デ ー タベ ー ス 』 に 未 利 用 開 放 特 許 を登 録 して い る 企 業,か つ,『 特 許 流 通 デ ー タベ ー ス』 に 登 録 し た 未 利 用 開 放 特 許 件 数 が 多 い43社 の=登録 特 許 を サ ン プ ル とす る。 第3に,1990年 〜99年 の10年
間 に 日本 特 許 庁 に 出 願 され た 登 録 特 許 に 限 定 す る 。 サ ン プ ル の 作 成 方 法 は,ま ず,上 記3条 件 に 該 当 す る 登 録 特 許 を経 済 産 業 省 特 許 庁 『特 許 電 子 図 書 館 』 か ら抽 出 す る 。 次 に,『 特 許 流 通 デ ー タベ ー ス 』 に登 録 し,「 実 施 実 績 無 し」 か つ 「他 社 実 施 許 諾 実 績 無 し」 と した 特 許 を未 利 用 開 放 特 許 とす る 。 最 後 に,『 特 許 電 子 図 書 館 』 か ら抽 出 し た特 許 の う ち,『 特 許 流 通 デ ー タベ ー ス 』 か ら抽 出 し た 未 利 用 開 放 特 許 を 除 い た 特 許 を 利 用 特 許 と す る11)。本 稿 で は,『 特 許 電 子 図 書 館 』 か ら抽 出 した 利 用 特 許 お よ び 『特 許 流 通 デ ー タ
ベ ー ス 』 か ら抽 出 した 未 利 用 開 放 特 許 で 構 成 さ れ る 特 許 群 が 分 析 サ ン プ ル で あ る 。
3.2推 計 モ デ ル
本 稿 で は,企 業 が 取 得 した 特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 とな る 確 率 を 推 計 す る 。 本 稿 に お け る 被 説 明 変 数 は 当 該 特 許 が 利 用 特 許 な の か そ れ と も未 利 用 開 放 特 許 な の か とい っ た バ イ ナ リー な 特 許 レベ ル の 変 数 で あ る 。 当 該 特 許 が 利 用 特 許 な の か そ れ と も未 利 用 開 放 特 許 な の か と い っ た 判 断 は,3.1節 で ふ れ た よ う に,『 特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス 』 に お い て,「 実 施 実 績 無 し」 か つ 「他 社 実 施 許 諾 実 績 無 し」 と記 載 さ れ て い る か に よ る 。Palomeras〔14〕 で 指 摘 さ れ て い る よ う に,こ の よ う な 設 定 の 場 合,特 許1に 対 し て,以 下 の よ う な特 定 化 され た 離 散 モ デ ル を利 用 し,推 計 す る 。
yl一 α。+α1鞠+α 鞠+αlz4,+ε 乙t た だ し,
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で あ り,ylは,当 該 特 許 を 未 利 用 開 放 特 許 とす る 観 察 不 可 能 な 性 向 で あ り,X3 .,は時 点tに お け る企 業 ブ の 特 性 の ベ ク トル,Yktは 時 点tに お け る 技 術 分 野kの 特 性 の ベ ク トル,葛tは 時 点tに お け る 特 許1の 特
10)日 本特 許 庁 に 出 願 ・設 定 登 録 さ れ た特 許 ・実 用 新 案 の 他 に,日 本 国 を指 定 国 とす るPCT出 願 を行 っ た 特 許 も公 開 さ れ て い る。
11)拙 著 〔5〕の 調 査 結 果 に よれ ば 大 企 業 の場 合,未 利 用 未 開 放 特 許 の 件 数 は無 視 で き る ほ ど少 数 で あ る。 そ の た め,「 特 許 電 子 図 書 館 』 か ら抽 出 され た 特 許 の う ち,未 利 用 開 放 特 許 を除 い た特 許 は利 用 特 許 と考 え られ る 。
一一i6一
経 済 貿 易 研 究 研 究 所 年 報No.32
性 の ベ ク トル,ε4rは 観 察 で き な い 誤 差 項 で あ る 〔14〕。 つ ま り,特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 と な る の が 観 察 さ れ る の は,未 利 用 開 放 特 許 と な る性 向 が 閾 値 で あ る ゼ ロ を 上 回 っ た 場 合 の み で あ る 〔14〕。 本 稿 で は,上 式 を ロ ジ ッ ト回帰 で 推 計 す る。
3.3変 数 (1)被 説 明 変 数
仮 説 を特 許 レベ ル で 検 証 す る た め,推 計 式 の 被 説 明 変 数 は,国 内 権 利 の 当該 特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 の 場 合1で あ り,利 用 特 許 の 場 合0で あ る 。
(2)説 明 変 数
本 稿 で は,変 数 は そ れ ぞ れ 産 業 別,特 許 権 者 企 業 別,技 術 分 野 別,特 許 別,年 別 の も の が あ る の で,順 次 ノ テ ー シ ョ ン を2,ブ,k,1,tと し た 。
■ 企 業 の 規 模
(a)企 業 の 従 業 員 数(emp; ,t)
企 業 規 模 を示 す 測 度 と し て,企 業 の 従 業 員 数 を利 用 し た。 従 業 員 数 が 多 い 企 業 ほ ど企 業 の 規 模 が 大 きい と考 え られ る 。 仮 説1よ り,予 想 さ れ る符 号 条 件 は 企 業 規 模 が 特 許 取 得 に 及 ぼ す 効 果 が 特 許 利 用 に及 ぼ す 効 果 を上 回 る場 合,正 で あ り,逆 の 場 合,負 で あ る 。
