成「7 》6日 各 位
名 屋 市 中 村 区 名 駅 四 目 「 」 番 9 号 株 式 会 社 ロ ッ プ ス 表 締 役 社 長 池 伊 知 郎 コ ド番号 94「8 東証 名証第 部 問合せ先 締役経営管理部担当
後 藤 久 輝
。９E１ 《5「-588-564《)
内部統制システム構築 基本方針 部改定 関 知 せ
当社 成「7 》6日開催 締役会 い 内部統制システム構築 基本方針 部改定を 決議いた ま た 知 せいた ま 改定 趣 改 会社法 び改 会社法施行規則
を 映 あ 改定箇所 線を付 ま
記
内部統制システム構築 基本方針
． 締役及び使用人 職務執行 法 及び定款 適合 こ を確保 た 体制
( ) 締役及び使用人 法 遵守 定款遵守 公 性 倫理性を持ち行動 た コンプ イアンス体制 係 指針 企業倫理行動規範を定
( ) コンプ イアンス規程を定 コンプ イアンス 徹底 社会的信用 向 を図 コンプ イ アンス委員会を 締役会 直属機関 設け コンプ イアンス体制 構築を図
( ) 社長 コンプ イアンスを経営 基本方針 コンプ イアンス体制 整備及び維持 び 向
( ) 当社及び子会社 い 法 定款 諸規程等 違 行為 行わ 又 行わ う い 場合 報告体制 内部通報制度を整備 通報者 保護を図 不 行為 期発見 是
( ) 内部監査室 各部門 業務遂行及びコンプ イアンス状況等 い 監査を実施 社長 そ 結果報 告を行う
． 締役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関 体制
締役 職務執行 係 情報 文書管理規程 定 こ 文書また 電磁的媒体 記録 適切 保存及び管理 また 締役及び監査役 必要 応 情報 記録を閲覧 こ
．損失 危険 管理 関 規程そ 他 体制
( ) ス 管理規程を定 事業活動 い 想定さ 各種 ス 係 適切 評価 管理体制を構築 ( ) ス 管理規程 基 経営管理部担当役員を ス 管理統括責任者 ス 管理体制 構築及
び運用 改善を行う また 各部門長を ス 管理責任者 当該部門 ス 評価及び見直 を行 う
( ) ス 具現化 た場合 ス 管理規程 基 ス 管理統括責任者 直ち 拡大防 体制を整 備 対策を行い 損失を最 限
． 締役 職務 執行 効率的 行わ こ を確保 た 体制
( ) 職務権限 意思決定 を職務権限規程 定
( ) 定時 締役会を 回 また 必要 応 臨時 締役会を開催 経営 関 意思決定及び 締役 職務執行 管理 監督を行う
( ) 締役会 経営計画 予算 策定及び 次 四半期予実管理を実施
．当該株式会社 び そ 親会社及び子会社 成 企業集団 け 業務 適 を確保 た 体制
( ) 当社 プ け 業務 適 を確保 た 関係会社管理規程を整備 ( ) プ会社 経営状況 経営管理部 管理 進捗状況等を 締役会 報告
( ) プ全体 監視及び監査を適 行い 当社 プ 連結経営 対応 た 会計監査人及び プ会社 監査役 連携を図
( ) プ会社 内部統制システム構築 必要 指 及び支援を実施
．監査役 そ 職務を補 使用人を置くこ を求 た場合 け 当該使用人 関 事項 び 当 該使用人 締役 独立性 関 事項 当該使用人 対 指示 実効性 確保 関 事項
監査役会規程 定 必要 応 内部監査室 監査役会事務局業務及び監査役 職務 補 を行うこ 監査役補 業務 関 締役 補 使用人 属 組織 長等 指揮命 を け いこ を徹底
．当社及び子会社 締役及び使用人 監査役 報告を た 体制そ 他 監査役 報告 関 体制
( ) 監査役 締役会及びそ 他重要 会議 参画 随時 報告を求 こ
( ) 監査役 職務執行 必要 判断 た事項 い 随時 締役及び使用人 報告を求 こ また 議事録等 情報 記録を閲覧
( ) 締役及び使用人 重大 法 違 定款違 及び会社 著 い損害を及ぼ 恐 あ 事実を知 た 場合 速や そ 事実を監査役 報告
( ) 内部通報窓 通報内容 担当者 監査役 全 報告
．そ 他監査役 監査 実効的 行わ こ を確保 た 体制
( ) 監査役 表 締役 定期的 会合を通 監査 重要 事実等 い 意見交換を行う ( ) 監査役 内部監査室及び プ会社監査役 適宜情報交換を行う 連携 監査を行う ( ) 監査役 必要 応 会計監査人 弁護士等外部 専門家を活用 そ 費用 会社 担
． 務報告 信頼性を確保 た 体制
金融商品 引法 定 務報告 係 内部統制 効 適切 行わ 体制を整備 会計監査人 連携を図 務報告 信頼性 適 性を確保
． 社会的勢力 排除 向けた体制
( ) 社会的勢力や団体 個人 対応 総務人事 プ 情報を 集 対応
( ) 当社 プを対象 た暴力団等 社会的勢力 排除規程を制定 社会的勢力や団体等 排除 関 あ 企業 団体 個人 い 引 行わ い
( ) 警察署や顧問弁護士等 社会的勢力や団体 関 連携を図
