「アンチコモンズの悲劇」に関する諸問題の分析
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(2) お知らせ. 年 成１ 年 ７月 日に決定された知的財産戦略大綱において 従来の 知的所有権 という用語 知的財産 知的財産権 に 工業所有 権 という用語 産業財産 産業財産権 に それ れ改めることと り ました 本報告書において 可能 限り新しい用語を使用しております ※法律名や組織名について 一部従来の用語のまま使用しております.
(3) 要. Ⅰ.. 約. 序論. 本研究報告書 特許の藪 たらし得る問題を 主として知的財産活動 調査を利用して実証的に研究している 特許の藪 と 企業 その製品の生産 販売あるい 研究において他企業の多数の特許の束を利用する必要 ある状況 と定義 る あろう こうした特許 自社特許と補完的 関係にある 特許 の藪 発生する原因として (1)製品あるい 製造過程 (あるい 研究過程) 複雑 あり 多数の補完的 技術を利用する必要 あること また(平)多数の企 業 研究に参入していること 指摘 よう 特許の数 多くて 代暶的 技 術 多数存在する場合 あるい 特定の企業 補完的 特許の束を内部に保有 している場合に 特許の藪 生 い 特許の藪 存在する場合に 利用可能 技術を企業 効率的に組 合 わせて利用すること 妨 られること 懸念される 権利を保有している企業 の数 多数あるために 効率的 交渉 困難 その結果 特許化された技術 の利用 妨 られる現象 アンチコモンゲの悲劇 と呼 れている 知的財 産権の最 基本的 役割の一つ 研究開発の成果の専有可能性を高めること ある アンチコモンゲの悲劇 発生する場合に 知的財産権 研究開 発の成果の専有可能性その のを低下させる危険性 ある 特許の藪 存在して 企業間の明示的あるい 黙示的契約によ て ア ンチコモンゲの悲劇 回避されている可能性 ある 特許化された技術の 死蔵 回避されている場合に 契約 非効率 ある場合 研究開発の収益 低下することに る した て アンチコモンゲの悲劇 現実に の程度 深刻 ある を検証するに このよう 問題 発生している う につい ての実証的 分析 必要 ある 本研究 知的財産活動調査及び企業インタビューによ てこの問題につい て研究を行 た 以下第Ⅱ部及び第Ⅲ部 その概要を述べるとして 最後にそ の含意を述べる 現段階 特許の藪 アンチコモンゲの悲劇を たらしている う の 問いへの答え 以下のようにまとめられよう 特許の藪 企業の特許出願 性向を高める傾向 あり また特許の藪 要 分野 特許の藪を回避するた めにライセンケ契約や訴訟 企業間の交渉に る係争系費用 増大してい.
(4) る 他方 特許の藪 要 産業 研究開発や特許取得の収益性 低下し ているとの有意 証拠 い 企業 らのヒアリング 特許の藪 たら す潜在的 問題 多くの場合深刻に ら いようにマヅグされていること 示 唆された し し アンチコモンゲの悲劇 全く存在し いこと 意味しておら これ 大 問題に ら いための以下の政策的 配慮 要 あろう １ 知的財産権を獲得 る発明や創作に高い基準を求めること ある 特 許権の場合に 進歩性の高い基準を設定すること ある これによ て 特許の藪の問題 緩和されるとと に ドイオニア的 献 らより大 利益を得ること るように る 特許 の藪 たらす問題 回避されるように ドテントンプール ク ロケンライセンケ 企業間の技術の取引を活発にすること ある 競争政 策の観点 ら 競争企業間の協力 製品市場あるい 技術市場における競 争を低下させるために用いられ いよう 予防措置を講 つつ 補完的 技 術の結合 円滑に進 ようにしていくこと 要 ある )標準化機関の知的財産政策(合理的 無差別 ライセンケの在り方につい ての基本的 考え方の明確化及び開示義務の明確化 )の強化によ て 標準への必須特許を保有している企業間の協力を促進するとと に ホール チアップ行 を抑制していくこと 要 ある 長岡 貞男. Ⅱ.. １.. アンチコモンゲの悲劇. 特許の藪. に関する諸問題の分析. の特許利用ン研究開発の収益性ン補償費への影響. 特許の藪 存在する場合に 企業 技術を効率的に組 合わせて利用 すること 妨 られ アンチコモンゲの悲劇 発生すること 懸念されてい る た し 特許の藪 存在して クロケンライセンケ Nグ充(特許不争合 意) によ て アンチコモンゲの悲劇 回避されている可能性 ある そ こ 本稿 クロケンライセンケの頻度を産業別の 特許の藪 の頻度の指 標として用いて 特許の藪 特許取得及び特許利用 研究開発の収益性 さ らに職務発明による実績報酬の支払いに及ぼす影響を実証的に検証している 主要 分析結果 以下のとおり ある.
(5) (１)クロケンライセンケ 活発に行われている産業及び各産業の中 クロ ケンライセンケをより多く利用している企業の特許性向 高い ( )クロケンライセンケを活発に行う企業及び産業 他社実施許諾分を含 めると特許の利用率 高い 自社実施について い れのヤベル クロケ ライセンケの影響 有意 い 係数 企業ヤベルの変数 マイヂケ 産 業ヤベルの変数 プラケ ( )クロケンライセンケ 活発に行われている産業 防衛特許の割合 低 い ( )クロケンライセンケ 活発に行われている産業 各企業の研究開発投資 の企業収益の効果あるい 特許取得の企業収益への効果 小さく る傾向 い ( )インセンテ゛ブ理論の観点 ら見て 特許の藪 要 産業分野(クロ ケライセンケ 盛ん 産業分野) 発明を基礎とした報奨制度 特に実績 報酬 効率的 いと考えられ 発明補償費 減少すると考えられる そうした効果 観察され い. (１) ら( )の結果 特許の藪 特許の利用 そして研究開発の収益性 に 大 悪影響を企業に及ぼしている証拠 無いことを示唆する し し ア ンチコモンゲの悲劇 全く存在し いこと 意味しておら この問題を回 避するために 事前ライセンケを含めて 企業間(そして企業と発明者との間の) 発明の利用についての効率的 契約 されること 要 ある また ( ) の結果 発明補償費 効率性より規制への対応に促されて支払われているこ とを示唆しているように考えられる 長岡 貞男 西村陽一郎. .. 研究開発活動の効率性と成果の. その１. 特許の藪. の悲劇. 特許の藪. 存在するの. との関係. ？. 製品化に必要 技術知識 多数の権利者に細分化されて所有されているとい う意味 の 特許の藪 の状況 有償 の技術取引件数を抑制すると同時に ライセンケ料を押し上 る効果を通 て 技術取引の取引コケトの上昇を た らしていること 確認された そのこと 企業の研究開発活動に 影響を え 研究開発の収益性を押し下 る効果を持 ていること 分 た また こう した 特許の藪 の状況による取引コケトの上昇 一部 企業の技術の方向 性や技術多角化 技術特性に由来するとと に 一部 企業行動に 起因す.
(6) ること 明ら と た 特許の藪 の状況 短期的に れ 研究開発の効率性を下 る しれ い 他方 技術の方向性 不確実 と 多数の技術開発者 少し つ異 る方向の試行錯誤を行うことと り 必 し 無駄と いえ い し れ い した て 特許の藪 問題に対する政策対応として 特許の範 や権利の強さを調整する特許政策 の対応というより 特許の藪 によ て 高ま た取引コケトを引 下 るための技術取引市場の整備 求められる と考えられる. その２ 研究開発活動の効率性と 特許の藪 特許の藪 とたとえ る状況 、企業の研究開発の効率性と のよう 関係にあ る を検討した 企業にとっ 特許の藪 、研究開発に取 組 意欲を阻害する要 因とし 働くこと 否定 いものの、現実に 、こうした状況に直面した企業 、知 的財産の他企業との共有を図る形 、 特許の藪 を回避し いる クロスライセンス等 の手段 こ に該当する EA 法に い 、研究開発費、研究開発従業者数を投入 とし、特許数を産出と し 得 た指標 研究開発の効率性を推定し、こ と特 許の藪の代理変数と した、クロスライセンス、保有特許の利用状況との関係に い 分析した その結果、研究開発の効率性とクロスライセンスの実施状況との間に、 正 有意 関係 あること 明 に った このこと 、もし、特許の藪の深さを クロスライセンス と え いるとす 、研究開発の効率性を特許の取得件数 評 価したと 、効率性 特許の藪への対処によっ 却っ 向上し いること 分 る 舟岡 史雄 徳井 丞次 小谷田文彦. .. 特許の藪. と企業の知的戦略に関する研究. 本章において 知的財産活動調査 と 同同充 ドテントデータベーケ を用 いて 特許の藪 と企業の知的財産戦略の関係について分析を行 た結果を示 す 特許の薮 について １つの 同充記 グループに多数の特許 出願されてい る技術分野として定義を行 た その結果 特許の藪 見られる 同充記 藪 同充記 ソネトウゟアや通信 の 同ッ 分野と医薬品ン遺伝子工学 のバイオ分野に 集中していること 分 た た し 特許の藪に面している企業 藪 同充記 の 分野に多くの特許出願を行 ている企業 の知財戦略 業種によ て 異 る こと 分 た 化学関係の企業 保有特許のう 未実施特許の割合 多く.