■ 企 業 の 現 有 資 産 との 技 術 的 適 合 性
(b)当 該 特 許 と企 業 が 過 去 に 事 業 化 した 特 許 ポ ー トフ ォ リオ と の技 術 的 距 離(disr ,t)
A特 許 技 術 に必 要 な補 完 的 資 産
企 業 が 事業 化 した 特許
図2=技 術 的 適 合 性 と技 術 的 距 離 との 関 係
当 該 特 許 に必 要 な補 完 的 資 産 と企 業 の 現 有 資 産 と の技 術 的 適 合 性 を示 す 測 度 と し て,当 該 特 許 と企 業 が 過 去 に 事 業 化 し た特 許 ポ ー トフ ォ リ オ と の 技 術 的 距 離 を請 求 項 数 ベ ー ス で 算 出 した 指 標 を利 用 し た 。 前 節 で 考 察 した よ う に,企 業 の 現 有 資 産 は,過 去 に事 業 化 し た 特 許 ポ ー トフ ォ リ オ の 補 完 的 資 産 で 重 複 的 に構 成 さ れ て い る と考 え られ る。 そ の た め,企 業 の 現 有 資 産 と当 該 特 許 の 補 完 的 資 産 と の技 術 的 適 合 性 は,企 業 が 過 去 に 事 業 化 し た 特 許 ポ ー トフ ォ リ オ と 当 該 特 許 との 技 術 的 距 離 に対 応 す る と考 え られ る(図2)。
こ の 技 術 的 距 離 を 請 求 項 数 ベ ー ス でJaffe〔7〕 に も とつ い て 算 出 し た12)。仮 説2よ り,予 想 さ れ る 符 号 条 件 は 正 で あ る。
国内未利用 開放特許 の実証分析 一17一
(c)当 該 特 許 と 同 一 技 術 分 野 に 属 し,過 去 に 事 業 化 した 特 許 ポ ー トフ ォ リ オ の 請 求 項 数(cc1α 伽s4,〉
当 該 特 許 と 同 一 技 術 分 野 に 属 し,過 去 に事 業 化 さ れ た 特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ の 請 求 項 数(cclaims)を, 当 該 特 許 の補 完 的 資 産 と企 業 の 現 有 資 産 と の 技 術 的 適 合 性 の い ま1つ の 測 度 と した 。 技 術 的 に 適 合 し,特 定 の技 術 分 野 の 特 許 を企 業 が 過 去 に 多 く事 業 化 し て い れ ば,こ の 指 標 は 大 き くな る。 す な わ ち,過 去 に 事 業 化 した 特 許 ポ ー トフ ォ リオ の 請 求 項 数 が 多 い 技 術 分 野 の 特 許 ほ ど,そ の 補 完 的 資 産 は 企 業 の 資 産 と技 術 的 に 適 合 す る 。 仮 説2よ り,期 待 され る符 号 条 件 は負 で あ る 。
■ 発 明 の 質
(d)請 求 項 数(claimsl,t)
発 明 の 質 の うち,技 術 的 汎 用 性 を示 す 測 度 と して,請 求 項 数(claims)を と っ た 。Ja丘eetal。 〔8〕は, 発 明 者 が 回 答 した 技 術 的 重 要 性 お よ び 経 済 的 重 要 性 と,特 許 の 前 方 引 用 件 数 との 間 に 正 の 関 係 が あ る こ と
に 加 え,請 求 項 数 が 多 い 特 許 ほ ど,発 明 者 は 当 該 特 許 の 発 明 を 科 学 的 な ら び に 経 済 的 に 重 要 か つ そ の 発 明 の 質 が 高 い と認 識 し て い る こ と を統 計 的 に示 した 。 仮 説3よ り,出 願 国 数(country)の 符 号 が 正 で あ る と き,期 待 さ れ る 符 号 条 件 は 負 で あ り,出 願 国 数(country)の 符 号 が 負 で あ る と き,期 待 さ れ る 符 号 は 正 で あ る 。
(e)出 願 国 数(co襯 砂4,)
発 明 の 質 の う ち,技 術 的 重 要 性 を 示 す 指 標 と して,出 願 国 数(country)を 利 用 し た 。 岡 田 ・河 原 〔1〕
に よ れ ば 特 許 は 属 地 主 義 に基 づ い て 権 利 が 定 ま っ て い る た め,複 数 国 に わ た っ て 権 利 保 護 を享 受 す る た め に は,各 国 に 出 願 しな け れ ば な ら な い 。 日本 企 業 が 海 外 に 出 願 す る 場 合 に は,特 に翻 訳 作 業 に 伴 う 費 用 が 大 きい と言 わ れ て い る 。 こ の 高 い 費 用 ゆ え に,日 本 の 外 国 出 願 に お い て,出 願 国 数 は 出 願 人 の 当 該 発 明 の 質 へ の 主 観 的 評 価 を 示 す 指 標 と見 な す こ とが で き る 。 仮 説3よ り,請 求 項 数(clai〃zs)の 符 号 が 正 で あ る と き,期 待 さ れ る 符 号 条 件 は負 で あ り,請 求 項 数(claims)の 符 号 が 負 で あ る と き,期 待 さ れ る 符 号 は 正 で あ る 。
■ 技 術 分 野 内 のR&D競 争 (f)特 許 集 中 度(shuchuk,t)
技 術 分 野 内 のR&D競 争 の 測 度 と し て,請 求 項 数 ベ ー ス の 特 許 集 中 度(特 許HHI),す な わ ち,特 許 HHI=Σ(各IPC技 術 分 野 の 特 許 出 願 に お け る企 業 別 の 出 願 請 求 項 数 の 各 年 時 に お け る 出 願 請 求 項 数 全 体 に 占 め る シ ェ ア)2を 利 用 し た。 請 求 項 数 ベ ー ス の 特 許HHIが 高 い ほ ど,技 術 分 野 内 のR&D競 争 が 緩
