パテントプールを巡る諸課題に関する調査研究

平成24年度 特許庁産業財産権制度問題調査研究報告書

パテントプールを巡る諸課題に関する

調査研究報告書

平成２５年２月

株式会社 三菱総合研究所

要 約

ビジネスモデルの 多様化

知的財産権の 収益化圧力

特許権ポートフォ リオ獲得競争

商品形態の変化

新興国企業の 台頭

特許権活用に対する 戦略の多様化

ライセンサー・ライ センシーの多様化 関連する特許権

の増加

新たな分野での ニーズの発生

パテントプールの利点は失われてい ないが、万能の解決策とはみなされ なくなりつつある

プールの特許権 のシェアの低下

侵害対応・ロイヤリ ティ徴収強化要請 ロイヤリティ設定の

難度上昇 必須性判定のコスト

増加

短期・低コストで形成可能なプー ルの検討

運営経費/訴訟ファンドの充実

^[国]新興国知財制度の強化要請

当初から価格競争・累積ロイヤリ ティを見越した仕組みを設定

必須性判定コストを低減するメカ ニズムの検討

パテントプールの選択肢としての相対的魅力の 向上・維持（より効率的・効果的な形成・運営）

パテントプールを前提としない企業の知財マネ ジメント

パテントプールを 巡る環境の変化

パテントプールを 巡る課題

（特にIT/情報通信/エレ クトロニクス）

背景 課題の解決策

 パテントプールに対する国内の認識 アンケート調査

 国内からみたパテントプールの課題と将来 国内ヒアリング調査

 パテントプールを巡る現状と課題 文献調査

 海外からみたパテントプールの課題と将来 海外ヒアリング調査

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１ ． 序

本 調 査 研 究 は 、 オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン の 進 展 ・ 標 準 化 の 戦 略 的 活 用 の 進 展 、 及 び 、工 業 製 品 の モ ジ ュ ー ル 化 ・ デ ジ タ ル 化 等 の 背 景 の も と 、パ テ ン ト プ ー ル が 変 化・発 展 す る 中 で 、パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 形 成 と 運 用 を 阻 害 す る 諸 課 題 を 明 ら か に す る も の で あ る 。加 え て 、そ れ ら 課 題 の 原 因 と な る 制 度 的 な 問 題 点 に つ い て 調 査 を 行 う も の で あ る 。

２ ． パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 現 状 と 課 題

（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル の 現 状

パ テ ン ト プ ー ル の 歴 史 は 古 い が 、パ テ ン ト プ ー ル に つ い て の 位 置 づ け が 大 き な 変 革 を 迎 え た の は 、国 際 的 か つ 大 規 模 な パ テ ン ト プ ー ル の 端 緒 で あ る 、画 像 圧 縮 規 格 の MPEG2 に 係 る パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 が 行 わ れ た こ と が 契 機 で あ る 。

以 後 、標 準 規 格 必 須 特 許 権 に 関 す る パ テ ン ト プ ー ル が 複 数 形 成 さ れ る に 至 っ た 。

（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け ・ プ レ ー ヤ ー の 変 化

パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け は 、国 際 分 業 の た め の 国 際 標 準 化 の 戦 略 的 活 用 が 進 む に つ れ て 、 そ の 役 割 が 変 化 し た こ と が う か が わ れ る 。

通 信 分 野 を 中 心 に 、パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 重 要 な 特 許 権 を 保 有 す る 新 興 国 企 業 が 増 加 し て い る 傾 向 が み ら れ る 。

ま た 、 大 規 模 な 特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ を 有 し 、 ラ イ セ ン ス や 訴 訟 、 あ る い は 、 会 員 企 業 が 巻 き 込 ま れ た 特 許 侵 害 訴 訟 の 防 衛 を 行 う 事 業 者（ 以 下 で は 、特 許 ア グ リ ゲ ー タ ー と す る ） が 登 場 し て い る 。

（ ３ ） パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 運 用 を 巡 る 課 題

 研 究 開 発 の み を 行 う 事 業 者 や 、特 許 権 の 集 積 の み を 行 う 事 業 者 が 登 場 す る に 至 り 、 パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 に あ た っ て の 状 況 が 変 化 し て い る 。

 新 興 国 企 業 の 台 頭 、特 許 ア グ リ ゲ ー タ ー を は じ め と す る 非 実 施 機 関 の 台 頭 に よ り 、 パ テ ン ト プ ー ル が 求 め ら れ う る 技 術 分 野 に お い て 、 有 力 な 特 許 権

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者 が 多 数 並 立 す る 事 態 が 生 じ る よ う に な っ た 。

 パ テ ン ト プ ー ル が 集 め た ロ イ ヤ リ テ ィ を ど の よ う に 分 配 す る か は 、プ ー ル の 形 成 に 際 し て 重 要 な 論 点 と な っ て い る 。

 パ テ ン ト プ ー ル は 標 準 規 格 と の 合 致 を 審 査 す る 必 須 性 の 判 定 は 行 う も の の 、 有 効 性 に つ い て の 評 価 を 行 う こ と は な い 。 こ の た め 、 パ テ ン ト プ ー ル の な か に は 無 効 事 由 を 含 む 特 許 権 が 混 在 す る こ と が 生 じ う る 。

 パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 に お い て 、費 用 に 見 合 う 十 分 な ロ イ ヤ リ テ ィ 収 入 の 増 加 が 見 込 ま れ な い 場 合 、 法 的 保 護 措 置 が 見 送 ら れ る 場 合 も あ り 得 る 。

 パ テ ン ト プ ー ル に 含 ま れ る 特 許 権 は 、独 立 し た 第 三 者 の 各 国 の 弁 護 士 弁 理 士 が 必 須 判 定 を 行 う こ と が 一 般 的 で あ る が 、 判 定 に 要 す る コ ス ト 、 及 び 、 中 立 性 に 対 す る 関 係 者 か ら の 信 頼 、 と い う 2 つ 面 で 課 題 が あ る 。