(7) つ防衛目的 保有している の 多いこと 分 た 医薬品分野において 未実施特許の割合 多い 開 意思のある特許割合 高くよりオープン 知財戦略をと ている 一方 エヤクトロニクケ産業において 未実施特許 の割合 低く クロケライセンケによる実施許諾の割合 高いこと 分 た 回帰分析を行うことによ て これらの知財戦略の違い １つの製品を構成す る技術 相互に補完的 ある 代暶的 ある によることを示した 元橋 一之. .. 特許の藪. 関連指標の設計と産業別分析. 特許の藪 と呼 れる現象 生産活動に伴 て必要と る多数の特許の存 在 他企業 保有する補完的特許の利用可能性 の複合的 要因によ て生 出される の ある した て これらの要因に沿 て 藪 の現況を構 造的に把握するために 多様 要因 との指標 必要と る 本章 知 的財産活動調査 データを活用して これらの要因に関する指標を設計した上 各指標の産業別の値を計測し 藪の出現可能性 と 藪の除去可能性 という 観点 ら産業間の差異を概観した また 成１ 年 ら１ 年に けての各 指標の推移を観測した結果 製品１件当たりに使用される特許 増加する一方 他者特許の利用可能性 低下傾向を示していること ら 次第に 特許の藪 顕在化する方向にあること 示唆され その一端 近年の訴訟リケクの増加 傾向に窺われた さらに 特許の藪 の顕在化に 使用される特許の増加に 起因するォーケと 他者特許の利用可能性の低下に起因するォーケ あり い れ 主たる原因に るの 産業によ て異 ること 示された 前者にお いて 製品 いし製造プロセケの複雑化 原因を構成しており 後者の背景に 技術をめ る企業間競争の激化 あるとの考察を加えた 本章の試 を更に 発展させること 特許の藪 に対する政策的 モニタリングに資する のと 考えられる 永田 晃也 井田 聡子.
(8) .. 特許の藪. と侵害訴訟ンライセンシング ン知的財産費用の動向分析. 本稿 特許の藪 (pate事t thiヒ予et)と密接に関連のある企業の特許侵害 訴訟ンライセンシングン知的財産関連費用の動向を概観した 産業ヤベル の分析 特許の藪 深刻 あろうと思われるエヤクトロニ クケ産業において 他産業と比べて際立 て訴訟 多いという証拠 得られ た た し ライセンケ契約や訴訟 企業間の交渉に る係争系費用 エヤクトロニクケ産業 精密機械産業 大 いという結果を得た これら の結果 国内企業間 ライセンケ契約によ て 特許の藪 の問題を回 避している可能性を示している のの そのために 他産業に比べて 高い取 引費用を支払 ている可能性を示唆しているといえる 岡田 羊祐 大西宏一郎. .. 企業のライセンケ行動に関する研究 －バーオニングンモデルの実証分析－. 本研究 特許ライセンケ価格の決定要因を明ら にすることを通 て 研 究開発専業企業 アンチコモンゲの悲劇をより深刻 のにするという懸念の 信憑性を図 た 実証分析 特許の開発費用 専有可能性 均的 ライセンケ価格を高 めることを確認した 一方 補完的資産の規模 ライセンケ価格に対して の 効果を示した この結果 ら 豊富 補完的資産を有する大企業ほ 均的 特許の質 低く また ライセンシー 事後的 競合相手に ることを避け るインセンテ゛ブを持つため 要発明 ライセンケされ いという関係 示 唆された また 仮説 研究開発専業企業的 特性 す わ 技術のサプ ライボーにコプットすること 交渉力を高めると推測した これを支持する 結果 得られ た しろ 専業企業 補完的資産を保有し いため 特 許の自社実施 困難 あり そのため安価 ライセンケ契約 あ て け入 れるインセンテ゛ブを持つといえる 中村 健太 小田 宏之.
(9) ７.. 特許. 標準. イノベーション. 特許制度 イノベーションを促進する制度として 要 役割を果たして た し し近年 その問題 いくつ 指摘されるように ている 例え エヤク トロニクケ の分野 一つの製品に多数の特許 関わ ており また技術 標準 成立している場合 標準に関わる特許を利用 いと標準 機能不全 に陥り 技術利用と製品開発 進ま く ること 懸念される またこのよう 分野における特許の所有者として 自ら生産 行うメーカーに加えて 技術 開発の を行 て生産 行わ いベンチホー企業や大学 ますます大 役割 を果たすように ると 技術の相互利用 円滑に進ま く る可能性 指摘さ れている 本章 以上に関連して 技術標準と特許 イノベーションをめ る問題につ いて予備的 検討を行 ている 第１に 技術標準とイノベーションの関係に ついて 標準の設定 技術進歩に のよう 影響を える の観点 ら デネ ゙クト 標準 決ま た VッR の例と デグューヤ 決ま たネ゙クシプリのォ ーケについて検討を行 ている 第 平 に 生産を行わ 研究開発 けを行うベ ンチホー企業と 研究開発と生産を垂直統合して同一の企業内 行うメーカー と 製品の生産に必要 要素技術をそれ れ所有している産業において ベン チホー企業に対して技術を共有することを強制する制度を導入すると 産業の イノベーションに のよう 影響 出る を理論モデル 検討し 一定の条件 の下 技術開発 促進されることを示している. 後藤. Ⅲ.. 企業ヒアリング調査 ―企業 ら た アンチコモンゲの悲劇. 晃. 矢﨑. 敬人. に関する諸問題. アンチコモンゲの悲劇 に関する諸問題 のように起こ ているの そして のように回避しているの 電気機械 自動車及び医薬品に関係する 企業 ら 各 平 社についてヒアリングを実施した い れの事業分野 多く の分野に跨 て多数の特許 生まれている 各社と 特許の藪 のために 研究を含めて事業計画を中止すること いといい 技術取引 標準への協力 等により特許の藪を回避していること 伺える た し 今回ヒアリングを実施した各社 い れ 高い知的財産の管理能力.
(10) を 日本国内 未 ホールチアップ行 を行うよう アウトサイジー 出現してい い現状 の見解 あ て 今後 アンチコモンゲの悲劇 深刻 化する可能性 否定してい い ついて 次の点に 続して今後の動向を注視する必要 あると考える １ 使用されること く留保されている権利 将来 アンチコモンゲの悲 劇 を たらす 特許の藪 と る可能性 ある 防衛目的の特許による 特許の藪 体制 手段 い小規模 企業や 個人において アンチコモンゲの悲劇 に る可能性 否定 い 何ら の異変 生 て契約 維持 あるい 取引 成立し く た 場合 特許の藪 の状況 アンチコモンゲの悲劇 起こるリケク 高 く ると考えられる 特許の藪 の中 協業関係 入り組ん 共存しており 一部 害 生 ると全体に影響する恐れ ある 事務局. Ⅳ.. 知的財産活動調査の問題点と改善の方向について. 本調査研究において 特許庁 実施する 知的財産活動調査 によるデータ を主に用いて分析 された 更に調査研究を進める上 本調査結果の精度 向上 必要 あること ら 本調査の問題点と改善について検討した 調査研 究委員会の委員 分担して問題点を挙 その対策案を議論した結果 次の点 指摘された １ 標本数 十分 い等の支 生 るの 督促の強化と同時に非回答 の要因について調査し対策を講 て 回収率を向上すること 理論チゟックを実施して 異常 あれ 個別に確認すること 集計において 空白回答の補完 適 方法 行うこと アンォート調査の事前に注意喚起してエラーを防止するのと同時に 外 れ値 発生した場合 標本設計 見直す必要 ある 事務局.
(11) めに 一つの製品について り. 特許の藪. 研究開発し製造ン販売する過程. 形成されている この状況. れた技術の利用. 互いの権利により妨. 表とする企業活動を阻害する諸問題. 査. の結果について. 者. ら. アンチコモンゲの悲劇. を代. 起こると懸念される. 実施している 知的財産活動調. 技術動向及び知的財産に関して経済学的に分析する研究. る委員会により調査研究を実施して. 特許の藪. わ. たらす影響として 特許化さ. られる. 成 14 年より特許庁. 知的財産研究所. 多数の特許. の周辺. ンチコモンゲの悲劇. たところ. あり. 本調査研究. の知的財産活動の動向のマクロ経済分析を用いた. に関する諸問題について実証分析を行. ア. た. さらに 各事業分野を代表する企業の経営や知的財産活動に携わる方々より 知的財産活動について 伺. 特許の藪 の現状及び企業のケタンケに関する見解を. た. これらの調査研究により 把握. された. 特許の藪. のと考える. に関する諸問題について. 本報告書. 今後の知的財産活動をめ. 問題についての調査研究の参考の一つと 利用の促進 れれ. 幸い. 最後に. される一助と. ることにより. り. る様々. さらに知的財産制度の適正 イノベーション. 円滑に推進さ. ある. 本調査研究に当たり. 指導及び. ブギーバー各位及びヒアリング調査に 各位に. より詳細. 深く感謝する次第. 協力をいた. 協力いた. いた委員各位. オ. いた各企業の知的財産部門. ある. 成 18 年 3 月. 財団法人. 知的財産研究所.
