文部科学省 2015 年 5 月 14 ( 木 ) 資料 5-1 科学技術学術審議会産業連携地域支援部会競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会 ( 第 1 回 )H 大学財務から見た研究経営の戦略的マネジメント

(1)

²

 

アカデミアへの政策は高度知識基盤社会における成長戦略である。

v

 

大学本部のガバナンスとマネジメント力の重要性

v

 

研究大学の資金源の多様化と私的資金の拡大

v

 

資金配分の大学経営上の戦略性の重要性

v

 

アメリカ研究大学の研究・教育戦略と Designated Fund

v

 

研究人材の育成とリクルーティング→研究者移動

v

 

グローバルな研究人材の流動化にどのように対応するのか？

1 競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会

＠文部科学省　2015年5月14 (木）

政策研究大学院大学

教授　上山隆大

大学財務から見た研究経営の戦略的マネジメント

資料５－１科学技術・学術審議会産業連携・地域支援部会競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会（第 1 回）H27.5.14

(2)

成長への知的資産としての大学（アカデミア）

¢

 

高等教育研政策、科学技術政策、産業政策の基盤としてのアカデミア（研究拠点）

¢

 

大学やアカデミアそのものの研究と調査の不十分さ

¢

 

大学＝産業連関の一部門という視点の欠如

¢

 

大学における研究マネジメント→社会における極めて有効な投資

大学発ベンチャー

知的財産制度

技術移転

地域クラスター

産業組織論

成長戦略

バイオテクノロジー

ICT 戦略

基礎研究・人材育成

研究開発法人

大学の評価と改革

大学の機能分化

カリキュラム制度の改革

教育支援の在り方

(3)

大学本部のガバナンスとマネジメント力の重要性

¢

 

アカデミアと大学における Managerial Revolutionの展開



 

President Office と Provost Office の戦略性の重要性



 

大学間の競争→大学独自のビジョンと戦略



 

部局を超えた包括的な「知識のマネジメント」の必要性

¢

 

Office of President への予算の集中



 

Office of Provost の予算のコントロール：予算の約３分の１



 

寄付金へのアプローチ：急速な寄付金と大学基金の増加

¢

 

研究大学の資金が全体として激しく増加している。



 

応用分野（物理工学、生命科学など）への資金が急増



 

Interdisciplinary （学際的）分野への資金が急増



 

Office of President あるいは Central Administration の予算の伸びが他の

部局よりも大きい。



 

大学全体の戦略を考える必要性が高まっている。

(4)

　　　

Administration

に関連する支出額の推移（スタンフォード大学）

　

•  スタンフォード大学では、教育研究への支出の増大とともに、1980年代以降、

Administrationに関連する支出額も増加した。

0 100,000 200,000 300,000 400,000 1975 1980 1985 1990 1995 2000 School of Medicine School of Engineering

Humanities & Social Sciences Physical Sciences

Graduate School of Business School of Law

School of Education School of Earth Sciences Administration

Source: Stanford University Annual Financial Statements 1975, 1980, 1985, 1990, 1995, 2000

(5)

0 50,000 100,000 150,000 1975 1980 1985 1990 1995 2000 Engineering Physical sciences Biological sciences Social sciences

Agriculture and natural resources Health professions_Public health Business and management Letters

Mathematics Education

Foreign Languages

Architecture and environmental design Psychology

Fine and applied arts Interdisciplinary studies Law Health professions_Optometry Library Science Communications Military sciences

Institutional support (UC System) Institutional support (UC Berkeley) Executive management (UC System) Executive management (UC Berkeley)

Source: University of California Campus Financial Schedules 1975, 1980, 1985, 1989, 1995, 2000

Institutional Support and Executive Management (Dollars in Thousands)

注1：”Institutional support”には、Executive management, Fiscal operations, General administrative services, Logistical services, Community relations等に関連する支出が含まれている。

注2：”Executive management (UC System)” にはOffice of President等に関連する支出が、”Executive management(UC Berkeley)”にはChancellor’s office等に関連する支出が含まれている。

“Institutional Support”

と

”Executive management”

に関する支出額（

UC Berkeley, UC System

）

　

•  カリフォルニア大学では、1980年代以降、UC Systemを統括するOffice of President等に

(6)

アメリカ研究大学の研究・教育資金の循環

¢

 

研究大学の収入の大きな変化



 

公的な補助金の急速な減少→州立大学の変化



 

競争的資金 (Sponsored Research) 獲得の戦略



 

大学経営における私的マネーの拡大



 

大学基金からの収入



 

病院収入 (Health Care)



 

寄付金の拡大：税制の規制緩和によるサポート

¢

 

大学資金の戦略的配分の必要性



 

どの分野、どの役割、どのグループ、研究 or 教育



 