 一 つ の 製 品 に 複 数 の 技 術 や 標 準 規 格 が 関 わ る 場 合 、そ れ ぞ れ の 技 術 や 規 格 に パ テ ン ト プ ー ル が 存 在 し 、そ れ ぞ れ の 中 で は 合 理 的 な 水 準 で あ っ た と し て も 製 品 の 価 格 か ら 見 る と そ の 累 積 が 不 合 理 な も の と な る こ と が 生 じ う る （ 製 品 レ ベ ル の 累 積 ロ イ ヤ リ テ ィ 問 題 ）。

（ ４ ） 諸 課 題 の 原 因 と な り う る 制 度 的 背 景

各 国 審 査 庁 に お け る 審 査 で 先 行 文 献 調 査 な ど 特 許 の 質 の 担 保 が 疎 か に な る と 、 パ テ ン ト プ ー ル プ ー ル は 通 例 有 効 性 を 審 査 対 象 と し な い だ け に 、無 効 特 許 の 混 入 の 問 題 も あ り 得 る 。

ま た 、標 準 規 格 に 関 連 し て 成 立 す る パ テ ン ト プ ー ル に お い て は 、当 該 規 格 に 必 須 の 特 許 に よ っ て 構 成 さ れ て い る 。こ れ ら の 特 許 権 に つ い て は 、通 常 、標 準 化 団 体 に 対 し て 、 非 排 他 的 で 非 差 別 的 か つ 合 理 的 な ラ イ セ ン ス 条 件 （Reasonable and Non-discriminatory Terms: RAND） で 許 諾 す る こ と が 表 明 さ れ て い る 。

RAND 宣 言 を し た 特 許 権 に お け る 差 止 請 求 権 に つ い て は 、 欧 米 で の 判 例 が 出 始 め て お り 、 今 後 さ ら に 議 論 が 進 む も の と み ら れ る 。

３ ． パ テ ン ト プ ー ル に 対 す る 国 内 の 認 識 （ ア ン ケ ー ト 調 査 結 果 ）

パ テ ン ト プ ー ル に お い て ラ イ セ ン サ ー あ る い は ラ イ セ ン シ ー と な り 得 る 企 業 ・ 研 究 機 関 を 対 象 に ア ン ケ ー ト 調 査 を 実 施 し た 。

（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル と の 関 わ り ・ 参 加 の 必 要 性 に 対 す る 認 識

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パ テ ン ト プ ー ル に ラ イ セ ン サ ー 又 は ラ イ セ ン シ ー と し て 関 与 し た 者（ 以 下 で は パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 し た 者 と 略 称 す る ） は 14.8%に 留 ま る 。

今 後 の パ テ ン ト プ ー ル の 重 要 性 に つ い て た ず ね た と こ ろ 、「 重 要 で あ る 」「 や や 重 要 で あ る 」 と の 回 答 が 30.7%を 占 め た 一 方 、「 重 要 で な い 」「 や や 重 要 で な い 」 と の 回 答 も 25.6%に 上 っ て お り 、 全 体 で は 評 価 が 分 か れ る 結 果 と な っ た 。

（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 課 題 認 識

（i） ラ イ セ ン シ ー に と っ て の 課 題 認 識

「 有 力 特 許 権 者 の 参 加 状 況 」「 プ ー ル に 参 加 し て い る 特 許 権 の 数 」「 プ ー ル の ロ イ ヤ リ テ ィ 徴 収 ル ー ル 」 に 関 し て は 「 不 満 が あ る 」「 や や 不 満 が あ る 」 と の 回 答 が 相 対 的 に 多 い 一 方 、「 満 足 し て い る 」「 や や 満 足 し て い る 」と の 回 答 も 相 対 的 に 多 か っ た 。 こ れ ら に つ い て は 、 評 価 が 分 か れ て い る こ と が う か が わ れ た 。

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図 1 ラ イ セ ン シ ー と し て 参 加 し た パ テ ン ト プ ー ル に お け る 課 題

（ii） ラ イ セ ン サ ー に と っ て の 課 題 認 識

「 プ ー ル に 参 加 し て い る 特 許 権 の 数 」「 有 力 特 許 権 者 の 参 加 状 況 」に 関 し て は 満 足 と 不 満 が 共 に 多 く 、 こ れ ら が 不 十 分 で あ る と 直 ち に 不 満 に つ な が る こ と が 推 測 さ れ る 。

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プールへの総合満足度

A)プールに参加している特許権の数

B)プールへの有力特許権者の参加状況

C）プールが対象としている技術の範囲

D）プールに含まれる特許の 必須性判定の方法や判定人の中立性 G）プールのライセンシーに対するロイヤリティ額

およびロイヤリティ率の高低

H）プールのロイヤリティ料の改定時期

J)プールのロイヤリティの徴収ルール

K)プールの運用管理

L)プールに含まれる発明を改良した場合に、 グランドバック義務を負うこと M)ライセンシーがライセンサー及び他のライセンシーに対し

て、自社の特許権を行使しない義務を負うこと N)ライセンサーが、他のライセンサーに対し、自社の特許権を

行使しない義務を負うこと

不満がある やや不満がある どちらともいえない

やや満足している 満足している そのような義務はない

(n=75)

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図 2 ラ イ セ ン サ ー と し て 参 加 し た パ テ ン ト プ ー ル に お け る 課 題

４ ． 国 内 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来 （ 国 内 ヒ ア リ ン グ 調

査 結 果 ）

パ テ ン ト プ ー ル に お い て ラ イ セ ン サ ー あ る い は ラ イ セ ン シ ー と な り 得 る 企

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プールへの総合満足度 A)プールに参加している特許権の数