(12) アンチコモンゲの悲劇. に関する諸問題の分析調査研究委員会 名簿. 委員長 長岡 委員 後藤 舟岡 小田 岡田 永田 元橋 堀中. 貞男. 一橋大学イノベーション研究センター. 教授. 晃 史雄 宏之 羊祐 晃也 一之 崇志. 東京大学先端科学技術研究センター 教授 信州大学経済学部経済学科 教授 一橋大学大学 経済学研究科 教授 一橋大学大学 経済学研究科 助教授 九州大学大学 経済学研究 助教授 東京大学先端科学技術研究センター 助教授 財 知的財産研究所 主任研究員. オブギーバー 田 泰宏 牧野 信之 谷垣 圭 益子 利博 大畑 通隆 清 寛 門 亮浩 濱口 友彰 西村陽一郎 矢﨑 敬人 中村 健太 大西宏一郎 井田 聡子. 特許庁 総務部 技術調査課 技術動向班長 特許庁 総務部 技術調査課 統計係長 特許庁 総務部 技術調査課 技術動向係長 特許庁 総務部 技術調査課 研究係長 特許庁 総務部 総務課 特許戦略企画班長 (独 経済産業研究所 上席研究員 三井情報開発株式会社 総合研究所 研究員 三井情報開発株式会社 総合研究所 研究員 神奈 大学経済学部 専任講師 東京大学先端科学技術研究センター 特任助手 (独 日本学術振興会 特別研究員 (財 知的財産研究所 特別研究員 政策研究大学 大学 博士課程. 事務局 堀中 大出 杉浦. 財 財 財. 崇志 之 淳. 知的財産研究所 知的財産研究所 知的財産研究所. 主任研究員 主任研究員 研究部長.
(13) 目. 次. 要約 めに 委員名簿. Ⅰ. 序論ンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンン 1 Ⅱ.. アンチコモンゲの悲劇. に関する諸問題の分析. １.. 特許の藪 の特許利用ン研究開発の収益性ン補償費への影響ンンン 7. .. 研究開発活動の効率性と成果の 特許の藪 との関係ンンンンンンン 年1. .. 特許の藪 と企業の知的戦略に関する研究ンンンンンンンンンンン 5ィ. .. 特許の藪 関連指標の設計と産業別分析ンンンンンンンンンンンン 7平. .. 特許の藪. と侵害訴訟ンライセンシング ン知的財産費用の動向分析ンンンンン 85. .. 企業のライセンケ行動に関する研究 －バーオニングン モデルの実証分析ンンンンンンンンンンンンンン101. ７. Ⅲ.. 特許 標準 イノベーションンンンンンンンンンンンンンンンンンン1平①. 企業ヒアリング調査 －企業 ら た アンチコモンゲの悲劇 に関する諸問題ンンンン1年①. Ⅳ.. 知的財産活動調査の問題点と改善の方向について. １. .. 概要ンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンンン1ィエ 詳細指摘事項 １ 産業財産権制度の活用状況についてンンンンンンンンンンンンン15平 訴訟の発生状況についてンンンンンンンンンンンンンンンンンン15年 産業財産権の活用状況についてンンンンンンンンンンンンンンン15ィ 産業財産権のライセンケ活動状況についてンンンンンンンンンン157 知的財産部門の活動状況についてンンンンンンンンンンンンンン1①0 拡大推計について －母集団推計について－ ンンンンンンンンンンンンンンンンン1①年 ７. 拡大推計について －調査標本ン実査及び項目の集計方法について-ンンンンンンン1①7. 参考.. 海外における知財に関する経済学的研究についてンンンンンンンン 1①エ.
(14) お. 本報告書. 委員会. の議論に基. 各報告の内容をそのまま掲載している 各報告の執筆分担. Ⅰ.. 以下のとおり. ある. 長岡貞男. Ⅱ. １.. 長岡貞男. 西村陽一郎. .. 舟岡史雄. 徳井丞次. .. 元橋一之. .. 永田晃也. 井田聡子. .. 岡田羊祐. 大西宏一郎. .. 中村健太. 小田. ７. Ⅲ.. 後藤晃. 小谷田文彦. 宏之. 矢﨑敬人. 事務局. Ⅳ. １. .. 概要. 事務局. 指摘詳細 １. 小田. 宏之. 後藤晃. 矢﨑敬人. 長岡貞男. 西村陽一郎. 岡田羊祐. 大西宏一郎. 永田晃也 舟岡史雄 ７ 参考.. 事務局. 元橋一之. 各委員と事務局. 分担執筆し.
(15) Ⅰ.. 序. 論. 本研究報告書 特許の藪 たらし得る問題を 主として知的財産活動 調査を利用して実証的に研究している 特許の藪 と 企業 その製品の生産 販売あるい 研究において他企業の多数の特許の束を利用する必要 ある状況 と定義 る あろう こうした特許 自社特許と補完的 関係にある 特許 の藪 発生する原因として (1)製品あるい 製造過程 (あるい 研究過程) 複雑 あり 多数の補完的 技術を利用する必要 あること また(平)多数の企 業 研究に参入していること 指摘 よう 特許の数 多くて 代暶的 技 術 多数存在する場合 あるい 特定の企業 補完的 特許の束を内部に保有 している場合に 特許の藪 生 い 特許の藪 存在する場合に 利用可能 技術を企業 効率的に組 合 わせて利用すること 妨 られること 懸念される Shapiro(2001) Lerner and Tirole(2004) 権利を保有している企業の数 多数あるために 効率的 交渉 困難 その結果 特許化された技術の利用 妨 られる現象 アンチコモ ンゲの悲劇 と呼 れている Heller, Michael and Eisenberg (1998) 1 知的財 産権の最 基本的 役割の一つ 研究開発の成果の専有可能性(appropriability) 2 を高めること ある アンチコモンゲの悲劇 発生する場合に 知的財 産権 研究開発の成果の専有可能性その のを低下させる危険性 ある 特許の藪 存在して クロケンライセンケ Nグ充(特許不争合意) 企 業間の明示的あるい 黙示的契約によ て アンチコモンゲの悲劇 回避さ 3 れている可能性 ある た し これらの契約によ て特許化された技術の死 蔵 回避されている場合に 契約 非効率 (例え ドイオニア的 特許と 周辺的 特許に対して差別化した価格 設定されてい い) ある場合 研究 開発の収益 低下することに る した て アンチコモンゲの悲劇 現 実に の程度深刻 ある を検証するに このよう 問題 発生している う についての実証的 分析 必要 ある 世界的に見て この問題の実証. 1. コモンゲの悲劇 所有権 確定してい い共有地(コモンゲ) 過剰に利用される問題のこと あり アンチコモンゲの悲劇 特定の財産に 複した所有権 設定されることによりその利用 妨 られる 問題のこと ある(シellerん ゼiヒhael a事d Eise事パerブ (1エエ8)) 平 専有可能性と 新技術 生 出す社会的 利益の内 開発企業 利益として確保 る程度 ある 知的財産権 専有可能性を確保する手段の一つにす また往々にして補完的資産の効率的 利用の方 より 要 ある (記ohe事ん 晃otoん Naブataん Nelso事ん a事d テalsh(平00平)を参照) 企業の資産に占める知的 財産のウエイト 高まり また生産 販売 における競争 強ま てくれ 知的財産権の役割 大 く る 年 知的財産権の利用における非効率性 あれ 契約によ てそれを排除 るとの考え(コーケの定理) 権利者の数 多い場合に 必 し 成立し い(グo予i a事d Naブao予a(平005)を参照). －1－.