や か で あ る。 仮 説4よ り,期 待 され る符 号 条 件 は 負 で あ る 。 (g)産 業 の 研 究 開発 集 約 度(勿4プ4、,,)
技 術 分 野 内 のR&D競 争 の 測 度 と して,産 業 の 研 究 開発 集 約 度 を利 用 した 。 産 業 の 研 究 開発 集 約 度 が 高 い ほ ど,そ の 産 業 に 属 す る 企 業 が 取 得 した 特 許 の 技 術 分 野 内 のR&D競 争 も激 し くな る 。 仮 説4よ り,期 待 さ れ る 符 号 条 件 は正 で あ る 。
(h)超 過 成 長 率(chokak,t)
技 術 分 野 内 のR&D競 争 を示 す い ま1つ の 指 標 と し て,請 求 項 数 ベ ー ス の 超 過 成 長 率 を準 備 した 。 他 の 技 術 分 野 と比 較 し て,出 願 特 許 の 請 求 項 数 の 伸 び 率 が 大 き い 技 術 分 野 ほ ど,R&D競 争 が 激 しい こ と を示
す 。 仮 説4よ り,期 待 され る 符 号 条 件 は正 で あ る 。
12)詳 細 な算 出 方 法 は 本 稿 付 録 を 参 照 。
一18一 経 済 貿 易 研 究 研 究 所 年 報No.32
表1変 数 の 定 義 と符 号 条件
被 説 明 変 数 ・決 定 要 因 ・
コ ン トロ ー ル 変 数 変数名 符号条件 定 義 デ ー タ ソ ー ス
被説明変 数 未 利 用 開 放 特
許(y,)
×
1990年 〜1999年 の 未 利 用 開放 特 許 。 未 利 用 開放 特 許=1 ,利 用 特 許=0。
特 許 流 通 デ ー タ ベ ー ス お よ び特 許 電 子 図 書 館
企業 の規模 従業員数
吻 吻) 正/負 各年 次の従業 員数。 日経NEEDS
Jaffe[7]に も とつ い て,当 該 特 許 の 国 際 特 許 分 類 主 企業 の現 有資産 との技術
的適合性
技 術 的 距 離
(disl.,) 正
IPCか ら 自社 の 出願 特 許 ポ ー トフ ォ リオ(直 近10年 間)ま で の 技 術 的 距 離 を算 出 。 算 出 方 法 の 詳 細 は 本 稿 付 録 を 参 照 。 技 術 分 野 は 国 際 特 許 分 類(IPC)サ
特 許電 子図書館 ブ ク ラ ス。 未 利 用 開 放 特 許 を除 く。 請 求 項 数 ベ ー ス 。
企業 の現 有資 産 との技術 的適合性
同 一 技 術 分 野 の 累 積 請 求 項 数(cclaimsl,t)
負
企 業 が 特 許 出 願 した 同技 術 分 野 の 累 積 請 求 項 数(直 近10年 間)。 技 術 分 野 は 国 際 特 許 分 類(IPC)サ ブ ク ラス 。 請 求 項 数 ベ ー ス 。
特 許電子図書館
発 明の質 請 求 項 数
(̀1伽 ∫μ) 正/負 請 求 項 数 。 特 許電子図書館
発 明の質 出 願 国 数
(COππ'η,,,) 正/負 esp@cenetで 接 続 した パ テ ン トフ ァ ミ リー(優 先 権
主 張 ベ ー ス)に も とつ い て 出 願 国 を カ ウ ン トした 数 。 esp●tenet 技 術 分 野 別(サ ブ セ ク シ ョ ン)出 願 特 許 のHHI(請
技術 分野 のR&D競 争 特 許 集 中 度
(shuchuk,r) 負
求 項 数 ベ ー ス)。 た だ し,出 願 年 に よ る ば らつ き を平 準 化 す る た め,直 近3年 の 平 均 値 。 た と え ば1991 年 の 特 許 集 中 度=(1989年 の 特 許 集 中 度+1990年 の
特 許電子図書館 お よび特 許経済統計年鑑 特 許 集 中 度+1991年 の特 許 集 中 度)/3。
産 業 の研 究 開
技 術分野 のR&D競 争 発 集約度 正 産業 の各期の研究 開発集 約度(研 究 開発 費/売 上高)。科 学技術研 究調査 報告
(ゴ励 ￠,,)
当該技 術 分野 におけ る特 許 出願請 求項 数の平 均伸 び 技 術分野 のR&D競 争 超 過 成 長 率
(chokak,r) 正 率 一全技 術分野 にお ける特許 出願 請求項 数の伸 び率。
出願 年 に よるば らつ きを平 準化 す るた め,直 近3年
特 許電子 図書館 お よび特 許経済統計 年鑑 の 単 純 平 均 値 を利 用 。IPCは サ ブ セ ク シ ョン 。
直 近10年 間 の 営 業 利 益 に も と つ い て 作 成 。 期 待 効 用 二期 待 収 益 一 リ ス ク 回避 度 ×分 散 を 期 待 収 益=期 待 効 用 一 リス ク回 避 度 ×分 散 と変 形 し,直 近10年 間 で コ ン トロ ー ル 変 数 当 期 リ ス ク 回
避 度(kaihi;.t)
推 計(Kawasaki&McMinan[9コ)。 た と え ば1995 年 の リ ス ク 回 避 度 を 推 計 す る た め に は,1986年 〜 1995年 の 営 業 利 益 の 平 均 値 お よび 分 散 をサ ンプ ル と
日経NEEDS し て推 計 。 ま た,1986年 の 営 業 利 益 の 平 均 値 お よ び
分 散 は1977年 〜86年 の 直 近10年 間 の 平 均 値 お よ び 分 散 と した 。 また,基 準 化 も して い る。