B)プールへの有力特許権者の参加状況

C）プールが対象としている技術の範囲 D）プールに含まれる特許の 必須性判定の方法や判定人の中立性 E)プールに含まれる特許の法的安定性

F)パテントプールの運営コスト G）プールのライセンシーに対するロイヤリティ額

およびロイヤリティ率の高低

H）プールのロイヤリティ料の改定時期 I)プールが得たロイヤリティの 特許権者への分配ルール J)プールのロイヤリティの徴収ルール

K)プールの運用管理 L)プールに含まれる発明を改良した場合に、

グランドバック義務を負うこと M)ライセンシーがライセンサー及び他のライセンシーに対し

て、自社の特許権を行使しない義務を負うこと N)ライセンサーが、他のライセンサーに対し、

自社の特許権を行使しない義務を負うこと O) プールに含まれる特許権に対して無効を争わない義務を

負うこと

P)プールから分配される自社のロイヤリティ収入額

不満がある やや不満がある どちらともいえない

やや満足している 満足している そのような義務はない ⁽ⁿ⁼⁷⁵⁾

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業 ・ 研 究 機 関 に ヒ ア リ ン グ 調 査 を 実 施 し た 。

（ １ ） 各 分 野 に お け る パ テ ン ト プ ー ル を め ぐ る 環 境

事 業 分 野 ご と に 技 術 特 性 、 事 業 環 境 が 異 な る た め 、 事 業 戦 略 、 知 的 財 産 戦 略 、 標 準 化 戦 略 の 違 い が 生 じ て い る 。結 果 と し て パ テ ン ト プ ー ル の 必 要 性 、パ テ ン ト プ ー ル に 求 め る も の に 違 い が 生 じ て い る 。パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ た と し て も そ の 形 態 は 多 様 で あ る 。

（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 意 義 と そ れ を 巡 る 環 境 の 変 化

ラ イ セ ン サ ー か つ ラ イ セ ン シ ー で あ る こ と が 多 い 日 本 企 業 に と っ て 、パ テ ン ト プ ー ル は 標 準 化 し た 技 術 を 普 及 さ せ る た め の 手 段 と し て 考 え ら れ て い る 。ラ イ セ ン サ ー で あ っ て も 、パ テ ン ト プ ー ル か ら の ラ イ セ ン ス 収 入 よ り 、製 品 を 販 売 す る 収 入 が 重 要 で あ る と の 認 識 で あ る 。

ま た 、パ テ ン ト プ ー ル を 形 成 す る こ と に よ っ て 、ロ イ ヤ リ テ ィ の ス タ ン ダ ー ド が 形 成 さ れ 、個 別 の 権 利 行 使 や ア ウ ト サ イ ダ ー に 対 抗 す る こ と が で き 、ビ ジ ネ ス の リ ス ク を 低 減 さ せ る も の と 考 え ら れ て い る 。

た だ し 、こ う し た パ テ ン ト プ ー ル に つ い て 、環 境 の 変 化 を 指 摘 す る 意 見 が 多 く あ っ た 。

ラ イ セ ン シ ー に と っ て パ テ ン ト プ ー ル の 利 用 は 、業 界 標 準 と な っ て い る 技 術 で あ る た め そ も そ も パ テ ン ト プ ー ル を 利 用 せ ざ る を 得 な い 等 の 消 極 的 な 事 情 が 存 在 す る こ と も あ る が 、ワ ン ス ト ッ プ で ラ イ セ ン ス を 受 け ら れ る 、特 許 紛 争 に よ る ビ ジ ネ ス リ ス ク を 低 減 さ せ る こ と が で き る と い う メ リ ッ ト を 感 じ て 参 加 し て い る こ と が 一 般 的 で あ る 。

（ ３ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 課 題

（i） 特 許 権 者 の 参 加 に 関 す る 課 題

純 粋 な ラ イ セ ン サ ー の 立 場 に 立 つ 者 だ け で は な く 、ラ イ セ ン サ ー と ラ イ セ ン シ ー の 両 方 の 立 場 に あ る 企 業 で も 知 的 財 産 権 に よ る 収 益 を 重 視 す る こ と が あ り 、有 力 な 特 許 権 者 が 参 加 し た パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 で き な い こ と が あ る 。加 え て 、そ も そ も 非 実 施 機 関 （NPE） は 当 初 か ら パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 し な い こ と が 多 い 。

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ま た 、 近 年 、 特 許 権 が 譲 渡 ・ 売 却 さ れ る こ と も 多 く な っ て お り 、 こ れ も 有 力 な 特 許 権 者 が 参 加 し た パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 を 妨 げ て い る 。

（ii） 必 須 性 判 定

必 須 性 の 判 定 の 中 立 性 に つ い て は 、弁 護 士 等 、第 三 者 が 判 断 す る こ と が 一 般 的 な 方 法 と な っ て お り 、 多 く の 企 業 が 問 題 視 し て い な い 。

た だ し 、必 須 性 判 定 の コ ス ト が 高 い こ と 、す べ て の 特 許 権 者 に 中 立 な 判 定 者 を 探 す こ と が 難 し い こ と が 挙 げ ら れ て い る 。

（iii） ロ イ ヤ リ テ ィ

ラ イ セ ン シ ー へ 課 す ロ イ ヤ リ テ ィ 料 率 は パ テ ン ト プ ー ル を 形 成 す る ラ イ セ ン サ ー 主 体 で 決 定 さ れ る 。パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 に 関 わ る こ と の メ リ ッ ト は 、こ の 段 階 の 意 思 決 定 に 参 画 で き る こ と で あ る 。近 年 で は ビ ジ ネ ス モ デ ル が 複 雑 化 し て お り 、 ラ イ セ ン サ ー 間 で も 利 害 が 一 致 せ ず 、 合 意 は 容 易 で は な い 。

ラ イ セ ン シ ー か ら は ロ イ ヤ リ テ ィ が 高 額 で あ る 、製 品 価 格 が 下 が っ て い る の に 高 止 ま り し て い る と い う 意 見 が あ る 。