(16) 研究 多く い 半導体産業について Hall and Ziedonis (2001) ソネトウエア 産業について Bessen and Hunt (2004) 本研究 知的財産活動調査及び企業イ ンタビューによ てこの問題について研究を行 た それ れ第 II 部及び第 III 部 その結果を報告しており 以下その概要を述べるとと に 最後にその含 意を述べる 特許の藪を のように統計的に捉えるべ 自体 要 研究課題 あり 本研究報告 様々 アプローチを試 ている 第Ⅱ部の第１章と第 章 特許の藪をクロケンライセンケの頻度 第 章 １つの 同充記 グループに多数 の特許 出願されている う 第 章 商標当たりに利用される特許数 としてそれ れ把握して 特許の出願ン利用 研究開発 との関係を分析し ている また 第 章 訴訟 第 章 研究開発専業企業のライセンケの 収益性 第７章 標準に る研究開発の収益性に着目した分析を行 てい る 以下各章の概要 述べるように それ れの章 要 知見 得られたと 考えられる 第 II 部の第１章. 特許の藪 の特許利用ン研究開発の収益性ン補償費への影. 響 長岡貞男ン西村陽一郎著. クロケンライセンケの頻度を産業別の特 許の藪の頻度の指標として用いて 特許の藪 特許の利用及び特許取得 研究 開発の収益性 さらに職務発明による実績報酬の支払いに及ぼす影響を実証的 に検証している 主要 分析結果 以下のとおり ある １)クロケンライセンケ 活発に行われている産業及び各産業の中 クロケン ライセンケをより多く利用している企業の特許性向 高い クロケンライセンケを活発に行う企業及び産業 他社実施を含める と特許の利用率 高い 自社実施について い れ 有意 い(係数 企業ヤベルの変数 マイヂケ 産業ヤベルの変数 プラケ) クロケンライセンケ 活発に行われている産業 防衛特許の割合 低 い クロケンライセンケ 活発に行われている産業 研究開発投資あるい 特許取得の企業収益への効果 小さく る傾向 無い インセンテ゛ブ理論の観点 ら見て 特許の藪 要 技術分野 発明を基礎とした報奨制度(特に実績報酬) 効率的 いと考えられ 発 明補償費 減少すると考えられる そうした効果 観察され い 第 章 研究開発活動の効率性と成果の 特許の藪 との関係 舟岡史雄・徳井丞 次・小谷田文彦 研究開発投資の効率性と特許の藪と呼 る状況との関連 に い 検討し いる 研究開発の効率性を分析するた に、 EA 法 包絡分析法 によ 得 た研究開発の効率性の指標と特許の藪との関連を推計した 特許の藪を 捉えるた の代理変数とし 、クロス・ライセンス、保有特許の自社、他社による利用状. －2－.
(17) 況を用いた その結果、研究開発の効率性とクロス・ライセンスの実施状況との間に、 正 有意 関係 あること 明 に った このこと 、もし、特許の藪の深さを クロス・ライセンス と え いるとす 、研究開発の効率性 特許の藪への対処に よっ 却っ 向上し いること 分 った 多角化指数 有意に正と ったこと 、 研究開発投資に 範囲の経済性 存在すること 示さ た 本稿 、研究開発投資 と特許の藪の関連を検討することをその主 目的とし いるた 、付随した結果 ある 、研究開発投資に範囲の経済性 存在すること 明 に ったこと 、一 の成 果 ある 第 章 特許の藪 と企業の知財戦略に関する研究 元橋一之 において 知的財産活動調査 と 同同充 ドテントデータベーケ を用いて 特許の藪 と 企業の知的財産戦略の関係について分析を行 た結果を示している 特許の 藪 について 一つの 同充記 グループに多数の特許 出願されている技術分野 として定義を行 た その結果 特許の藪 見られる 同充記 藪 同充記 ソネ トウゟアや通信 の 同ッ 分野と医薬品ン遺伝子工学 のバイオ分野に集中し ていること 分 た た し 特許の藪に面している企業 藪 同充記 の分野に 多くの特許出願を行 ている企業 の知財戦略 業種によ て 異 ること 分 た 化学関係の企業 保有特許のう 未実施特許の割合 多く つ 防衛目的 保有している の 多いこと 分 た 医薬品分野において 未 実施特許の割合 多い 開 意思のある特許割合 高くよりオープン 知財 戦略をと ている 一方 エヤクトロニクケ産業において 未実施特許の割 合 低く クロケランセンケによる実施許諾の割合 高いこと 分 た 回 帰分析を行うことによ て これらの知財戦略の違い 一つの製品を構成する 技術 相互に補完的 ある 代暶的 ある によることを示した 第 章 特許の藪 関連指標の設計と産業別分析 永田晃也ン井田聡子著 知的財産活動調査 データを活用して 特許の藪 の要因に関する構 造的 指標を設計した上 各指標の産業別の値を計測し 藪の出現可能性 と 藪の除去可能性 という観点 ら産業間の差異を概観した また 成１ 年 ら１ 年に けての各指標の推移を観測した結果 製品１件当たりに使用 される特許 増加する一方 他者特許の利用可能性 低下傾向を示しているこ と ら 次第に 特許の藪 顕在化する方向にあること 示唆され その一 端 近年の訴訟リケクの増加傾向に窺われた さらに 特許の藪 の顕在化に 使用される特許の増加に起因するォーケと 他者特許の利用可能性の低下 に起因するォーケ あり い れ 主たる原因に るの 産業によ て異 ること 示された 前者において 製品 いし製造プロセケの複雑化 原因を 構成しており 後者の背景に 技術をめ る企業間競争の激化 あるとの考察 を加えた 本章の試 をさらに発展させること 特許の藪 に対する政策的. －3－.
(18) モニタリングに資する のと考えられる 第 章 特許の藪 と侵害訴訟ンライセンシングン知的財産費用の動向分析 岡田羊祐ン大西宏一郎 特許の藪 (pate事t thiヒ予et)と密接に関連のあ る企業の特許侵害訴訟ンライセンシングン知的財産関連費用の動向を概観して いる 産業ヤベル の分析 特許の藪 深刻 あろうと思われるエヤクト ロニクケ産業において 他産業と比べて際立 て訴訟 多いという証拠 得ら れ た た し ライセンケ契約や訴訟 企業間の交渉に る係争系 費用 エヤクトロニクケ産業 精密機械産業 大 いという結果を得た こ れらの結果 国内企業間 ライセンケ契約によ て 特許の藪 の問題 を回避している可能性を示している のの そのために 他産業に比べて 高 い取引費用を支払 ている可能性を示唆していると言える 第 章 企業のライセンケ行動に関する研究－バーオニングンモデルの実証 分析－ 中村健太ン小田 宏之 特許ライセンケ価格の決定要因を明ら にすることを通 て 研究開発専業企業 アンチコモンゲの悲劇をより深刻 のにするという懸念の信憑性を実証的に評価した 分析によると 特許の 開発費用 専有可能性 均的 ライセンケ価格を高めることを確認した 一 方 企業規模 測 た補完的資産の規模 ライセンケ価格に対して の効果を 示し このこと ら 補完的資産の規模 大 く るほ 均的 特許の質 低下すること 示唆される また 仮説 研究開発専業企業的 特性 す わ 技術のサプライボーにコプットすること 交渉力を高めると推測した これを支持する結果 得られ た しろ 専業企業 補完的資産を 保有し いため 特許の自社実施 困難 あり そのため安価 ライセンケ契 約 あ て け入れるインセンテ゛ブを持つといえる 第１ 第７章 特許 標準 イノベーション 後藤 晃ン矢﨑敬人著 に 技術標準とイノベーションの関係について 標準の設定 技術進歩に の よう 影響を える の観点 ら デネ゙クト 標準 ま た VTR の例と デグューヤ ま たネ゙クシプリのォーケについて検討を行 ている 第 平 に 生産を行わ 研究開発 けを行うベンチホー企業と 研究開発と生産を垂 直統合して同一の企業内 行うメーカーと 製品の生産に必要 要素技術をそ れ れ所有している産業において 技術を共有することを強制する制度を導入 すると 産業のイノベーションに のよう 影響 出る を理論モデル 検討 しており ある条件下 技術開発 促進されることを示している 第Ⅲ部 企業ヒアリングの概要を述べる 電気機械 自動車及び医薬品 に関係する企業 ら 各 平 社についてヒアリングを実施した い れの事業分 野 多くの分野に跨 て多数の特許 生まれている 各社と 特許の藪 のために研究を含めて事業計画を中止すること いといい 技術取引 標準. －4－.
(19) への協力等により特許の藪を回避していること 伺える た し 今回ヒアリ ングを実施した各社 い れ 高い知的財産の管理能力を 日本国内 未 ホールチアップ行 を行うよう アウトサイジー 出現してい い現状 の見解 あ て 各社 今後 アンチコモンゲの悲劇 深刻化する可能性 否定してい い データの制約 あり本研究 の結果の多く 必 し 確定的 く 今後の研究 必要 ある 現段階 特許の藪 アンチコモンゲの悲劇を たらしている う の問いへの答え 以下のように まとめられよう 特許の藪 企業の特許出願性向(研究費当たりの特許出願件数)を高め る傾向 あり また特許の藪 要 分野 特許の藪を回避するためにライセ ンケ契約や訴訟 企業間の交渉に る係争系費用 増大している 他方 特許の藪 要 産業 研究開発や特許取得の収益性 低下しているとの有 意 証拠 無い 企業 らのヒアリング 特許の藪 たらす潜在的 問 題 た. 多くの場合深刻に. ら. いようにマヅグメントされていること. 示唆され. し し アンチコモンゲの悲劇 全く存在し いこと 意味しておら これ 大 問題に ら いための以下の政策的 配慮 要 あろう １ 第一 知的財産権を獲得 る発明や創作に高い基準を求めること ある 特許権の場合に 進歩性の高い基準を設定すること ある これに よ て 特許の藪の問題 緩和されるとと に ドイオニア的 献 らよ り大 利益を得ること るように る 第 特許 の藪 たらす問題 回避されるように ドテントンプ ール クロケンライセンケ 企業間の技術の取引を活発にすること ある 競争政策の観点 ら 競争企業間の協力 製品市場あるい 技術市場にお ける競争を低下させるために用いられ いよう 予防措置を講 つつ 補完 的 技術の結合 円滑に進 ようにしていくこと 要 ある 第三に 標準化機関の知的財産政策(合理的 無差別 ライセンケの在り 方についての基本的 考え方の明確化及び開示義務の明確化 )の強化に よ て 標準への必須特許を保有している企業間の協力を促進するとと に ホールチアップ行 を抑制していくこと 要 ある. 長岡. －5－. 貞男.