前 期 売 上 高 変 直近10年 間の前期 売上 高変 動係 数(直 近10年 間の
コ ン トロー ル変 数 動係 数 売 上高 の前期 標準偏差/直 近10年 間の売上 高の前期 日経NEEDS
(hend・ 、,,) 平 均 値)。
前 期 平 均 出 願 各年 次 に出願 され た特許 が出願 か ら審査 請求 まで に
コ ン トロー ル変 数 経過年 数 要 した 平 均 年 数 。 Σ(審 査 請 求 年 月 日 一特 許 出 願 年 月 特 許電子図書館 (hkeika;.) 日)/審 査 請 求 件 数/365.25。 出 願 年 ベ ー ス 。
出 願 後 の 経 過
コ ン ト ロ ー ル 変 数 年数 2004年 一 出願 年+1年 特 許電子図書館
(keikal,,)
コ ン トロ ー ル 変 数 産 業 ダ ミー
×
日経NEEDSか ら各 企業 の所 属産 業 を割 り出 し,その後科 学技術研 究調査 報告書 の産業分類 に接続 。
日経NEEDSお よび科 学 技術研 究調査報告書 コ ン トロ ー ル 変 数 技 術 分 野 ダ ミ
ー
×
国 際 特 許 分 類(IPC)セ ク シ ョ ン。 特許電子 図書館コ ン トロ ー ル 変 数 出 願 年 ダ ミ ー
×
1990年 を 基 準 と し て,1990年 〜99年 ま で の 各 出 願年 の ダ ミー 変 数 。 特許電子 図書館
国内未利用 開放 特許の実 証分析 一19
(3)コ ン トロ ー ル 変 数
(i)絶 対 的 リ ス ク 回 避 度(kaihi; ,t)
拙 稿 〔4〕で 指 摘 さ れ て い る よ う に,リ ス ク 回 避 度 が 低 い 企 業 で は,事 業 化 リス ク の 高 い 特 許 を 取 得 す る た め,取 得 した 特 許 は 結 果 的 に 未 利 用 特 許 と な りや す い 。 こ の 影 響 を コ ン トロ ー ルす る た め,リ ス ク回 避 度 の 測 度 と して,絶 対 的 リス ク 回 避 度 を 利 用 し た 。 絶 対 的 リ ス ク 回 避 度 は,KawasakiandMcMillan
〔9〕に も とづ き,企 業 の 営 業 利 益 を利 用 し算 出 した(詳 細 は 表1)。
(j)売 上 高 変 動 係 数(hendo; ,t)
企 業 が 直 面 す る リ ス ク が 大 きい ほ ど,特 許 の 利 用 が 抑 制 さ れ る とい っ た 効 果 が 考 え られ る た め,前 期 ま で の 売 上 高 変 動 係 数(=売 上 高 の 標 準 偏 差/売 上 高 の 平 均 値)を 利 用 し,こ の 影 響 を コ ン トロ ー ル し た 。 (k)平 均 出 願 経 過 年 数(hkeika, ,t)
特 許 利 用 の 意 思 決 定 に慎 重 な 企 業 は,特 許 の 取 得 時 に,将 来 事 業 化 で き る可 能 性 が 高 い 特 許 を 選 別 す る た め,そ の 企 業 が 取 得 した 特 許 は 未 利 用 特 許 と な り に く い 。 こ の 影 響 を コ ン トロ ー ル す る た め,前 期 ま で の 企 業 の 平 均 出 願 経 過 年 数 を 利 用 した 。 特 許 利 用 の 意 思 決 定 に 慎 重 な 企 業 ほ ど,事 業 化 の 動 向 を見 極 め る た め,特 許 出 願 か ら審 査 請 求 ま で の 期 間 で あ る 出 願 経 過 年 数 が 平 均 的 に 長 期 化 す る。 した が っ て,平 均 出 願 経 過 年 数 が 長 い 企 業 は,特 許 利 用 の 意 思 決 定 に 慎 重 な 企 業 だ と考 え た 。
(1)出 願 後 の 経 過 年 数(keikal ,t)
特 許 出願 後,年 数 を経 て い る 特 許 ほ ど,権 利 の 残 余 年 数 が 短 い 。 権 利 の 残 余 年 数 が 短 い 特 許 は,そ れ ほ ど価 値 が 高 く な い の で,未 利 用 特 許 と な る確 率 が 高 い 。 こ れ を コ ン トロ ー ル す る た め に,出 願 後 の 経 過 年 数 を含 め て 推 計 した 。
(m)産 業 ダ ミー ・技 術 分 野 ダ ミ ー ・年 ダ ミー
拙 著 〔5〕に よ れ ば,産 業 ・企 業 規 模 に よ っ て,意 思 決 定 の 対 象 と な る特 許 件 数 が 異 な る 。 した が っ て, こ の よ う な 差 異 な らび に 産 業 別,技 術 分 野 別,出 願 年 別 に,特 許 の 利 用 方 法,技 術 機 会 ・事 業 機 会,特 許 性 向 及 び 不 確 実 性 が 異 な る の で,3種 類 の ダ ミー 変 数 で そ の 差 を コ ン トロ ー ル し た 。
分 析 に 用 い た 最 終 的 な サ ン プ ル は,サ ン プ ル1で96,542サ ン プ ル,サ ン プ ル2で74,593サ ン プ ル と な っ た13)。詳 細 な 変 数 の 定 義 お よ び 符 号 条 件 は 表1に,各 サ ン プ ル で の 記 述 統 計 量 は 表2,相 関 係 数 表 は 表 4お よ び 表5に 掲 載 した 。
表2=記 述 統 計 量
変数名 Sample1 変数名 Sample2
サ ン プ ル 数 平 均値 標準 偏差 最小値 最 大値 サ ン プ ル数 平均 値 標準偏 差 最小値 最 大値
emp 96542 42277,490 19125,390 347 81488 emp 74593 42264,040 18747,340 347 .,..