（iv） ロ イ ヤ リ テ ィ 分 配 ル ー ル

ロ イ ヤ リ テ ィ 分 配 ル ー ル は パ テ ン ト プ ー ル を 形 成 す る ラ イ セ ン サ ー 主 体 で 決 定 さ れ て い る 。分 配 ル ー ル は パ テ ン ト プ ー ル 毎（ プ ロ グ ラ ム 毎 ）に 異 な っ て い る 。 最 も 基 本 的 な 分 配 ル ー ル は 特 許 権 数 で あ る 。た だ し 、特 許 権 数 の み を ル ー ル と す る と 、 過 度 の 分 割 が な さ れ る 可 能 性 が あ る た め 、 フ ァ ミ リ ー 単 位 と す る こ と 、 分 割 に 上 限 を 設 け る こ と も 行 わ れ て い る 。特 許 の 質 を 考 慮 し て 重 み 付 け を 行 う べ き と い う 議 論 も あ る 。

近 年 で は 特 許 数 に よ ら ず 、特 許 権 者 の 数 で 分 配 す る い わ ゆ る「 均 等 割 」も 一 定 割 合 の 分 配 に 採 用 さ れ て い る 。こ れ は 、少 数 の 特 許 し か 持 た な い 特 許 権 者 の 参 加 を 促 す た め の ル ー ル で あ る 。

そ の 他 、早 期 の 参 加 を 促 す た め 、イ ニ シ ャ ル メ ン バ ー に イ ン セ ン テ ィ ブ を 与 え る こ と 、特 定 の 特 許 権 者 の 参 加 を 実 現 す る た め に 例 外 的 な 配 分 を 行 う こ と も 行 わ れ て い る 。

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（v） プ ー ル の 運 営

多 く の 企 業 か ら 指 摘 さ れ た の は 、 ラ イ セ ン ス 料 の 回 収 に お け る 公 正 さ で あ る 。 グ ロ ー バ ル な 商 流 が 変 化 し て お り 、ラ イ セ ン ス 料 を 支 払 わ な い 企 業 が 新 興 国 を 中 心 に 存 在 し 、 不 公 平 感 を 超 え て モ ラ ル ハ ザ ー ド が 生 じ て い る 。

（ ４ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 制 度 的 課 題

標 準 化 さ れ た 技 術 の 差 止 請 求 権 に つ い て は 、制 限 す べ き だ と い う 意 見 と 、制 限 す べ き で は な い と い う 意 見 の 両 方 が あ る 。

新 興 国 で は 標 準 化 や 特 許 の 収 集 を 国 が 支 援 し て い る 例 も 見 ら れ 、我 が 国 も 対 抗 措 置 が 必 要 で あ る と の 意 見 も あ っ た 。

（ ５ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 企 業 の マ ネ ジ メ ン ト 上 の 課 題

パ テ ン ト プ ー ル に 関 し 、企 業 の マ ネ ジ メ ン ト の 観 点 か ら 問 題 に な る の は 、主 に 、 社 内 、グ ル ー プ 内 に ラ イ セ ン サ ー と ラ イ セ ン シ ー 両 方 の 立 場 が 存 在 し て 利 害 が 一 致 し な い 場 合 で あ る 。

５ ． 海 外 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来 （ 海 外 ヒ ア リ ン グ 調

査 結 果 ）

海 外 の パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 、パ テ ン ト プ ー ル の 創 設 ・ 運 用 に 深 く 関 与 し た 弁 護 士 、国 際 標 準 化 団 体 、及 び 、パ テ ン ト プ ー ル へ ラ イ セ ン サ ー と し て 参 加 経 験 を 有 す る 企 業 の 交 渉 担 当 者 に 対 す る ヒ ア リ ン グ 調 査 を 行 っ た 。

（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 環 境 の 変 化

（i） パ テ ン ト プ ー ル を 取 り 巻 く 状 況

企業 （ 特許 権者 ） にお いて は、 特 に経 済 危機 以降 、 特許 不実 施 主体

（Non-Practicing Entity：NPE） を 含 む 企 業 が 知 的 財 産 の 収 益 化 を 強 化 す る 傾 向 に あ る 。こ れ が 一 因 で ラ イ セ ン シ ー 、ラ イ セ ン サ ー 間 の 良 好 な 協 力 関 係 の 構 築 が 困 難 に な っ て き て い る 。

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標 準 化 団 体 に お い て は 、パ テ ン ト プ ー ル の 構 築 や ラ イ セ ン ス 条 件 の 設 定 等 に 積 極 的 に 関 与 す る 流 れ が 見 ら れ る 。

パ テ ン ト プ ー ル に お い て は 、パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 自 ら が 特 許 を 購 入 し て ポ ー ト フ ォ リ オ を 形 成 し 、 需 要 の 高 い パ テ ン ト プ ー ル を 運 営 す る 動 き が あ る 。

米 国 に お い て は 、 司 法 省 （Department of Justice: DOJ） に よ る ビ ジ ネ ス レ タ ー 発 行 に よ り パ テ ン ト プ ー ル に 関 す る 議 論 は ほ ぼ 一 巡 し た と 捉 え ら れ て い る が 、 最 近 の FTCの 動 き（ 米 国 国 際 貿 易 委 員 会(International Trade Commission: ITC) で の 輸 入 差 止 に 一 定 の 制 約 を す る 方 向 ） に つ い て は 懸 念 も 聞 か れ た 。

欧 州 に お い て は 、競 争 政 策 当 局 か ら 、技 術 移 転 に 関 す る ガ イ ド ラ イ ン が 発 行 さ れ て い る が 、2014 年 に 期 限 切 れ の 予 定 の た め 、 新 版 策 定 ・ 改 訂 が 進 め ら れ て い る 。 ま た 、 パ テ ン ト プ ー ル 設 立 へ の 公 的 支 援 が 検 討 さ れ る 可 能 性 が あ る 。