次世代研究者の育成、研究者のリクルーティング

¢

 

Provost のコントロール下にある General Fund



 

学費、基金投資の収益

(7)

カリフォルニア大学の収入源の変遷

7

0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 40.00% 45.00% 1975 1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000

Tuition and Fees Federal Government State Government

Local Government Private Gifts, Grants, and Contracts Endowment Income

(8)

主要大学の大学基金変遷�

(9)

0 50000 100000 150000 200000 250000

1975

1980

1985

1990

1995

2000

University of California-Berkeley University of California-Davis University of California-Irvine University of California-Los Angeles University of California-Riverside University of California-San Diego University of California-San Francisco * University of California-Santa Barbara University of California-Santa Cruz

Source: Council for Aid to Education, Voluntary Support of Education 各年度版

UC Total Voluntary Support (Dollars in Thousands)

カリフォルニア大学の各キャンパスの寄付額の推移

•  カリフォルニア大学では、各キャンパスで1980年代以降に寄付収入が拡大。

(10)

大学のバジェット配分

S

TANFORD

�

Consolidated Revenues By Source

$5,099.5Million 2014/15

Consolidated Expenses By Activity

_{$4,720.8 Million 2014/2015}

Student

Income

16%

Universit

y

Sponsore

d

Research

18%

SLAC

8%

Health

Care

Services

16%

Gifts & Net

Assets

Released

from

Restriction

s

6%

Endowme

nt Income

21%

Other

Investment

Income

4%

Other

Income

11%

Compens

ation

60%

Financial

Aid

5%

Debt

Service

4%

Other

Operatin

g

Expenses

31%

(11)

大学のバジェット配分

UC B

ERKELEY

�

Consolidated Budget for Current Funds

Revenues By Source

$2,346.2Million 2013/14

Consolidated Budget for Current Funds

Expenses By Activity

$2,138.6 Million 2013/2014

Sources: 2013-2014 UC Berkeley Budget Plan, p. 27

Net Tuition

and Fees

28%

Contracts &

Grants

28%

State

Support

14%

Private

Gifts for

Current

Use

8%

Investment

Income

5%

Sales and

Services of

Educational

Activities

13%

Nonoperati

ng Revenue

4%

Compens

ation

68%

Non

Compens

ation

32%

(12)

12!

O

VERVIEW

OF

THE

C

ENTRAL

B

UDGETING

P

ROCESS

(S

TANFORD

)

Compensation Analysis

Capital Planning

Tuition and Financial Aid Analysis Research Volume and Rate Projections Academic and Administrative Units Develop Budget Plans Analysis of School Balance Sheets and Consolidated Income

Flows

General Fund Allocations to Academic and Administrative

Units Amount of University Reserve

Decisions on Major Program Priorities and

Initiatives

Consolidated Budget Plan – Submitted to Board of Trustees in June New Initiatives &

Strategic Directions

Budget Group*

Oversight and Advice on Strategic Priorities

Budget Office

Creates Long Range Forecast

Board of Trustees

Policy Decisions on Salary Program, Tuition, and Financial Aid

Provost

Makes Allocation Decisions

*Budget Group

Faculty:

Keith Baker

John Etchemendy

Charles Kruger

Channing Robertson

Bob Simoni

Buzz Thompson

Staff:

Mike Hindery

Randy Livingston

Dana Shelley

Tim Warner

By Tim Warner

Vice-provost of Budget Office

Stanford

(13)

13!

　　P

ROVOST

のコントロール下にある G

ENERAL

F

UND

Designated

$1172.2M

Restricted

$1172.6M

Grants &

Contracts

(Directs)

$1096.3M

Auxiliaries

$407.7M

General

Funds

$1250.8M

General

Funds

Controlled

by the

Provost :

$1034.2M

SLAC $413.2M

Reser

ve

$25.6

M

Base

Budget

$1008.6

M

Formula Areas

$216.6M *

Projected Consolidated Revenues,

2014/15

* Formula Areas General Funds are pre-determined by Provost and unit, and generally is tied to

tuition and indirect cost recovery generated by unit. Principal formula areas include the Graduate

School of Business, the School of Medicine, and the Hoover Institution.