dis 96542 0,754 0,241 0,005 1 dis 74593 0,758 0,239 0,005 1
cclaims 96542 16954ユ40 21788,280 0 96068 cclaims 74593 16970,550 21845,010 0 96068
claims 96542 3,740 4,331 1 216 claims 74593 4,069 4,539 1 216
country 96542 0,373 1,085 0 27 country 74593 1:1 1.a77 0 26
shuchu X X X X X shuchu 74593 0,033 0,017 0,004 0,735
indrd 96542 0,054 0,008 0,027 o.1a5 indrd 74593 0,054 111・ !1 0,105
choka 96542 9!23 27,181 1111 353,286 choka 74593 2,979 9ユ10 !111 117,760
kaihi 96542 0,010 α001 0,002 0,014 kaihi 74593 0,010 o.00i 0,002 0,014
hendo 96542 a.aoo !1: 1! 0,523 hendo 74593 1:・1 0,073 11 0,466
hkeika 96542 3,604 2,040 0 6,843 hkeika 74593 3,166 2,095 0 6,713
keika 96542 12,310 2,429 6 15 keika 74593 11,518 2.2Q9 6 14
一20一 経済貿 易研 究 研 究所年報No.32
4.推 計 結 果
表3で は 推 計 結 果 を 示 した 。 ダ ミ ー 変 数 以 外 の 変 数 に 関 して,対 数 を とっ て 推 計 を行 っ た14)。
本 稿 に お け る推 計 方 法 は,最 尤 法 に よ る ロ ジ ッ ト回 帰 で あ る た め,最 小 二 乗 法 に よ る線 形 回 帰 の よ う な 決 定 係 数 は 存 在 しな い 。 しか し,そ れ に代 わ る 指 標 と し て 対 数 尤 度(Loglikelihood)が あ り,そ れ に も とつ い て 算 出 さ れ た の が 擬 似 決 定 係 数(PseudoR2)で あ る 。 これ を 見 る と,全 て の 推 計 式 に お い て 擬 似 決 定 係 数 は 低 い もの の,主 要 な 説 明 変 数 は 被 説 明 変 数 に 対 して 有 意 な影 響 を及 ぼ して い る 。 そ こで 各 変 数 の 有 意 性 と係 数 を検 討 す る15)。
第1に,企 業 の 規 模 を示 す 従 業 員 数(emp)は,正 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た(1%有 意 水 準)。 つ ま り, 企 業 規 模 は 特 許 取 得 と特 許 利 用 に 対 して 促 進 す る 効 果 を及 ぼ す が,後 者 の 効 果 以 上 に前 者 の 促 進 効 果 が 働
き,未 利 用 開 放 特 許 を 増 加 させ る こ と が 明 ら か と な っ た 。 従 業 員 数 の 弾 性 値 は説 明 変 数 の 中 で は最 も大 き く,0.8‑‑0.9と な っ た 。 す な わ ち,従 業 員 数 が1%増 加 す る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る 確 率 は0.8%〜 α9%
増 大 す る 。
次 に,当 該 特 許 を事 業 化 す る の に 必 要 な 補 完 的 資 産 と企 業 の 現 有 資 産 と の技 術 的 適 合 性 の 観 点 か ら検 討 す る 。 第1に,当 該 特 許 と 企 業 が 過 去 に 事 業 化 した 特 許 ポ ー トフ ォ リ オ との 技 術 的 距 離(dis)は,仮 説 に お い て 予 想 さ れ た 符 号 条 件 と 一 致 し て,正 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た((1)式 か ら(3)式 で は5%〜
10%有 意 水 準,(4)式 か ら(8)式 で は1%有 意 水 準)。 す な わ ち,特 許 に 必 要 な 補 完 的 資 産 と,企 業 の 現 有 資 産 が 技 術 的 に 適 合 し な い ほ ど,当 該 特 許 は 未 利 用 開 放 特 許 と な りや す い こ とが 明 らか と な っ た 。 ま た, 技 術 的 距 離 の 弾 性 値 はo.i〜0.35と な っ た 。 す な わ ち,技 術 的 距 離 が1%増 加 す る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る 確 率 は0.1%〜0.35%増 大 す る 。
第2に,企 業 の 現 有 資 産 との 技 術 的 適 合 性 を示 す 累 積 請 求 項 数(cclaims)を 検 討 す る と,仮 説 に お い て 予 想 さ れ た 符 号 条 件 と一 致 して 負 で 統 計 的 に 有 意 と な っ た(1%有 意 水 準)。 つ ま り,累 積 請 求 項 数 が 多 い 技 術 分 野 に 所 属 す る特 許 は,企 業 の 現 有 資 産 との 技 術 的 適 合 性 の 観 点 か ら未 利 用 開 放 特 許 と な り に くい こ と が 明 らか と な っ た 。 ま た,累 積 請 求 項 数 の 弾 性 値 は 一〇D8〜‑OD4と な っ た 。 す な わ ち,累 積 請 求 項 数 が1%増 加 す る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る 確 率 は0.04%〜0ρ8%減 少 す る 。