中 国 企 業 は パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 、参 画 に 関 心 を 高 め て い る 。特 許 権 獲 得 も 積 極 的 に 進 め て い る が 、制 度 が 不 確 実 な こ と か ら 不 測 の 損 害 が 発 生 す る 懸 念 が 存 在 す る 。

（ii） 標 準 規 格 特 許 と 権 利 行 使 の 問 題 へ の 見 解

パ テ ン ト プ ー ル で の 料 率 決 定 を 政 治 的 に 利 用 し て 、ラ イ セ ン ス を 有 利 に 進 め よ う と す る 動 き に 対 し て は 疑 問 が 呈 さ れ て い る 。

標 準 規 格 特 許 （Standard Essential Patents: SEP） に 限 っ て 差 止 請 求 権 な ど の 権 利 行 使 が 制 限 さ れ る の は バ ラ ン ス を 失 す る と 受 け 止 め ら れ て い る 。

（iii） パ テ ン ト プ ー ル の 活 用 意 義 と 期 待

パ テ ン ト プ ー ル は 相 対 交 渉 と 比 較 し て 投 資 も 少 な く 、経 済 的 合 理 性 を 有 す る 仕 組 み と 評 価 さ れ て い る が 、参 加 者 間 の 調 整 を と る こ と が ま す ま す 困 難 に な っ て き て い る た め 、今 後 は 伝 統 的 な 意 味 で の パ テ ン ト プ ー ル か ら 、よ り ジ ョ イ ン ト ラ イ セ ン ス プ ロ グ ラ ム の 方 向 に 向 か う と の 見 通 し も あ る 。

（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 課 題

（i） 特 許 権 者 の 参 加 に 関 す る 課 題

情 報 通 信 技 術 （Information and Communications Technology： ICT） 分 野 等

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で 、製 品 の 複 雑 化 や 新 規 参 入 企 業 の 台 頭 等 か ら 、標 準 へ の 関 係 特 許 や 関 係 者（ ラ イ セ ン サ ー 、 ラ イ セ ン シ ー ） が 増 加 ・ 多 様 化 （ 企 業 の 新 旧 、 目 的 、 国 籍 等 ） し て い る 。そ の こ と か ら 、利 害 関 係 者 間 の 調 整 、合 意 形 成 が 複 雑 化 し 、膨 大 な 時 間 を 要 す る よ う に な っ て き て い る 。

（ii） ロ イ ヤ リ テ ィ 収 入 の 分 配 ル ー ル に 関 す る 課 題

主 な ロ イ ヤ リ テ ィ 収 入 配 分 方 法 と し て は 、特 許 数 や 権 利 者 数 を 基 準 に 一 定 割 合 を 配 分 す る 仕 組 み が あ る 。そ の ほ か に 、被 引 用 数 や 標 準 へ の 貢 献 度 合 い 等 に よ り 特 許 の 質 を 定 量 化 す る 試 み 、限 ら れ た 数 の コ ア 特 許 に つ い て 加 重 分 配 す る 方 法 も あ る 。

近 年 は 、ロ イ ヤ リ テ ィ 収 入 の 一 部 を 特 許 権 者 の 頭 割 り で 均 等 分 配 す る 手 段 を 採 用 す る パ テ ン ト プ ー ル も 増 え て い る 。特 許 件 数 が 急 増 し て い る 中 で 、一 部 の 特 許 権 者（ 特 に 保 有 特 許 数 が 少 な い 権 利 者 ）へ の 分 配 が 著 し く 少 な く な る こ と を 回 避 す る 手 段 と し て 用 い ら れ て い る 。こ の よ う な 小 規 模 な 特 許 権 者 を 集 め ら れ る と い う 点 で 有 用 と さ れ て い る 。

（iii） 必 須 性 の 判 定 に 関 す る 課 題

必 須 性 の 判 定 は 反 ト ラ ス ト 法 の 観 点 か ら 重 要 で あ り 、必 須 で な い 特 許 が 必 須 特 許 と し て 宣 言 さ れ て い る（ オ ー バ ー デ ク ラ レ ー シ ョ ン ）が 問 題 に な り う る と の 認 識 が あ る 。

し か し 、必 須 特 許 の 数 が 増 え て き た 場 合 、全 て を 必 須 性 判 定 に か け る と 膨 大 な 費 用 が か か り 、全 数 特 許 の 必 須 判 定 は 不 要 と の 考 え も あ る 。実 務 上 必 須 で な い 特 許 が 含 ま れ た と し て も ロ イ ヤ リ テ ィ 料 率 に は 影 響 せ ず 、問 題 と は な ら な い 。ま た 、 原 則 と し て で き る だ け 多 く の 特 許 が 含 ま れ た ほ う が 利 用 者 に と っ て は 魅 力 と な る 。

（iv） 運 営 コ ス ト に 関 す る 課 題

大 手 の パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 で は 管 理 料 金 が 高 く 設 定 さ れ て い る こ と か ら 、 パ テ ン ト プ ー ル 運 営 を 委 託 し た い が 諦 め ざ る を 得 な い 標 準 規 格 が た く さ ん あ る と い う 背 景 を 受 け 、最 近 で は 、こ れ ま で と は 異 な る パ テ ン ト プ ー ル と し て 、コ ス ト を 最 小 限 に す る と い う 考 え 方 を 取 り 入 れ た「 ス ト リ ー ム ラ イ ン 」型 も 検 討 さ れ

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て い る 。

（v） ロ イ ヤ リ テ ィ に 関 す る 課 題

FRAND(Free, Reasonable, And Non-Discriminatory： 公 平 ・ 合 理 的 か つ 非 差 別 的) 条 件 を 巡 っ て は 個 別 の 事 例 が 出 て き た た め に 注 目 さ れ て い る が 、全 体 か ら 見 れ ば 殆 ど の 企 業 で は「 合 理 的 」に つ い て 理 解 し て お り 、ル ー ル を 変 え る ほ ど の 必 要 性 は 感 じ ら れ て い な い 。

