成「7 月15日
各 位
会 社 Ｍ＆Ａキャピタ パ 株式会社 表 者 表 締役社長 中 村 悟
コ 番号：6080 東証第一部 問 合 先 締役企画管理部長 佐 々 木 輝
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部統制
テ
構築
基本方針
一部改定
関
知
当社 成「7 月15日開催 締役会 い 部統制 テ 構築 基本方針を一 部改定 こ を決議い ま 記 改定後 容を 知 い ま 主 改 箇所 線 示 ま
記
内部統制システム構築 基本方針
． 締役 び従業員 職務 執行 法令 び定款 適合 ことを確保 ため 体制
コンプ イアン 全体を統括 組織 コンプ イアン 委員会 を設置 コンプ イアン 規程 基 締役 び従業員 立場 コン プ イアン 理解 維持 問題 把握 業務 運営 あ
コンプ イアン 委員会 部監査人 連携を保ち コンプ イアン 実施状 況を管理 監督 定期的 社 指 行 い こ 活動 定期的 締役会 び監査役 報告さ 体制を構築
締役 び従業員 法 定款等 遊反 行 を発見 場合 報告体制 部通報制度を構築
． 締役 職務 執行 係 情報 保存 び管理 関 体制
締役会を 重要 会議 意思決定 係 記録や 各 締役 業務 掌規程 等 基 い 決裁 稟議書 申請書 文書等 締役 職務 執行 係 情報を文書ま
電磁的媒体 適 記録 法 び 文書管理規程 等 基 定 期 間保存
ま 締役 職務 執行 係 情報 作成 保存 管理状況 い 監査役 監査を け
．損失 危険 管理 関 規程そ 他 体制
経営 影響を及ぼ 測 事態 発生 場合 備え あ 必要 対策 方針 を整備 発現 ク 損失を最 限 必要 対応を行 う
． 締役 職務 執行 効率的 行 わ ことを確保 ため 体制
締役会 経営理念 変動 社会･経済状況を基 総合予算 び中期経営計 画を策定 各業務担当 締役 目標遉成 各部門 具体的目標 び予算 設定を行 う ま 経営目標 計画実行 進捗 対 月次 四半期 業績管理
び改善管理を行 う
締役会 決定 基 く業務執行 い 業務 掌規程 職務権限規程 稟 議規程 等 責任者 び 責任 権限 び 執行手続 を定
経営数値 析や業務遂行 進捗を把握 ま 経営方針 実行 迅速化を図 情報 テ を活用 こ 全社的 業務 効率化を実現
．監査役 そ 職務を補助 従業員を置くことを求めた場合 け 当該従業員 関 事項
監査役 職務を補 べ 従業員を置くこ を求 場合 既存組織 独立 適 体制を整備
．前項 従業員 締役 独立性 び当該従業員 対 指示 実効性 確保 関 事項
監査役 職務を補 べ 従業員を置く場合 当該従業員 業務執行 指揮命 系 統 属さ 監査役 指揮命 従う 当該従業員 人事考課 異動等 い
監査役 意を け 決定 こ 締役 独立性を確保
． 締役 び従業員 監査役 報告 ため 体制そ 他 監査役 報告 関 体制
監査役 月 回 定時 締役会 び必要 応 随時開催さ 臨時 締役会 他 重要 意思決定会議 出席 締役 び従業員 重要事項 報告をうけ
．前項 報告をした者 当該報告をしたことを理由として不利 扱いを け いことを確 保 ため 体制
当社 監査役 報告を 締役 び従業員 対 当該報告を こ を理由 利益 扱いを行 うこ を禁
．監査役 職務 執行 ついて生 費用 前払また 償還 手続そ 他 当該職務 執行 ついて生 費用また 債務 処理 係 方針 関 事項
監査役 職務 執行 い 生 費用等 処理 い 監査役 請求等 従い 滑 行 う
10．そ 他監査役 監査 実効的 行 わ ことを確保 ため 体制
監査役 部監査人 連携を保ち 適宜 情報交換を 監査 実効性を確保 ま 監査役 表 締役 定期的 意見交換会を開催 適 意思疎通 び効果的 監査業務 遂行を図
11．反社会的勢力等を排除 ため 体制