続 い て,発 明 の 質 に つ い て検 討 す る 。 発 明 の 技 術 的 汎 用 性 を示 す 当 該 特 許 の 請 求 項 数(claims)に つ い て 検 討 す る と,ど の 推 計 式 に お い て も1%有 意 水 準 の 負 で 統 計 的 に 有 意 とな っ た 。 一 方,発 明 の 技 術 的 重 要 性 の 測 度 で あ る 出 願 国 数(country)に つ い て 検 討 す る と,全 て の 推 計 式 に お い て 正 の1%有 意 水 準 で 統 計 的 有 意 と な っ た 。 つ ま り,特 定 の 技 術 分 野 に特 化 し て い る た め,技 術 的 汎 用 性 が 乏 しい と同 時 に,技 術 的 に 重 要 で あ る 特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 とな っ て い る こ とが 明 ら か と な っ た 。 これ は,仮 説3と 整 合 的 な 結 果 で あ る 。 一 方,発 明 の 範 囲 が 広 く,技 術 的 に そ れ ほ ど重 要 で は な い 特 許 が 利 用 特 許 で あ る と い っ た 結 果 は,分 析 サ ン プ ル の 利 用 特 許 の 中 に戦 略 的 に 活 用 さ れ た 特 許 が 含 ま れ て い る こ と を示 唆 す る 。 た とえ ば 戦 略 的 に活 用 さ れ た特 許 の代 表 例 で あ る 防 衛 特 許 は,基 本 特 許 の 周 辺 を埋 め る 目的 の た め,技 術 的 に そ れ ほ ど重 要 で は な い が,発 明 の 範 囲 を広 く設 定 し て い る特 許 で あ る 。 つ ま り,利 用 特 許 の 中 に,戦 略 的 に 活 用 さ れ た 特 許 が 含 ま れ て い る とい っ た 要 因 も,本 稿 の 分 析 結 果 に 影 響 を及 ぼ して い る と考 え られ る 。 ま た, 請 求 項 数 の 弾 性 値 は 一α08,出 願 国 数 の 弾 性 値 は0.35〜,,.と な っ た 。 す な わ ち,請 求 項 数 が1%増 加 す
る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る 確 率 は0.08%減 少 し,出 願 国 数 が1%増 加 す る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る確
13)サ ンプ ル1は リス ク 回避 度(kaihi)に 欠 損 値 が ない サ ン プ ル,サ ン プ ル2は 特 許 集 中 度(shuchu)に 欠 損 値 が な い サ ンプ ル と な っ て い る 。
14)た だ し,ゼ ロ が含 ま れ て い る変 数 の 平 均 出願 経 過 年 数(hkeika),同 一 技 術 分 野 の 累 積 請 求 項 数(cclaims),出 願 国 数(country)に つ い て は,サ ンプ ル を消 失 しな い よ う に1を 足 した 後 対 数 を と っ た。
15)ロ ジ ッ ト回帰 で は,対 数 を とっ た変 数 の 係 数 の 大 き さ は 弾 性 値 を示 す 。
国内未利用 開放特 許の実証分析 一21一
表3:推 計 結 果
Sample1 Sample2
(1) (2> (3) (4) (5) (6) (7) (8)
In(emp) 0,967 0,958 0.967*** 1:.*** 0,890 0890*** 0.888*** 0.890***
[0.027] [0.027 [0.027] [0.0327 [0.033コ [0.033] [0.033 [0.033]
In(dis) 0,117 0ユ27** 0,117 0,342 0,267 0,269 0.246*** 0,269 [0.061 [0.061] [0.061] [0.076] [0.077] [0.077] XO.0777 [0.077]
In(cclaims+1) 一 〇.075*** 一 〇
.083*** 一 〇
.075*** 一 〇.047** 一 〇.050*** 一 〇.062** 一 〇.050***
CO.0097 [0.009] [0.009 [αOllコ [0.011] [0.011] [0.011]
In(claims) ‐o .os7 一 〇,088*** 11:*** 一 〇.060 一 〇.083*** 一 〇
.083*** 一 〇
.086*** 一 〇 .083**
[0.020コ 00.0207 [0.0207 00.24] [0.025] CO.0257 [0.025] [0.025]
In(country+1) 0,478 0,481 a.47s 0.353*** 0,352 0,362 0.352***
CO.039] CO.0397 CO.039] [0.048] [0.048コ [O.a48) XO.048]
In(shuchu) 一 〇.065 一 〇
.03
CO.0287 [0.029]
In{indrd) 一 〇.347** 一 〇.347** 一 〇.429 一 〇
.429
[0.168] CO.168] [0.188コ [oass7
In(choka) 一 〇.157*** 一 〇
.180
[0.010コ [0.012]
In(kaihi) 一 〇.482** 一 〇.536*** 一 〇.482** 0,116 0,131 o.a95 0,131 [0.2037 [0.205] [0.203コ CO.274] [0.27$] 00.283] [0.278コ
In(hendo) 一 〇.691*** 一 〇.681 一 〇.691*** ‐a.so4 一 〇805*** 一 〇.814*** 一 〇.804*** 一 〇 .814***
00.041] [a.a41] [0.041] [0.044] [0.044コ [0.045] [0.045] [0.045]
In(hkeika+1) 一1.055*** 一1.026*** 一1 .055*** 一1
.116 一1
.099*** 一1
.081*** 一1
.052*** 一1 .081
[0.056コ [0.056] CO.056) [0.060] [0.061] XO.061] [0.061 [0.061]
In(keika} 3,653 2.914*** 3.794*** 2.397***
[0.207 CO.2017 [0.182] [0.183]
産 業 ダ ミー YES YES YES YES YES YES YES YES
技 術 分 野 ダ ミー YES YES YES YES YES YES YES YES
出 願 年 ダ ミー YES YES YES YES YES YES YES YES
Constant 一24 。886 一31 .464 一30 .713 一21
.339 一23
.115 一23
.202 一28
.965 一27
.996
Co.000] [1111] Co.000] [o.000] [0.000] CO.000] 00.000] [0.000]
Observations 96542 96542 96542 74593 74593 74593 74593 74593
Loglikelihood 一22090 .48 一21974
,18 一22090 .4$ 一1623825 一16203 .56 一16201 .66 一16089 .58 一1620 .66
PseudoR2 0ユ09 0,114 0109 0,104 0,106 0ユ06 0,112 o.los
(注)括 弧 内 は標 準 誤 差 。*は10%有 意 水 準,**は5%有 意 水 準,***は1%有 意 水 準 。
率 は0.35%〜048%増 大 す る 。