(20) 参考文献 Aoki, Reiko and Sadao Nagaoka, 2005, Coalition Formation for a Consortium Standard through a Standard Body and a Patent Pool: Theory and Evidence from MPEG2, DVD and 3G, IIR Working Paper WP#05-01, February Bessen James and Robert M. Hunt, 2004, “An empirical look at software patents,” Federal Reserve Bank of Philadelphia WORKING PAPER NO. 03-17/R Cohen, M. Wesley, Akira Goto, Akiya Nagata, Richard R. Nelson, and John P. Walsh, 2002, “R&D spillovers, patents and the incentives to innovate in Japan and the United States,” Research Policy, 1425, 1-19 Hall H. Bronwyn and Rosemarie Ham Ziedonis, 2001, “The Patent Paradox Revisited: An empirical Study of Patenting in the U.S. Semiconductor Industry, 1979-1995,” the RAND journal of Economics, Vol. 32, No.1 Heller, Michael and Rebecca Eisenberg (1998), “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research,” Science, 280, 698-701. Lerner, Joshua and Jean Tirole, 2004. “Efficiency of Patent Pools”, American Economic Review, 94(3), 691-711. Shapiro, Carl, 2001, “Navigating the Patent Thicket: Cross License, Patent Pools and Standard-Setting,” in Innovation Policy and the Economy, edited by Adam Jaffe, Joshua Lerner, and Scott Stern, MIT Press.. －6－.
(21) Ⅱ.. アンチコモンゲの悲劇. １. 特許の藪. １. の特許利用ン研究開発の収益性ン補償費への影響. めに. 企業. その製品の生産. 利用する必要. 術を利用する必要 指摘. 販売あるい. ある状況を. として (1)製品あるい. 研究において他企業の多数の補完的. 特許の藪. と定義. 製造プロセケ あるい. あること また(平)研究. る. あろう. 特許の藪. 研究プロセケ. 競争的. 特許の束を. 複雑. あり多数の企業. 発生する原因 あり 多数の技. 参入していること. よう. 特許の藪. 存在する場合に. られること. 懸念される. 妨. 困難. その結果. いる そして 能性 し. に関する諸問題の分析. 技術を効率的に組. 権利を保有する企業の数. 技術の利用. 妨. 合わせて利用すること. られる現象を. 多数あるために. 特許の藪. わる企業行動に大. 存在して. アンチコモンゲの悲劇. 回避されている可能性. 研究開発の収益性. Nグ充. そこ. る可 た. によ. 本稿. さらに職務発明制度への影響とい. 生. 懸念される. 特許不争合意. ある. 交渉. と呼ん. た現象. 影響を及ぼすこと. クロケンライセンケ. 効率的. アンチコモンゲの悲劇. 特許の藪 の存在及び アンチコモンゲの悲劇 とい. 特許や研究開発に. 特許利用. 企業. て. 特許取得及び. た 年 つの論点に絞り. その影響を検証することを目的にする. 特許の藪. の状況. クロケンライセンケの頻度. 特許の藪. と. 企業. 利用する必要. ある状況. 下想定すると. 企業. い. した. その発明を実施するに ある. 各企業. 他企業の多数の補完的. 特許の束を. 製造と研究開発の両方に従事している状況を以. 相互に特許のライセンケ てクロケンライセンケの頻度. られる. －7－. され. いとその発明を実施すること. 特許の藪. の良い尺度と. ると考え.
(22) 以下. ①エ① 社のサンプルをベーケに. センケ対象特許数の比率を示す(図 1)1 平8.ィィ％ 単純 加. 均のベーケ. 均ベーケ. 平年.平ィ％. ケンライセンケ比率 を示す. 単純. 非鉄金属工業. 精密機械工業 あり 次い. 均のベーケ. 高いこと. センケ率の大小関係 る). 8.エ8％. 各業種の保有特許件数当たりのクロケンライ. 大企業. 最. 高く. 加. 均ベーケ. 通信ン電子ン電気計測器工業. 17.エ％. ある. 加. 高く. 均ベーケ. のクロ. クロケンライセンケをより利用している実態. 鉄鋼業のように加. 均ベーケと単純. 逆転している産業(中小企業. 均ベーケのクロケンライ. よりクロケンライセンケを行. てい. ある. 図1. クロケンライセンケ率(. 成 1① 年度. 業種別). % % % クロス・ライセンス率 単純 均 クロス・ライセンス率 加重 均 % % %. (出所). 情報通信業. 鉱業. 自動車工業. ック製品工業 プラス. 油脂・塗料工業. 鉄鋼業. 食品工業. 建設業. 公的研究機関 独立行政法人を含. その他の業種. 以外の輸送用機械工業. 金属製品工業. 総合化学・化学繊維工業. 運輸・公益業. 窯業. 繊維工業. プ・紙工業 パ. 機械工業. 非鉄金属工業. 製品工業. 医薬品工業. 以外のサービス業. 以外の工業. 石油製品・石炭製品工業. 以外の化学工業. 電気機械器具工業. 通信・電子・電気計測器工業. 精密機械工業. %. 成 1① 年度知的財産活動調査. 1. サンプル企業の ①エ① 社 成 1① 年度知的財産活動調査 に回答した 5平ィ7 社のう (1)特許所有件数 利用件数(自 社 実施している件数と他社に実施許諾している件数の合計を 複排除した件数) 他社実施許諾件数 防衛特許件数(未 利用権利のう 防衛目的の権利数) クロケンライセンケ件数(相互に実施許諾を認めた特許の件数)のい れ 空欄 い企業 (平)特許所有件数 少 くと 1 件以上ある企業 (年)個人を除く企業に限定した の ある. －8－.
(23) クロケンライセンケの決定要因分析. 各産業のクロケンライセンケ率の 利用するに. 様々. い産業との間. 問題. ある. 均値を単純に各産業の. サンプル企業数. 例え. クロケンライセンケ. 全く異. 産業のクロケンライセンケ率の. 特許の薮度. 均値. るため. 盛ん. 産業とそう. ランジムンサンプル. あること. い下. 大企業においてクロケンライセンケ 中小企業. 含まれる比率により. けること 施. る機会. あること. あり 産業. ある. ている企業 した. て. てい. 通常. い企業にと. 中小企業より. とのサンプル企業に大企業ン. 各産業のクロケンライセンケ率の. 研究開発を集約的に行 多いこと. 容易. より盛ん. の各. クロケンライセンケを頻繁に行い. その状況を正確に把握している大企業やクロケンライセンケを全く行 てクロケンライセンケ件数を回答すること. の指標として. そ このよう. そ. 均値. 大. 影響を. クロケンライセンケを実 影響を除去するため. クロ. ケンライセンケ比率(ヒross)を 企業規模(従業員数; ヒempノフirm) 研究関係投資(研究費;. ヒrdノフirm)及び産業別のジプー変数の組 合わせ 回帰した結果 表 1. －9－. ある.
(24) 表1. クロケンライセンケ率の決定要因に関する推計結果 L. クロスライセンス率の 決定要因. 片側. 断. B. _. L. クロスライセンス率の 決定要因. 片側. 断. B. 金属製品工業 [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. 機械工業. 農林水産業. 電気機械器具工業 定数項 通信・電子・ 電気計測器工業. 鉱業 [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. 建設業. 自動車工業 以外の輸送用機 械工業. 食品工業 [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. 繊維工業. 精密機械工業. パ プ・紙工業 総合化学・化学繊維 工業. 以外の工業 運輸・公益業. 油脂・塗料工業. 情報通信業. 医薬品工業. 卸売業. 以外の化学工 小売業 業 石油製品・石炭製品 工業 プラス ック製品工 業. 技術移転機関 L 公的研究機関 独立 行政法人を含 以外の研究開 発・分析試験業 以外のサービ ス業 サンプ 数 修正済決定係数 対数尤度 括弧 標準誤差 %有意水準;. 製品工業 窯業 鉄鋼業 非鉄金属工業. クロケンライセンケ比率(ヒross) 投資(研究費; ヒrdノフirm)の拡大. %有意水準;. 企業規模(ヒempノフirm)の拡大. 上昇する傾向にある. 本稿. %有意水. 上昇し. また研究関係. OセS による推計結果の. 業種ジプー変数に定数項を加えた数値を各産業の 特許の藪度(thiヒ予etノヒross) の指標と して用いる 表 平 と図 平 技術内容の特定. た し 以下 性格. や 年年-年① 以外のサービケ業 小売業. 有意性の低い 農林水産業 や 鉱業. よくわ. ら. 理論的. 考察. い. 年年-年5 以外の研究開発ン分析試験業. 分析の射程に含まれてい. 技術移転機関(ッセO) や 公的研究機関(独立行政法人を含. 計量分析を行う. －10－. い 卸売業. ) を除く産業.
