成「「 7 》5日 各 位
名 古 屋 市 中 村 区 名 駅 四 丁 目 「 」 番 9 号
株 式 会 社 ロ ッ プ ス
表 取 締 役 社 長 川 幸 久 コ ド番号 94「8 名証 ﾝﾄﾚｯｸ 問合せ先 取締役管理部門担当
林 明
９分１ 《5「-588-564《
内部統制システム構築 基本方針 関 知 せ
当社 成「「 7 》5日開催 取締役会 い 内部統制システム構築 基本方針 を 記 通 決議いた ま た 知 せいた ま
記
内部統制システム構築 基本方針
. 取締役及び使用人 職務執行 法 及び定款 適合 こ を確保 た 体制
( ) 取締役及び使用人 法 遵守 定款遵守 公 性 倫理性を持ち行動 た コンプ イアン ス体制 係 指針 企業倫理行動規範を定
( ) 社長 コンプ イアンス担当役員及び担当部門を任命 また 全社的 コンプ イアンス体 制 整備及び問題点 把握 そ 対策を行う
( ) コンプ イアンス担当役員 コンプ イアンス 重要 問題 関 必要 応 担当部 門及び弁護士等外部 専門家 連携 対応を図 社長 そ 結果報告を行う
( ) コンプ イアンス担当部門 コンプ イアンス 問題 い 内容を調査 再発防 策を 関連部門 協議 策定 また 調査内容及び協議 い 随時担当役員 報告を行う ( ) 内部監査室 各部門 業務遂行及びコンプ イアンス状況等 い 監査を実施 社長 そ
結果報告を行う
( ) 取締役及び使用人 コンプ イアンス 問題を発見 た場合 長あ い 位機関 速や 報告
. 取締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関 体制
取締役 職務執行 係 情報 文書管理規程 定 こ 文書また 電磁的媒体 記録 適 保存及び管理 また 取締役及び監査役 必要 応 情報 記録を閲覧 こ
. 損失 危険 管理 関 規程そ 他 体制
( ) 全社及び組織 断的 ス ス 析及び対策 総務人事 プ 対応 各部門 担 当業務 付随 ス ス 析及び対策 総務人事 プ 関連部門 協議 対応 ( ) ス 具現化 た場合 取締役会 速や 対応担当役員を任命 対応担当役員
直ち 拡大防 体制を整備 対策を行い 取締役会 こ を支援
. 取締役 職務 執行 効率的 行わ こ を確保 た 体制
( ) 職務 限 意思決定 を職務 限規程 定
( ) 定時取締役会を 回 また 必要 応 臨時取締役会を開催 経営 関 意思決定及び 取締役 職務執行 管理 監督を行う
( ) 取締役会 経営計画 予算 策定及び 次 四半期予実管理を実施
. 当該株式会社 び そ 親会社及び子会社 成 企業集団 け 業務 適 を確保 た 体制
( ) 企業集団 け 業務 適 を確保 た 関係会社管理規程を整備
( ) プ会社 経営状況 財務経理 プ 管理 進捗状況等を取締役会 報告
( ) プ全体 監視及び監査を適 行い プ 連結経営 対応 た 会計監査人 及び プ会社 監査役 連携を図
( ) プ会社 内部統制システム構築 必要 指 及び支援を実施
. 監査役 そ 職務を補 使用人を置くこ を求 た場合 け 当該使用人 関 事項 び 当該使用人 取締役 独立性 関 事項
監査役 そ 職務を補 使用人を置くこ び 当該使用人 取締役 独立性を求 た場合 監査役会規程 定 監査役会 取締役 要請 こ
. 取締役及び使用人 監査役 報告を た 体制そ 他 監査役 報告 関 体制
( ) 監査役 取締役会及びそ 他重要 会議 参画 随時 報告を求 こ
( ) 監査役 職務執行 必要 判断 た事項 い 随時 取締役及び使用人 報告を求 こ また 議事録等 情報 記録を閲覧
( ) 取締役及び使用人 重大 法 定款違 及び会社 著 い損害を及ぼ 恐 あ 事実を知 た場合 速や そ 事実を監査役 報告
. そ 他監査役 監査 実効的 行わ こ を確保 た 体制
( ) 監査役 表取締役 定期的 会合を通 監査 重要 事実等 い 意見交換を行う ( ) 監査役 内部監査室及び プ会社監査役 連携を図 必要 応 弁護士等外部
専門家を活用
. 財務報告 信頼性を確保 た 体制
金融商品取引法 定 財務報告 係 内部統制 効 適 行わ 体制を整備 会 計監査人 連携を図 財務報告 信頼性 適 性を確保
. 社会的勢力 排除 向けた体制
( ) 社会的勢力や団体 個人 対応 総務人事 プ 情報を 集 対応
( ) プを対象 た暴力団等 社会的勢力 排除規程を制定 社会的勢力や団体等 排除 関 あ 企業 団体 個人 い 取引 行わ い
( ) 警察署や顧問弁護士等 社会的勢力や団体 関 連携を図