EU に お い て は 、 数 年 前 に FRAND に つ い て 議 論 が 尽 く さ れ た が 、 最 終 的 な 結 論 は 出 て い な い 。

（ ３ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 営 に 関 す る 制 度 的 課 題

（i） 実 施 許 諾 意 思 の 法 的 意 義 に つ い て の 考 え 方

FRAND 宣 言 の 解 釈 は 大 き な 問 題 で あ り 、 と り わ け 差 止 請 求 権 の 行 使 制 限 は 近 年 論 点 と な っ て い る 。FRAND 宣 言 は 特 許 権 を 利 用 さ せ 、 そ の 見 返 り に ロ イ ヤ リ テ ィ 収 入 を 得 る こ と を 明 示 す る も の と す れ ば 、差 止 請 求 権 は 認 め る べ き で は な い と 解 釈 し う る 。

米 国 に お い て は 、連 邦 地 裁 と は 異 な り ITC で は 標 準 必 須 特 許 が 行 使 さ れ た 場 合 、 損 害 賠 償 を 命 じ る こ と は で き ず 、差 止 請 求 権（ 輸 入 排 除 命 令 ）の み が 問 題 と な る 。 FTC は ITC に 対 し 、標 準 必 須 特 許 の 行 使 の 問 題 点 を 指 摘 す る 意 見 表 明 を 行 っ て い る 。

ド イ ツ で は 2 年 前 に 、標 準 化 段 階 で FRAND 宣 言 し た 特 許 権 の 侵 害 に 基 づ い て 差 止 請 求 す る こ と の 是 非 に つ い て 、オ レ ン ジ ブ ッ ク に 関 す る 最 高 裁 の 判 例 が で て お り 、 あ る 一 定 の 条 件 が 満 た さ れ れ ば 差 止 請 求 が 認 め ら れ る 場 合 が あ る 。

（ii） 法 的 な 質 を 確 実 に 担 保 す る 制 度 の 必 要 性

質 の 低 い 特 許 が 多 い 問 題 が 指 摘 さ れ て お り 、新 規 性 の 要 件 を 厳 し く す る 必 要 が 高 い と の 認 識 が あ る 。

（ ４ ） 企 業 に 求 め ら れ る 知 的 財 産 マ ネ ジ メ ン ト

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現 在 の 標 準 化 や パ テ ン ト プ ー ル に 関 連 す る 特 許 係 争 に つ い て は 、高 額 な 係 争 費 用 を 考 え て も そ れ ほ ど 長 く 続 か な い と の 見 通 し が 示 さ れ て い る 。

将 来 、独 占 禁 止 の 観 点 か ら 公 的 介 入 が あ る と 、ビ ジ ネ ス の 現 場 で は 当 然 そ れ に 対 応 す る 必 要 が あ り 、イ ノ ベ ー シ ョ ン の 遅 滞 や 、技 術 価 格 の 上 昇 を 招 く 可 能 性 が あ る 。

日 本 企 業 は 総 じ て 意 思 決 定 が 遅 く 、時 機 を 逸 す る こ と が 少 な く な い と の 問 題 も 指 摘 さ れ た 。 ま た 、 企 業 に よ っ て 経 験 の 度 合 い に ば ら つ き が あ る 。

６ ． ま と め

（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 環 境 の 変 化

パ テ ン ト プ ー ル の メ リ ッ ト は 表 1 の よ う に 整 理 す る こ と が で き る 。

表 1 ラ イ セ ン サ ー ・ ラ イ セ ン シ ー か ら 見 た パ テ ン ト プ ー ル の メ リ ッ ト

ラ イ セ ン サ ー ラ イ セ ン シ ー

ワ ン ス ト ッ プ ラ イ セ ン ス の 実 現 （ ラ イ セ ン ス 交 渉 ・ ラ イ セ ン ス 実 務 コ ス ト の 大 幅 低 減 ） ロ イ ヤ リ テ ィ の 安 定 的 収 入 （ 資 産 の 有 効 活

用 ）

ロ イ ヤ リ テ ィ 額 が 明 確 に な り 、事 業 遂 行 に お け る 予 見 性 向 上

（ 一 般 に は 個 々 の ロ イ ヤ リ テ ィ の 積 み 重 ね に よ る ロ イ ヤ リ テ ィ 高 額 化（ ロ イ ヤ リ テ ィ ス タ ッ キ ン グ ） の 回 避 も 期 待 ）

特 許 権 無 効 紛 争 に ま き こ ま れ る 可 能 性 の 減 少 （ 資 産 の 安 定 的 保 全 ）

特 許 権 侵 害 訴 訟 に 巻 き 込 ま れ る 可 能 性 の 減 少 （ ビ ジ ネ ス リ ス ク の 低 減 ）

パ テ ン ト プ ー ル の 外 の 権 利 者（ ア ウ ト サ イ ダ ー ） へ の 対 抗 策

有 力 な パ テ ン ト ポ ー ト フ ォ リ オ 保 持 企 業 と し て 、 業 界 に お け る 地 位 の 向 上

対 象 技 術 の 普 及 に よ る 事 業 収 入 の 増 加

（_i） パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 者 に お け る 特 許 権 の 活 用 に 対 す る 戦 略 の 多 様 化

現 在 、次 の よ う な 変 化 を 受 け て 、パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 者 に お け る 特 許 権 活 用 に 対 す る 戦 略 が 多 様 化 し 、 合 意 形 成 の 難 度 が 増 し て い る 。

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 知 的 財 産 権 の 収 益 化 （Monetize） を 強 く 意 識 す る 特 許 権 者 の 増 加