(25) クロケンライセンケ率. 産業 特許の藪 医薬品工業 食品工業 パ プ・紙工業 公的研究機関 製品工業 卸売業 プラス ック製品工業 以外の輸送用機械工業 小売業 技術移転機関 総合化学・化学繊維工業 以外の研究開発・分析試験業 自動車工業 情報通信業 鉱業 油脂・塗料工業. 油脂・塗料工業. 鉱業. 情報通信業. 自動車工業. 研究開発・分析試験業. 総合化学・化学繊維工業. 小売業. 技術移転機関. ック製品工業 プラス. 以外の輸送用機械工業. 卸売業. 製品工業. 公的研究機関. 食品工業. プ・紙工業. 金属製品工業. －11－. 係数. ら算出した特許の藪度. 以外のサービス業. 建設業. 農林水産業. 以外の工業. 石油製品・石炭製品工業. 繊維工業. 以外の化学工業. 機械工業. 窯業. 非鉄金属工業. クロケンライセンケ率. 鉄鋼業. 電気機械器具工業. 運輸・公益業. 精密機械工業. 通信・電子・電気計測器工業. 図平. 係数. パ. 産業 特許の藪 通信・電子・電気計測器工業 精密機械工業 運輸・公益業 電気機械器具工業 鉄鋼業 窯業 非鉄金属工業 機械工業 繊維工業 以外の化学工業 以外の工業 石油製品・石炭製品工業 建設業 農林水産業 金属製品工業 以外のサービス業. ら算出した特許の藪度. 医薬品工業. 表平.
(26) 特許の藪. の特許利用への影響. 特許の藪. の特許取得と特許利用に関する理論的. ここ. 特許取得と特許利用に注目して. 特許の藪. す. 要. 要. ある した. わ. 企業 く. 産業. の影響を検討したい. クロケンライセンケによる他社保有特許へのアクセケ. て クロケンライセンケ機会を拡大するために 企業の特許性向. 発明を特許化する誘因. 他社. 特許の藪. 考察. 利用する可能性. 高く. ると考えられる. ある発明. ンケを通して他社保有特許を利用. る. 自社. 特許化することによ. ら. 利用する発明の て. クロケンライセ. ある. 題 1 クロケンライセンケ 活発に行われている産業及び各産業の中 クロケンライ センケをより多く利用している企業の特許性向 高い. 特許の利用について. 事前の効果と事後的. クロケンライセンケの可能性 利用率. 低下する可能性. された発明. 率. 他方. 他社実施許諾によ. 高く. 題平. る可能性. ある. ま. あるために比較的質の低い発明ま. ある. て自社特許の実施可能性. 効果. 特許化され. その結果. クロケンライセンケによ. て特許化. 事後的に. て利用され. 高まる可能性. 事前の効果として. また他社保有特許の利用可能性の拡大によ ある. この結果. 自社内利用分を含めた利用. ある. 特許の藪 によ てクロケンライセンケを活発に行う機会 ある場合に. 特許取得の誘因 高く り 利用率 低下する し し 事後的に クロケンライセンケ 発明の他社実施許諾を直接高める効果 あり また間接的に自社実施の可能性 高める トータルの効果 い れの効果 大 い に依存する. 未利用特許に. 自社. 利用し. 存在する 防衛特許の保有目的 他社によ. て生産されるのを防. すること. 目的. 要にするの. ある 他方. い. 他者に. 利用して欲しく. 基本的に あるい. 排除戦略. (平)他社. 特許の藪. 補完的. クロケンライセンケの比率. 高い産業. い特許. 防衛特許. ある (1)自社との競合製品. その製品の高度化を行うことを抑制 特許を協調して利用することを必 防衛特許の利用頻度. 低いと. 特許の藪 によ てクロケンライセンケ 活発に行われている産業. 防. 予想される. 題年. 衛特許の割合 低いと予想される. －12－.
(27) 特許の藪. の特許利用への影響：産業ヤベルの観察. 特許の保有件数の産業間比較に ションのデータ. ら. あまり意味. 特許利用と. 特許の藪. いため. 以下. 産業間のクロケセク. との関係を分析する. 利用特許への影響. 次の図. 産業. との保有特許の利用率(自社実施ン他社実施許諾を含. センケ率の関係を示している(図 年) 率との間に. 正の関係. 利用率. 比較的高く. ののクロケンライセンケ. あるために. 社実施許諾分を含めた利用率. 図年. ある. ある クロケンライセンケの比率. 電子ン電気計測器工業 在する. 弱い関係. )とクロケンライ. クロケンライセンケ率と利用 最. ている. 高い精密機械工業 通信ン 題平. ら. クロケンライセンケ. 特許の藪 活発. 存. 産業. 他. 高い. クロケンライセンケ率(加. 均ベーケ)と利用率(. 成 1① 年度. 業種別). %. %. % 利用率. クロス・ライセンス率 加重. 均 %. % % % % %. %. % % % % % % 石油製品・石炭製品工業 情報通信業 自動車工業 油脂・塗料工業 教育機関 大学等 以外の研究開発・分析試験業 公的研究機関 独立行政法人を含 その他の業種. 以外の工業 建設業 総合化学・化学繊維工業 鉄鋼業 以外の輸送用機械工業 医薬品工業 運輸・公益業 繊維工業 以外の化学工業. プラス ック製品工業 電気機械器具工業 精密機械工業 パ プ・紙工業 金属製品工業 食品工業 以外のサービス業 製品工業. % 小売業 技術移転機関 L 窯業 通信・電子・電気計測器工業 卸売業 機械工業 非鉄金属工業 鉱業. %. 軸：利用率 右軸：クロケンライセンケ率 (出所) 成 1① 年度知的財産活動調査. 防衛特許への影響. 防衛特許の割合. 油脂ン塗料工業. 石油製品ン石炭製品工業. －13－. ドルプン紙工業や情報通.
(28) 信業(ソネトウエア い産業. ). 防衛特許の割合. 非常に高い(図 ィ). 逆に. 低い. 題 年 と整合的. した. て. クロケンライセンケの比 ドターン. 高. 業種間. 観. 察される. 図ィ. クロケンライセンケ率(加. 均ベーケ)と防衛特許比率(. 成 1① 年度. 業種別). %. % 防衛特許率. クロス・ライセンス率 加重. 均. %. %. %. %. %. %. %. %. 公的研究機関 独立行政法人を含 鉱業 技術移転機関 L. 小売業 その他の業種 教育機関 大学等. 医薬品工業 通信・電子・電気計測器工業. 電気機械器具工業 以外のサービス業 建設業. 卸売業 窯業 機械工業. 金属製品工業 精密機械工業 食品工業. 以外の輸送用機械工業 総合化学・化学繊維工業. ック製品工業 自動車工業 以外の工業 プラス. 以外の研究開発・分析試験業 鉄鋼業 非鉄金属工業. % 製品工業 以外の化学工業 運輸・公益業. % 情報通信業 繊維工業. %. 油脂・塗料工業 石油製品・石炭製品工業 パ プ・紙工業. %. 軸：防衛特許率 右軸：クロケンライセンケ率 (出所) 成 1① 年度知的財産活動調査. 特許の藪. の特許利用への影響：企業ヤベルの観察. リサーチデギイン. 以下. 企業ヤベルのデータを利用して. ライセンケ率(thiヒ予etノヒross)や企業 許保有件数(pat). 業種別の特許の藪度の強さを示すクロケン. とのクロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm)と. 特許利用率(use). 自社実施率(jisha)及び. 特. 防衛特許率(deフe事se). との関係を統計的に分析する平 業種をコントロールするジプー変数を入れ 各産業内の企 業間の変動を利用した推計を行うとと の影響. 把握. る推計を行う. に. 業種特性を把握する変数を導入して業種特性. クロケンライセンケ. 企業特性. 企業戦略を. 映して. 平. 特許保有件数(pat)を被説明変数とする推計式 OセS を利用した. ヅガテ゛ブンバイノプヂルンモデルを利用し. －14－. それ以外の推計式.