さ ら に,技 術 分 野 内 のR&D競 争 に つ い て 検 討 す る。 第1に,技 術 分 野 内 のR&D競 争 を 示 す 特 許 集 中 度(shuchu)は,(4)式 に お い て 符 号 条 件 と一 致 し,負 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た(5%有 意 水 準)。 ま た, (5)式 に お い て,符 号 条 件 は一 致 し た が,統 計 的 に 有 意 で は な か っ た 。(4)式 を見 る 限 り,請 求 項 数 ベ ー ス の 特 許 出願 件 数 が 特 定 の 企 業 に 集 中 し寡 占化 が 進 む と,R&D競 争 が 緩 和 し,そ の技 術 分 野 に属 す る特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 に な りに くい こ と を示 す 。 ま た,特 許 集 中 度 の 弾 性 値 は 一〇.065と な っ た 。 す な わ ち, 特 許 の 集 中 度 が1%増 加 す る と,未 利 用 開 放 特 許 に な る確 率 は0.065%減 少 す る 。
第2に,技 術 分 野 内 のR&D競 争 を捉 え た 産 業 の 研 究 開 発 集 約 度(indrd)は,(1)式,(3)式,(6)
式 や(8)式 に お い て,予 想 され た 符 号 条 件 と は 逆 の 結 果 と な り,負 で か つ5%有 意 水 準 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た 。 た だ し,産 業=技 術 分 野 とい う等 式 が 必 ず し も成 立 し な い こ とか ら,産 業 の 研 究 開 発 集 約 度 が 説 明 変 数 と して 適 切 で は な い 可 能 性 が あ る 。
最 後 に,仮 説4を 検 証 す る た め に用 意 し た 超 過 成 長 率(choka)を 検 討 す る と,超 過 成 長 率 は 期 待 さ れ
一22一 経済貿 易研究 研 究所年報No.32
た 符 号 条 件 と は 異 な り,負 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た(1%有 意 水 準)。 す な わ ち,超 過 成 長 率 の 観 点 か ら 分 析 す る と,技 術 分 野 内 のR&D競 争 が 激 し い ほ ど,そ の 技 術 分 野 の 特 許 は 未 利 用 開 放 特 許 と は な らず, 利 用 さ れ る 傾 向 に あ る こ と を示 す 。 た だ し,こ の 指 標 は,多 くの 企 業 が研 究 開 発 を集 約 的 に 行 い,そ の 結 果R&D競 争 が 激 し くな る と い っ た 本 稿 が 意 図 す る事 実 を確 か に 捉 え るが,同 時 に あ る1大 企 業 が 研 究 開 発 を 効 率 的 に 実 施 し,質 の 良 い 発 明 を 生 み 出 す と い っ た 事 実 を捉 え る可 能 性 も高 い 。 した が っ て,こ の 推 計 結 果 は 本 稿 が 意 図 しな い 後 者 の 事 実 を 単 に 捉 え て い る か も しれ な い 。 結 果 の 解 釈 に は 十 分 な 検 討 を 要 す る。 ま た,超 過 成 長 率 の 弾 性 値 は 一〇.18〜‑0.15と な っ た 。 す な わ ち,超 過 成 長 率 が1%増 加 す る と,未 利 用 開放 特 許 に な る 確 率 は0.15%〜0.18%減 少 す る 。
コ ン トロ ー ル 変 数 を見 る と,第1に,前 期 売 上 高 変 動 係 数(hendo),平 均 出 願 経 過 年 数(hkeika),特 許 成 立 後 の 経 過 年 数(keika)と い っ た 変 数 は 統 計 的 に有 意 で あ っ た 。 前 期 売 上 高 変 動 係 数 な ら び に平 均 出 願 経 過 年 数 の 符 号 は 負 で あ る の で,売 上 高 の 変 動 が 安 定 的 で,出 願 か ら審 査 請 求 ま で の 期 間 が 平 均 的 に 短 い 企 業 で は,特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 と な りや す い 。 また,特 許 成 立 後,長 期 間 経 過 し て い る特 許 ほ ど, 特 許 の 余 命(権 利 残 存 期 間)が 短 く な り,未 利 用 開 放 特 許 と な る 。 この 結 果 を特 許 の 価 値 評 価 とい う観 点 か ら検 討 す る と,年 数 が 経 過 した 特 許 は 価 値 が 低 い と い っ た 分 析 結 果 を 得 た榊 原 〔2〕と整 合 す る 。
第2に,絶 対 的 リス ク 回 避 度(kaihi)を 含 め て 推 計 を行 う と,(4)式,(6)式 か ら(8)式 で は,絶 対 的 リス ク 回 避 度 の 係 数 は 統 計 的 に有 意 で は な い が(1)式 か ら(3)式 で は 負 で 統 計 的 に 有 意 で あ っ た。
し た が っ て,絶 対 的 リ ス ク 回 避 度 が 低 い 企 業 が 保 有 す る特 許 は 未 利 用 開 放 特 許 と な る 傾 向 に あ る。
5.結 論
本 稿 で は,日 本 企 業43社 が 日本 特 許 庁 に 出 願 ・設 定 登 録 し た 特 許 の う ち,未 利 用 開 放 特 許 に 分 析 の 焦 点 を あ て,ど の よ う な要 因 に よ っ て 未 利 用 開 放 特 許 が 発 生 す る の か を検 証 して きた 。 主 要 な 結 論 は 以 下 の 通 りで あ る 。
第1に,企 業 規 模 が 大 きい 企 業 で は 保 有 特 許 は未 利 用 開 放 特 許 と な る傾 向 が 高 い 。 つ ま り,企 業 規 模 は 特 許 取 得 あ る い は 特 許 利 用 の 両 者 い ず れ に 対 して も促 進 効 果 を及 ぼ す が,後 者 の 効 果 以 上 に 前 者 の促 進 効 果 が 働 き,未 利 用 開放 特 許 が 増 加 す る 。
第2に,当 該 特 許 を事 業 化 す る の に 必 要 な 補 完 的 資 産 と企 業 の 現 有 資 産 が 技 術 的 に 適 合 し な い 特 許 は 未 利 用 開 放 特 許 と な る傾 向 が 高 く,企 業 の 現 有 資 産 との 技 術 的 適 合 性 の 仮 説 が 支 持 さ れ た 。