 特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ 獲 得 競 争 の 進 展

 ビ ジ ネ ス モ デ ル の 多 様 化（ と く に 、オ ー プ ン ／ ク ロ ー ズ 戦 略 の 高 度 化 ）

（ii） パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 数 の 増 加

特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ 獲 得 競 争 の 進 展 は 、パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 数 の 増 加 を も た ら し て い る 。こ れ に 伴 い 、パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 者 数 も 増 加 し 、 合 意 形 成 が 困 難 に な っ て い る こ と が 指 摘 さ れ て い る 。

（iii） パ テ ン ト プ ー ル の ラ イ セ ン サ ー と ラ イ セ ン シ ー の 多 様 化

現 在 、次 の よ う な 変 化 を 受 け て 、パ テ ン ト プ ー ル の 運 用 が 従 来 の よ う に は い か な く な り つ つ あ る 。

 新 興 国 企 業 の 台 頭

 商 品 形 態 の 変 化（ デ ジ タ ル 化 ・ ネ ッ ト ワ ー ク 化 に 基 づ く 多 様 な 製 品 分 野 で の 相 互 接 続 性 へ の 要 請 ）

（iv） 従 来 パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ て 来 な か っ た 分 野 で の パ テ ン ト プ ー ル に 対 す る 潜 在 的 ニ ー ズ の 高 ま り

自 動 車 業 界 や 製 薬 業 界 に お い て 、特 定 の 技 術 領 域 に つ い て 、パ テ ン ト プ ー ル 形 成 の 必 要 性 を 指 摘 す る 声 も あ り 、中・長 期 で 見 る と パ テ ン ト プ ー ル に 対 す る 潜 在 的 ニ ー ズ が 高 ま っ て い く 可 能 性 が う か が わ れ た 。

（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 ・ 運 用 を 巡 る 主 要 な 課 題 と そ の 解 決 策

（i） パ テ ン ト プ ー ル が 取 り 扱 う 特 許 権 の シ ェ ア の 減 少 （ 小 規 模 化 ）

パ テ ン ト プ ー ル へ の 参 加 以 外 に 次 の よ う な 選 択 肢 が 存 在 す る こ と に よ っ て 、一 つ の パ テ ン ト プ ー ル が 取 り 扱 う 特 許 権 の シ ェ ア が 減 少 し て い る こ と が わ か っ た 。

 独 自 に 個 別 ラ イ セ ン ス を 行 う 。

 特 許 権 を 売 却 す る 。

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 別 の パ テ ン ト プ ー ル を 形 成 す る 。

そ の た め 、パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 が 特 許 権 者 に と っ て 、他 の 選 択 肢 と 比 較 し て も 魅 力 的 と な る よ う に メ リ ッ ト を 大 き く し 、 コ ス ト を 低 減 し て い く 必 要 が あ る 。

（ii） 権 利 侵 害 対 処 ・ ロ イ ヤ リ テ ィ 徴 収 の 実 効 性 の 確 保 の 要 請

新 興 国 を 中 心 と し た 権 利 侵 害 の 発 生 や 、ロ イ ヤ リ テ ィ を 支 払 わ な い 利 用 者 の 増 加 な ど が 、パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 す る 特 許 権 者・利 用 者 に と っ て 課 題 と な っ て い る た め 、パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 者 に 対 し て 適 切 な 管 理 を 行 う よ う 求 め る 声 が 強 く あ が っ て い る 。ま た 、既 存 の パ テ ン ト プ ー ル に お い て そ の 対 処 が 十 分 で な い と し て 、 運 営 に 不 満 を 感 じ る 意 見 が 少 な く な い 。

権 利 侵 害 に 対 し て は 、パ テ ン ト プ ー ル に よ っ て 自 ら 権 利 行 使 を 行 う も の 、権 利 者 に よ る 権 利 行 使 を 金 銭 的 に 支 援 す る も の（ 侵 害 訴 訟 提 起 の 費 用 を 支 弁 す る 基 金

（Litigation Fund） を 別 途 用 意 す る 等 ）、 な ど 対 応 が 分 か れ て い る 。

国 と し て は 、こ の 課 題 の 根 幹 で あ る 新 興 国 の 知 的 財 産 権 制 度 の 実 効 性 の 乏 し さ を 改 善 す る よ う 、関 係 諸 国 に さ ら な る 働 き か け を 行 う こ と が 解 決 策 と な る と 考 え ら れ る 。

（iii） 価 格 競 争 ・ 累 積 ロ イ ヤ リ テ ィ 問 題 に よ る ロ イ ヤ リ テ ィ 設 定 の 難 度 上 昇

パ テ ン ト プ ー ル の ラ イ セ ン サ ー ・ ラ イ セ ン シ ー の ビ ジ ネ ス モ デ ル の 多 様 化 、特 許 件 数 の 増 加 、価 格 競 争 の 激 化 や 、多 数 の 標 準 規 格 間 で の 互 換 性 確 保 の 要 請 等 に よ る 累 積 ロ イ ヤ リ テ ィ 問 題 の 発 生 な ど 、妥 当 な ロ イ ヤ リ テ ィ 料 を 決 定 す る こ と は ま す ま す 困 難 に な っ て い る 。

本 課 題 は 当 事 者 間 の 検 討 ・ 交 渉 に よ り 解 決 を 図 る ほ か な い が 、一 度 合 意 し た ロ イ ヤ リ テ ィ の 修 正 は 容 易 で な く 、当 初 の 段 階 か ら 、価 格 競 争 等 を 見 越 し た ロ イ ヤ リ テ ィ の 見 直 し 時 期 ・ 見 直 し 方 法 を 定 め て お く べ き と の 指 摘 が あ っ た 。

（iv） 必 須 性 判 定 の コ ス ト の 増 加

特 許 ポ ー ト フ ォ リ オ 獲 得 競 争 が 進 み 、一 つ の パ テ ン ト プ ー ル に 関 わ る 特 許 権 が 増 え て い る た め 、 必 須 性 判 定 の コ ス ト は 膨 大 な も の と な り つ つ あ る 。