(29) いるとと. に. 特許の藪. という産業あるい. 対象としたサンプル (ヒempノフirm). 技術特性を. 被説明変数に回答しており. クロケンライセンケ率(ヒrossノフirm). R与促 集約度(ヒrdi事tノフirm; 研究費／売上高)に (suヒヒessノフirm)や特許 平 変数. 映する 変数. ある. ある従業員数. 研究費当たり出願件数(apprdノフirm). 回答した企業. 均所要年数(aュeyearノフirm). 録. 損してい. 主. ら. い企業をサンプルの対象とした. ある. また. 特許査定率. 含めて推計する場合. これら. 変数の定義の詳細について付表１. を参照されたい年. 推計結果. 特許保有件数(pat). 特許保有件数(pat). 表 年 の推計結果に示すように. モデル(1). (5)及び(エ). 研. 究開発集約度(対売上研究開発投資; ヒrdi事tノフirm)と企業規模(従業員数; ヒempノフirm)をコ 各企業のクロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm). ントロールして. 差項を導入している. 有意. チアップされやすいの より大. い. 大. 特許の藪. いと予想される. サンク投資を行 特許出願性向に. これ. 支持されてい. ヤベルの 特許の藪(thiヒ予etノヒross) 変数 結果 変数. 題 1 を支持する. モ. た. し. ている大企業. える影響. 企業規模. い モデル(エ). 少. 大. い. 示すように 業種. 有意(10％有意水準)に正. よりサンプル数. よりホール. ある これらの. いモデル(1年). これらの. い 他の主要変数(研究開発投資(ヒrdi事tノフirm) 企業規模(ヒempノフirm)). 有意. 予想されるようにそれ 意性. ある. 業種ヤベルの 特許の藪(thiヒ予etノヒross) 変数と企業規模(ヒempノフirm)の交. デル(5). 企業. 有意に正. れ正. 有意. ある 特に 企業規模(ヒempノフirm)の係数. 大. く有. 高い. 特許利用率(use)ン自社実施率(jisha). モデル(平). (①)及び(10). ントロールして. 企業のクロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm). (use)において有意に正 (thiヒ予etノヒross) 示すように. 研究開発投資(ヒrdi事tノフirm)と企業規模(ヒempノフirm)をコ. 変数. ある(表 年) モデル(10) 正の係数を持. 自社実施率(jisha)に. 業種ヤベルの. ている. 他社実施を含. 利用率. 示すように 業種ヤベルの 特許の藪 た. し. モデル(7). (11)及び(15). 企業ヤベルのクロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm). 特許の藪(thiヒ予etノヒross). 変数. 有意. い(企業ヤベルの符号. 年. 各産業全体の総売上高成長率(ブrowthノi事d)を除いた変数について. －15－. 対数を取. て推計を行. ている. マ.
(30) イヂケ. あり 業種ヤベル. 許を増加させる. プラケ) した. その自社実施率を有意に高めること. めて特許の利用率を拡大すること の利用率について. て クロケンライセンケの拡大. 事後効果. 分. る. く. 他社実施を含めると. 題 平 との関係. 事前効果を打. 消す. 保有特. 他社実施を含めた特許. あるい. 上回る結果と. ている. 防衛特許率(deフe事se). モデル(ィ) (8)及び(1平) クロケンライセンケ比率. 示すように 研究開発投資と企業規模をコントロールして 有意に. ある(表 年). の 特許の藪(thiヒ予etノヒross) 変数 活発. 産業ン企業. 有意. 防衛特許の比率. 表年. い. 示すように. 業種ヤベル. ある クロケンライセンケ. 低い傾向にあり. 題 年 と整合的. ある. 特許の取得と利用に関する推計結果. モデ B E. 特許の取得と利用の分析. モデル(1平). モデ L. モデ L. モデ L. モデ B E. モデ L. モデ L. モデ L. _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ _ 企業 ベ の変数. _ _ _ _ _ _. 産業 ベ の変数. _. 産業. ー. YE. YE. YE. YE. YE. YE. YE. YE. 定数項 [ ] サンプ 数 対数尤度 修正済 疑似 決定係数 括弧 標準誤差 %有意水準、 %有意水準、. [. ]. [. ]. [. %有意水準. －16－. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ].
(31) 表. つ モデ B E. 特許の取得と利用の分析. モデ. モデ L. モデ L. モデ B E. L. モデ. モデ L. モデ L. L. _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ _ 企業 ベ の変数. _ _ _ _ _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [ ] サンプ 数 対数尤度 修正済 疑似 決定係数 括弧 標準誤差 %有意水準、 %有意水準、. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ 産業 ベ の変数. _. 産業. ー. 定数項. %有意水準. 研究開発の収益性への影響. 研究開発の収益性に関する理論的. 前節において 低い傾向. 特許の藪 く. 無いこと. れたこと. し. 明ら. と. た し. 高いに. 小さく. わら. その利用率. 高い未利用率という形. し. る可能性. 問題を. アンチコモンゲの悲劇 い. により企業の研究開発成果. 研究開発投資の企業収益への効果 無償. 特許性向. 企業の収益性を高めることを意味し. センケや Nグ充(特許不争合意). ンケ. 産業. アンチコモンゲの悲劇 の問題. らしている証拠 必. 要. 考察. ら. た. 回避さ. クロケンライ. 産業の公共財化されると. ある. また多くのクロケンライセ. あることを考慮すると特許取得の企業収益への効果. 小さく. る可能性. あ. る. 題ィ. 特許の藪 によ てクロケンライセンケ 活発に行われている産業. 研究. 開発投資の企業収益への効果 小さく る可能性 ある. 以下. 特許の藪 によ. て特許取得や研究開発投資. －17－. 企業収益に. える効果. 小さ.
(32) く. ている. う. を検証する. 研究開発の収益性への影響：企業ヤベルの観察. 以下の回帰分析 の取得件数の. 企業収益率を決定する関係式において研究開発投資あるい. 献度. 特許の藪. 要. 産業. 低い. う. 特許. を検討する. リサーチデギイン. 成 1① 年度の売上高営業利益率(ヒoir)を用いる 説明変. 企業収益の被説明変数として. 企業ヤベルの変数として企業規模(従業者数(ヒempノフirm)) クロケンライセン. 数として. ケ比率(ヒrossノフirm). 研究開発集約度(ヒrdi事tノフirm). 研究費当たりの特許件数(apprdノフi. rm)を用いる また研究開発集約度(ヒrdi事tノフirm)若しく. R与促 費当たりの特許件数(apprd. ノフirm)と 産業ヤベルの 特許の藪(thiヒ予etノヒross) との交差項 用いる 研究開発あるい の係数を持つこと. 特許の藪. 特許取得の企業収益への効果を弱める場合に. これらの交差項. 予想される. 各産業全体の総売上. 加えて. 産業ヤベルの変数として. 高成長率(ブrowthノi事d) 産業内の参入済企業数(ヒフirmsノi事d) 特許の藪度(thiヒ予etノヒross) 変数の定義の詳細について付表１を参照されたいィ. や産業別のジプー変数を用いる. 推計結果. 表 ィ のモデル(1)と(平) 度(ヒrdi事tノフirm) り. これら. 示すように. クロケセクションの分析. R与促 費当たりの特許件数(apprdノフirm). 正の値を有しており. 予想と整合的. 行い また特許を多く保有している企業の方. rossノフirm) 正の係数を持 ている 有意 産業ヤベルの変数を産業ジプー 藪(thiヒ予etノヒross)と. 要. る(た と い. し. 産業. す. わ. 研究開発を高水準. 高い クロケンライセンケ比率(ヒ. コントロールしているモデル(平) (年)及び(ィ). 特許の. 企業の研究開発集約度(ヒrdi事tノフirm)及び R与促 費当たりの特許件数. 研究開発投資の効果. モデル(7). 推計結果. 示すように. 特許を取得する効果. ら(1平)に示すように. クロケンライセ. 産業のジプー変数. 有意. い. 大. く. コントロールし. い. 特許の藪(thiヒ予etノヒross)と研究開発投資(ヒrdi事tノフirm)との交差項の係数 マイヂケ. あ. い. (apprdノフirm)との交差項の影響を評価している ンケ. 高度に(1％有意水準)有意. ある. 収益性. 企業の研究開発集約. ある推計結果. 存在する) モデル(5)と(①)に示すように 産業間の比較. ィ. 各産業全体の総売上高成長率 ブrowthノi事d. 有意. を除いた変数について. －18－. 対数を取. て推計を行. ている.
(33) に関して. 特許の藪. 要. 産業において研究開発投資の収益効果. 有意. い. 大. 特許の取得の効果. 小. い した さく. て. 特許の藪. ているとの傾向. 要 見い. 産業. せ. 表ィ. た. 特許の藪 モデ L. 研究開発の収益性の分析. 研究開発投資あるい. と研究開発の収益性. モデ L. モデ L. モデ L. モデ L. モデ L. _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ _ 企業 ベ の変数. _ _ _ _ _. [. ]. [. ]. _ _ 産業 ベ の変数. _. 産業. ー. YE. YE. YE. YE. 定数項 [ サンプ 数 修正済 決定係数 括弧 標準誤差 %有意水準、. %有意水準、. ]. [. ]. %有意水準. －19－. [. ]. [. ].