(14)

アメリカ研究大学の研究・教育戦略と D

ESIGNATED

F

UND

¢

 

外部資金を獲得しにくいと言われる部門は停滞したのか？



 

応用分野への資金の増加が他の部門の資金を閉め出した訳ではない。



 

人文学、法学なども獲得する資金は増加している



 

80年代からのアメリカの大学改革は、一部の分野の競争的資金を増加さ

せたが、それが全体としての資金の増加に繫がっている。



 

特に外部資金の「間接経費」は GFとなってその他の分野を潤している。

¢

 

Designated Fund という研究経営戦略資金



 

９０年代から増加し始める：教育と研究の分野ごとの違い



 

大学独自の戦略性を持った研究費の再配分



 

Interdisciplinary 分野への資金供与



 

Letters のような資金を取れない分野への配分



 

個別の新たな学内プロジェクトや Center の設立



 

若手研究者の新しいチャレンジを引き出す工夫



 

自らの資金での新規プロジェクト→後からの公的資金の呼び水

(15)

0 500,000 1,000,000 1,500,000

1975 1980 1985 1989 1995 2000

Total Current Expenditures ($1000)

51.7 18.3 30.0 55.0 18.1 26.9 53.4 20.7 25.9 51.6 20.4 28.0 37.0 30.5 32.5 38.0 26.3 35.7 0 20 40 60 80 100 1975 1980 1985 1989 1995 2000

Total Current Expenditures (%)

Unrestricted Fund Designated Fund Restricted Fund

Sources: UC Campus Financial Schedules 1975, 1980, 1985, 1989, 1995, 2000

C

URRENT

E

XPENDITURES

BY

FUND

TYPES

UC B

ERKELEY

�

(16)

E

XPENDITURES

ON

I

NSTRUCTION

�UC B

ERKELEY

�

0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000 1975 1980 1985 1989 1995 2000

Agriculture and natural resourcesArchitecture and environmental design Biological sciences Business and management Communications

Education Engineering Fine and applied arts Foreign Languages Health professions_Optometry

Health professions_Public health Interdisciplinary studies Law Letters Library Science

Mathematics Military sciences Physical sciences Psychology Social sciences

Unrestricted Fund Designated Fund Restricted Fund

文部科学省 2015 年 5 月 14 ( 木 ) 資料 5-1 科学技術 学術審議会産業連携 地域支援部会競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会 ( 第 1 回 )H 大学財務から見た研究経営の戦略的マネジメント

²

アカデミアへの政策は高度知識基盤社会における成長戦略である。

v

大学本部のガバナンスとマネジメント力の重要性

v

研究大学の資金源の多様化と私的資金の拡大

v

資金配分の大学経営上の戦略性の重要性

v

アメリカ研究大学の研究・教育戦略と Designated Fund

v

研究人材の育成とリクルーティング→研究者移動

v

グローバルな研究人材の流動化にどのように対応するのか？

1

競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会

＠文部科学省 2015年5月14 (木）

政策研究大学院大学

教授 上山隆大

大学財務から見た研究経営の戦略的マネジメント

成長への知的資産としての大学（アカデミア）

¢

高等教育研政策、科学技術政策、産業政策の基盤としてのアカデミア（研究拠点）

¢

大学やアカデミアそのものの研究と調査の不十分さ

¢

大学＝産業連関の一部門という視点の欠如

¢

大学における研究マネジメント→社会における極めて有効な投資

大学発ベンチャー

知的財産制度

技術移転

地域クラスター

産業組織論

成長戦略

バイオテクノロジー

ICT 戦略

基礎研究・人材育成

研究開発法人

大学の評価と改革

大学の機能分化

カリキュラム制度の改革

教育支援の在り方

大学本部のガバナンスとマネジメント力の重要性

¢

アカデミアと大学における Managerial Revolutionの展開



President Office と Provost Office の戦略性の重要性



大学間の競争→大学独自のビジョンと戦略



部局を超えた包括的な「知識のマネジメント」の必要性

¢

Office of President への予算の集中



Office of Provost の予算のコントロール：予算の約３分の１



寄付金へのアプローチ：急速な寄付金と大学基金の増加

¢

研究大学の資金が全体として激しく増加している。



応用分野（物理工学、生命科学など）への資金が急増



Interdisciplinary （学際的）分野への資金が急増



Office of President あるいは Central Administration の予算の伸びが他の

部局よりも大きい。



大学全体の戦略を考える必要性が高まっている。

Administration

に関連する支出額の推移（スタンフォード大学）

• スタンフォード大学では、教育研究への支出の増大とともに、1980年代以降、

Administrationに関連する支出額も増加した。

“Institutional Support”

と

”Executive management”

に関する支出額（

UC Berkeley, UC System

）

文部科学省 2015 年 5 月 14 ( 木 ) 資料 5-1 科学技術学術審議会産業連携地域支援部会競争力強化に向けた大学知的資産マネジメント検討委員会 ( 第 1 回 )H 大学財務から見た研究経営の戦略的マネジメント

＠文部科学省　2015年5月14 (木）

教授　上山隆大

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•  スタンフォード大学では、教育研究への支出の増大とともに、1980年代以降、

•  カリフォルニア大学では、1980年代以降、UC Systemを統括するOffice of President等に

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