成平年 暻14日
各 位
名 古 屋 市 中 村 区 名 駅 四 目 平 年 番 9 号
株 式 会 社 ェ ロ ッ プ ス
表 取 締 役 社 長 林 明
コード番号 94平8 名証 ﾝﾄﾚｯｸ
問合せ先 取締役管理部門担当
飯 田 長
TEL 05平-588-5640
内部統制システム構築 基本方針 部改定 関 る 知らせ
当社 成平年 暻14日開催 取締役会 い 内部統制システム構築 基本方針
部改定を決議いた ま た 知らせいた ま 改定箇所を 線 示 りま
記
内部統制システム構築 基本方針
．取締役及び使用人 職務執行 法 及び定款 適合 るこ を確保 るた 体制
( ) 取締役及び使用人 法 遵守 定款遵守 公 性 倫理性を持ち行動 るた コンプメイアン ス体制 係る指針 企業倫理行動規範を定 る
( ) コンプメイアンス規程を定 コンプメイアンス 徹底 社会的信用 向 を図る コ ンプメイアンス委員会を取締役会 直属機関 設け コンプメイアンス体制 構築を図る ( ) 社長 コンプメイアンスを経営 基本方針 コンプメイアンス体制 整備及び維持
らび 向 る
( ) 内部通報制度を整備 通報者 保護を図る 不 行為 早期発見 是 る ( ) 内部監査室 各部門 業務遂行及びコンプメイアンス状況等 い 監査を実施 社長 そ
結果報告を行う
．取締役 職務 執行 係る情報 保存及び管理 関 る体制
取締役 職務執行 係る情報 文書管理規程 定 る ころ より 文書また 電磁的媒体 記録 適切 保存及び管理 る また 取締役及び監査役 必要 応 情報 記録を閲覧 るこ る
．損失 危険 管理 関 る規程そ 他 体制
( ) モスェ管理規程を定 事業活動 い 想定される各種モスェ 係る適切 評価 管理体制を 構築 る
( ) モスェ管理規程 基 管理部門担当役員をモスェ管理統括責任者 モスェ管理体制
構築及び運用 改善を行う また 各部門長をモスェ管理責任者 当該部門 モスェ 評価 及び見直 を行う
( ) モスェ 具現化 た場合 モスェ管理規程 基 モスェ管理統括責任者 直ち 拡大防 体制を整備 対策を行い 損失を最 限 る
．取締役 職務 執行 効率的 行われるこ を確保 るた 体制
( ) 職務権限 意思決定ャーャを職務権限規程 定 る
( ) 定時取締役会を暻 回 また 必要 応 臨時取締役会を開催 経営 関 意思決定及び 取締役 職務執行 管理 監督を行う
( ) 取締役会 よる経営計画 予算 策定及び暻次 四半期予実管理を実施 る
．当該株式会社 らび そ 親会社及び子会社 ら成る企業集団 ける業務 適 を確保 るた 体制
( ) 当社エャープ ける業務 適 を確保 るた 関係会社管理規程を整備 る
( ) エャープ会社 経営状況 財務経理エャープ 管理 進捗状況等を取締役会 報告 る ( ) エャープ全体 監視及び監査を適 行い 当社エャープ 連結経営 対応 るた 会計監
査人及びエャープ会社 監査役 連携を図る
( ) エャープ会社 内部統制システム構築 必要 指 及び支援を実施 る
．監査役 そ 職務を補 使用人を置くこ を求 た場合 ける当該使用人 関 る事項 らび 当該使用人 取締役 ら 独立性 関 る事項
監査役 そ 職務を補 使用人を置くこ らび 当該使用人 取締役 ら 独立性を求 た場合 監査役会規程 定 より 監査役会 取締役 要請 るこ る
．取締役及び使用人 監査役 報告を るた 体制そ 他 監査役 報告 関 る体制
( ) 監査役 取締役会及びそ 他重要 会議 参画 随時 報告を求 るこ る
( ) 監査役 職務執行 必要 判断 た事項 い 随時 取締役及び使用人 報告を求 るこ る また 議事録等 情報 記録を閲覧 る
( ) 取締役及び使用人 重大 法 違 定款違 及び会社 著 い損害を及ぼ 恐れ ある事実 を知 た場合 速や そ 事実を監査役 報告 る
．そ 他監査役 監査 実効的 行われるこ を確保 るた 体制
( ) 監査役 表取締役 定期的 会合を通 監査 重要 事実等 い 意見交換を行う ( ) 監査役 内部監査室及びエャープ会社監査役 連携を図り 必要 応 弁護士等外部
専門家を活用 る
．財務報告 信頼性を確保 るた 体制
金融商品取引法 定 より 財務報告 係る内部統制 暼効 適切 行われる体制を整備 会 計監査人 連携を図り 財務報告 信頼性 適 性を確保 る
． 社会的勢力 排除 向けた体制
( ) 社会的勢力や団体 個人 対応 総務人事エャープ 情報を 集 対応 る
( ) 当社エャープを対象 た暴力団等 社会的勢力 排除規程を制定 社会的勢力や団体等 排除 関り ある企業 団体 個人 い る取引 行わ い
( ) 警察署や顧問弁護士等 社会的勢力や団体 関 連携を図る