(34) 表. つ モデ L. 研究開発の収益性の分析. モデ L. モデ L. モデ. モデ L. モデ L. L. _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ _ 企業 ベ の変数. _ _ _ _ _. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. [. ]. _ 産業 ベ の変数. _. 産業. ー. 定数項 [ サンプ 数 修正済 決定係数 括弧 標準誤差 %有意水準、. ]. %有意水準、. [. ]. [. ]. %有意水準. 職務発明による補償費への影響. 職務発明による補償費に関する理論的. 特許の藪. 職務発明と. 人当たりの特許件数 によ. 密接. ある. 特許の藪. によ. て企業の研究者 1. 予想される. そのよう. 場合. 同時に 特許の藪. また. 個別の発明者. 増加すること. 関連. 考察. て特許 1 件当たりの評価に係わる取引費用. 大. く. に売上高をベーケとした実績報酬を支払うと特許の利用自体. る. 特許の藪. 発生するよう. 状況下. 阻害される. 度. そのため. うまく機能し. 発明の質. 他の条件を一定にすれ. いこと. 予想される 他方. 支払いを義務化しているの 業. 発明補償を支払う可能性. て. 研究者に発明を奨励するインセンテ゛ブ付け. シケテムとして発明報奨制度(特に売上高をベーケにした実績報酬)を企業 高い. した. と. 特許の藪 によ ある. －20－. 企業 て生. 利用する費用. 発明によるインセンテ゛ブ制 特許法 年5 条. 特許権 1 件. る高い取引費用に. わら. との 企.
(35) 題 5 インセンテ゛ブ理論の観点 ら見て. 特許の藪. 礎とした報奨制度(特に実績報酬) 効率的. 要 技術分野. 発明を基. いと考えられ 発明補償費 減少すると. 考えられる し し 特許法 年5 条にした い個別特許 とに補償金を支払 ている場合に そうした効果 明確. ここ を. い. 特許の藪 とい. のように運営している. た状況. 発生している産業において 企業. 職務発明制度. を実証的に検証する. 職務発明による補償費への影響：産業ヤベルの観察 以下の図 5 と図７. それ. 及び産業別に示している. れ また. 研究者 1 人当たりの職務発明補償金支払 図①. 無の比率を示している. 発明の価値. 管理の固定費用の存在. 大企業. 内容. その商業化. 複雑に. る. 図 5 のように従業員規模の大. る. また大企業の方. 図5. 従業員規模別に職務発明による補償金支払いの有 補完的. 資産. 大. い企業. くする. 他方. の支払いを大. ること. によ. て. 企業の方. 職務発明補償金を支払. 発明評価費用 支払. 大. ている割合. 研究者 1 人当たりの職務発明補償金支払. (. 大. いこと. 大企業 大. い. く. 人未満. 従業員数 (出所). 成 1① 年度知的財産活動調査. －21－. 職務発明 研究開発の. る可能性. 逆 ツ 字型と. 高い(図 ①). 成 1① 年度. 従業員規模別). 千. 人未満. を企業規模別. 人未満. 人以上. あ てい.
(36) 図6. 職務発明補償金支払の有無(平成 16 年度、従業員規模別). 100% 有り 無し. 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 1-200人未満. 200-500人未満. 500-1500人未満. 1500人以上. 従業員数 (出所)『平成 16 年度知的財産活動調査』. 次に業種別の動向を見ると、大学などの技術移転機関が最も大きい。大学発明は国費に よる研究費の負担が大きいことがその原因だと考えられる。それに続くのは、石油製品・ 石炭製品、鉄鋼業、建設業などである。前年度である平成 15 年度では、鉄鋼業、建設業に おいて研究者 1 人当たりの職務発明補償金が高く、食品工業、自動車工業においてその水 準は低い。したがって、大学などの技術移転機関をのぞけば、前年度と同じような傾向を 示している。このような業種間の格差の大きな原因は研究者 1 人当たりの特許件数にある と考えられる。. －22－.
(37) 図7. 研究者 1 人当たりの職務発明補償金支払額(平成 15・16 年度、業種別). (千円) 400 H16年度 H15年度 300. 200. 100. 小売業. 鉱業. 教育機関（ 大学等）. その他の業種. 食品工業. 3 3 - 3 6 以外のサービス業. 油脂・ 塗料工業. 総合化学・ 化学繊維工業. 医薬品工業. パルプ・ 紙工業. ゴム製品工業. 自動車工業. 2 2 以外の輸送用機械工業. プラスチ ッ ク製品工業. 3 3 - 3 5 以外の研究開発・ 分析試. 窯業. 精密機械工業. 通信・ 電子・ 電気計測器工業. 卸売業. 4 - 2 4 以外の工業. 運輸・ 公益業. 繊維工業. 金属製品工業. 情報通信業. 公的研究機関（ 独立行政法人. 機械工業. 非鉄金属工業. 8 - 1 0 以外の化学工業. 建設業. 電気機械器具工業. 鉄鋼業. 石油製品・ 石炭製品工業. 技術移転機関(TLO). 0. (出所)『平成 15 年度知的財産活動調査』 ・『平成 16 年度知的財産活動調査』. （ⅲ）. ①. 職務発明による補償費への影響：企業レベルの観察. モデル. インセンティブの観点から見て、特許の藪が重要な技術分野では発明を基礎とした報酬 制度は一般に効率的ではないと考えられるが、もし特許法 35 条の制約によって個別特許ご とに補償金を支払っている場合には、そのような場合にも補償金を支払っていると考えら れる。インセンティブの理論からは、特許をベースとした報酬制度は、 (1). 発明者の生産性が高い(発明の質及び件数). (2). 発明の市場価値が高い(例えば企業の外国輸出、補完的資産に依存). (3). 発明の価値の評価、「特許の藪」のコストが低い. (4). 商業化、事業化のリスクが低い. 場合により使われると考えられる。こうした観点から、研究者当たりの職務発明の支払額 は、企業の発明の質(外国特許保有比率(fpat_firm/pat)、特許の利用率(use)、研究者 1 人当たりの研究開発費(crd_firm/rdemp_firm)及び特許査定率(success_firm)を指標と して利用)、研究者当たりの特許数(研究者当たりの保有特許数(pat/rdemp_firm))、研究開 発の特許生産性(R&D 費当たりの特許出願件数(apprd_firm))、企業の補完的資産の規模(外 国特許保有比率(fpat_firm/pat)、企業の従業員数と研究者数の比率(cemp_firm/rdemp_fi. －23－.
(38) rm)) 事業化リケク(特許 録所要年数の 均(aュeyearノフirm))の他 クロケンライセンケ 比率(ヒrossノフirm)に依存すると想定する. また産業ヤベル. 各産業の売上高成長率(ブrowthノi事d). い. 産業別のジプー変数ある. 参入済企業数(ヒフirmsノi事d)及び特許の藪の程度. (thiヒ予etノヒross)に依存するとする 成 1① 年度において実際に支払われた研究者 1 人当たりの補償費(ヒompノ. 被説明変数. フirm/rdempノフirm) ある 説明変数として 録所要年数(aュeyearノフirm). 外国特許保有比率(フpatノフirm/pat) 特許. 企業ヤベルの変数として企業規模(研究者数；rdempノフirm). 特許の利用率(use) 研究費当たりの特許出願件数(apprdノフirm) 研究者 1 人当たりの研究 開発費(ヒrdノフirm/rdempノフirm) クロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm) 企業の従業員数と 研究者の比率(ヒempノフirm/rdempノフirm). 研究者当たりの保有特許数(pat/rdempノフirm). 企. 業年齢(aブeノフirm)を用いる 加えて 産業ヤベルの変数として 各産業の売上高成長率( 成 15 年度. ら 1① 年度；ブrowthノi事d) 参入済企業数(ヒフirmsノi事d) 産業ヤベルの特許の藪. の変数(thiヒ予etノヒross)あるい. 産業ジプーを用いる. 推計結果. OセS を用いた推計結果を表 5 に示した 使. モデル(平)と(年). 産業ヤベルのジプー変数を. ている 研究者当たりの保有特許数(pat/rdempノフirm). 推計結果によれ. 研究開発費当たりの. 出願件数(apprdノフirm) 研究者当たりの研究開発費(ヒrdノフirm/rdempノフirm). 高い企業にお. いて研究者 1 人当たりの補償費(ヒompノフirm/rdempノフirm). 特許の質ある. い. 価値の変数. モデル(年) い. い. 他方. い(外国特許保有比率(フpatノフirm/pat) 特許の利用率(use)). 有意. 特許の利用率(use). ら(①). 研究開発への効果的. 有意. ら(①). 有意. 水準. 高い産業. 補償. 有意と 疑問を投. マイヂケの符号を持. ており 職務発明の支払 ける. また. ている モデル(ィ). 特許. い. 正の符号を持. 補償金. 高い傾向. ており 産業ヤベル. 録. ら(①)を参照. 企業ヤベルのクロケンライセンケ比率(ヒrossノフirm). これらをコントロールして ル(年). マイヂケ. 誘因として機能している. 所要年数(aュeyearノフirm). こうした結果. 大. モデ. 特許の藪 の. ある. 効率性より. 規制への対応に促されて支払われていることを. 示唆しているように考えられる. －24－.
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