第3に,技 術 的 汎 用 性 が 乏 し く,技 術 的 に 重 要 な 特 許 が 未 利 用 開 放 特 許 と な る 傾 向 が 高 い 。 こ れ は,発 明 の 質 に 関 す る仮 説 と整 合 的 な 結 果 で あ る 。 一 方,発 明 の 範 囲 が 広 く,技 術 的 に 比 較 的 重 要 で は な い 特 許 が 利 用 特 許 で あ る 結 果 は,サ ン プ ル の 利 用 特 許 の 中 に 戦 略 的 に活 用 され た 特 許 が 含 ま れ る こ と を示 唆 す る。
第4に,R&D競 争 が 激 しい 技 術 分 野 の 特 許 は 未 利 用 開 放 特 許 と な る傾 向 が 高 い と い っ た 分 析 結 果 が 特 許 集 中 度 の 観 点 か ら得 られ た 。 しか し,同 様 な 結 果 を そ れ 以 外 の 観 点 か ら得 ら れ ず,技 術 分 野 内 のR&D 競 争 に 関 す る仮 説 は 半 ば 支 持 さ れ な か っ た 。R&D競 争 の 激 し さ を示 す 指 標 と して,特 許 集 中 度 以 外 の 測 度 が 適 切 か ど う か,今 後,検 討 の 余 地 が あ る 。
今 後 の 課 題 は以 下 の 通 りで あ る 。 第1に,発 明 の 質 を構 成 す る 技 術 的 重 要 性 に 関 し て,特 許 の 引 用 情 報 を利 用 した 既 存 研 究 と比 較 す る と,検 証 が 不 十 分 で あ る。 した が っ て,今 後 日本 企 業 が 保 有 す る 米 国 権 利 に 焦 点 を あ て,特 許 の 引 用 情 報 を利 用 しつ つ,発 明 の 質 に 関 す る 仮 説 を 中 心 に 分 析 した い16)。
第2に,本 稿 で 用 い た デ ー タ に お い て,各 特 許 が2004年6月30日 現 在,国 内 権 利 と して 現 存 して い る の か を 識 別 で き て い な い 。 そ の 点 を今 後 の 検 討 課 題 とす る 。
16)残 念 な こ と に,国 内 権 利 に 関 し て特 許 の 引 用 情 報 の デ ー タ は 利 用 可 能 で は な い 。
国内未利用 開放特許 の実証分析 一23一
6.付 録
6.1技 術 的 距 離 の 算 出 方 法
Jaffe〔7〕 に よ り,t年 の 特 許1か ら 企 業 ブ の 特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ ま で の 技 術 的 距 離D;ctを 国 際 特 許 分 類 (IPC分 類)の サ ブ ク ラ ス レ ベ ル で,以 下 の よ う に 算 出 し た 。t年 の 企 業 ゴ の 技 術 分 野(た だ し,q個 の 技 術 分 野)別 の 特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ の 請 求 項 数 を ベ ク トルF't=(flr+f2t+̲,五t+.,ノqt),技 術 分 野kの 特 許1の 請 求 項 数 を ベ ク ト ル 君=(o,onO)と お く と,D;,、 は,
D;ct‐1一 π 論
と表 現 で きる 。
6.2相 関 係 数 表
表4=サ ン プ ル1の 相 関 係 数 表
Sample1 y emp dis cclaims claims country indrd choka kaihi hendo hkeika keika
Y 1
emp 0,121 1
dis 0,003 0!01 1
cclaims 一 〇.003 0ユ50 一 〇.70 1
claims 1!1・ 0ユ57 一α010 0,104 1
country 0,031 11 一 〇.030 11 0ユ74 1
indrd 0,044 0,061 11 0,274 0,157 0,039 1
choka 0,002 0,002 0,045 一 〇.041 一 〇
.073 0,013 一 〇.022 1 kaiihi ‐o .oiZ 111: 111・ o.ozo 111・ !11' 11 0,017 1 hendo 一 〇.014 0,045 一 〇.104 0,176 一 〇.132 一 〇
.015 0,356 0ユ70 0,025 1 hkeika 111 Ilia 111: 一 〇.07 一 〇.245 一 〇.084 0,403 0,201 111 0,317 1 keika 0,074 ‐o.olo ‐o.00a 一 〇.074 一 〇.296 ‐a .07s 一 〇.240 0284 0,026 0,479 0,832 1
表5=サ ンプル2の 相 関係 数 表
Sample2 y emp dis cclaims claims country shuchu indrd choka kaihi hendo hkeika keika
Y 1
emp 0ユ10 1
dis 一 〇.003 0,108 1
cclaims 0,002 0ユ47 一 〇.791 i
claims 一 〇.013 0ユ28 一 〇.016 0,100 1
country 0,015 0,023 一 〇.023 0,031 0,182 1
shuchu 一 〇.014 0,043 0,120 0,148 0,021 0,025 1 indrd 0,052 a.051 一 〇.074 0,273 0,153 0,043 O.i30 1 choka 一 〇.020 0,012 0,039 一 〇.033 一 〇.042 一 〇.023 0,072 0,039 1 kaihi 一 〇.002 一 〇.oi7 一 〇.019 0,023 a.oi9 0,010 0,007 0,076 0,005 1 hendo 0,002 0,007 11:: 0.16 一 〇.121 一 〇.019 o.ioo x.352 0,120 111 1 hkeika o.a37 0,003 0,031 一 〇.114 一〇229 一 〇
.103 ‐o
.oi7 一 〇.414 一 〇.144 一 〇.022 0,307 1 keika 0,075 一 〇.013 0,020 一〇ユ04 ..1.. 一 〇.094 0,021 一 〇.218 0,142 一・0.004 0,513 0,824 1
謝 辞
本 稿 は拙 著 博 士 論 文 『未 利 用 特 許 の 要 因 分 析:理 論 と実 証 』 の 第7章 を修 正 な らび に 加 筆 した もの で あ る。 本 稿 の 作 成 に あ た り,非 常 に 多 くの 方 々 か らの 様 々 な コ メ ン トを い た だ い た 。 と り わ け,伊 藤 秀 史 先 生 な ら び に長 岡 貞 男 先 生 に は,深 く感 謝 の 意 を表 す と と も に,記 して 心 か ら御 礼 を 申 し上 げ た い 。 ま た, 2005年 度 日本 経 営 数 学 会 第27回 研 究 大 会(拓 殖 大 学)で は,討 論 者 で あ る 田 中 伸 英 先 生 を は じめ,小 島