必 須 性 判 定 コ ス ト を 低 減 す る メ カ ニ ズ ム の 検 討 が 必 要 で あ る 。判 定 人 に お け る コ ス ト 削 減 、 審 査 方 法 の 改 善 が 考 え ら れ る 。

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（ ３ ） 企 業 に 求 め ら れ る 知 的 財 産 マ ネ ジ メ ン ト

パ テ ン ト プ ー ル 形 成 段 階 に お い て 、 ル ー ル 作 り で 有 利 な 立 場 に 立 つ た め に は 、 標 準 規 格 に 必 須 の 特 許 権 を 作 り 出 す 知 的 財 産 マ ネ ジ メ ン ト が 事 前 に 必 要 と な る が 、自 社 に 有 利 な 条 件 ・ 運 用 を こ と さ ら 実 現 し よ う と す る と 、そ も そ も パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 に 失 敗 す る 可 能 性 が あ る 。

そ の た め 、パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ た 場 合 だ け で は な く 、形 成 さ れ な か っ た 場 合 に ど の よ う に 事 業 展 開 を 行 う か を 見 通 し て お く こ と も 必 要 で あ る 。

パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ た と し て も 、対 象 と な る 標 準 規 格 ・ 技 術 の 全 て の 特 許 権 が カ バ ー さ れ な い こ と を 前 提 と し な け れ ば な ら な い た め 、あ る 程 度 の 特 許 権 侵 害 訴 訟 提 起 が な さ れ る こ と は 前 提 に し た 事 業 計 画 を 立 て る こ と が 対 応 策 と な る 。

（ ４ ） パ テ ン ト プ ー ル に 求 め ら れ る マ ネ ジ メ ン ト

パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 は こ れ ま で 以 上 に 機 能 を 強 化 し つ つ も 効 率 的 な 運 営 に 務 め る 必 要 が あ る 。こ の こ と に よ り 、よ り 多 く の 権 利 者 の プ ー ル 参 加 が 期 待 で き 、パ テ ン ト プ ー ル の 実 効 性 が 高 ま り 、長 期 に 公 正 で 安 定 し た パ テ ン ト プ ー ル の 運 営 が 実 現 し 、 パ テ ン ト プ ー ル と い う シ ス テ ム の 利 点 が 発 揮 で き る こ と に な る 。

（ ５ ） 総 括

パ テ ン ト プ ー ル の 機 能 で あ る ロ イ ヤ リ テ ィ の 回 収 と 配 分 を 確 実 に 行 う と と も に 、効 率 化 し て 運 営 コ ス ト を 低 減 さ せ 、競 合 す る 選 択 肢 の 中 で パ テ ン ト プ ー ル の 相 対 的 な 魅 力 を 向 上・維 持 す る こ と に よ っ て 、多 く の 権 利 者 を 集 め る こ と が 重 要 で あ る 。

企 業 等 に と っ て は 、パ テ ン ト プ ー ル は あ く ま で も 戦 略 を 実 現 す る 選 択 肢 の 一 つ と し て 冷 静 に そ の 活 用 を 検 討 す る こ と が 重 要 で あ る 。

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目 次

要 約

I． 序 ... 1

． 背 景 及 び 目 的 ... 1

背 景 ... 1

目 的 ... 2

． 調 査 研 究 方 法 ... 2

国 外 文 献 調 査 ... 2

国 企 業 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 ... 2

国 ナ ゚ モ ン エ 調 査 ... 3

海 外 ナ ゚ モ ン エ 調 査 ... 3

． 調 査 研 究 体 制 ... 3

． 報 告 書 構 成 ... 4

II． ド テ ン ト プ ヴ ャ を 巡 る 現 状 課 題 仮 説 出 ... 5

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 現 状 ... 5

ド テ ン ト プ ヴ ャ 定 義 ... 5

ド テ ン ト プ ヴ ャ 展 開 ... 6

代 表 的 ド テ ン ト プ ヴ ャ ... 7

企 業 知 的 財 産 マ ヅ グ ベ ン ト る ド テ ン ト プ ヴ ャ 置 . 8 i 契 約 交 渉 カ ケ ト 減 ワ ン ケ ト ッ プ メ ゜ コ ン ク ン エ ... 8

ii 紛 争 回 避 ... 9

iii ゚ ン チ カ ペ ン ゲ 悲 劇 減 ... 9

ド テ ン ト プ ヴ ャ 標 準 化 関 係 ... 10

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 置 ン プ ヤ ヴ ヤ ヴ 変 化 ... 12

オ ヴ プ ン ゜ テ ベ ヴ ク ョ ン ン 標 準 化 戦 略 的 活 用 進 展 よ る 影 響 ... 12

プ ヤ ヴ ヤ ヴ 多 様 化 ... 13

i 新 興 国 企 業 台 頭 ... 13

ii 巨 大 特 許 ゚ エ モ オ ヴ タ ヴ 登 場 ... 15

企 業 社 会 的 責 任 を 実 現 る 手 段 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 17 i 医 療 ン ト ゜ オ テ ェ テ ュ グ ヴ 分 形 成 例... 17

ii 環 境 分 ... 18 仮 説 ... 19

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 滑 運 用 を 巡 る 課 題 ... 20 非 実 施 機 関 ン 特 許 ゚ エ モ オ ヴ タ ヴ 影 響 ... 20 i 課 題 ... 20 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 20 iii 仮 説 ... 21 権 利 者 分 散 ン ド テ ン ト プ ヴ ャ 規 模 化 ... 21 i 課 題 ... 21 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 22 iii 仮 説 ... 23 ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 分 配 ャ ヴ ャ ... 23 i 課 題 ... 23 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 26 iii 仮 説 ... 27 特 許 質 へ 信 頼 ... 27 i 課 題 ... 27 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 28 iii 仮 説 ... 28 ド テ ン ト プ ヴ ャ 管 理 ... 28 i 課 題 ... 28 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 29 iii 仮 説 ... 30 必 須 性 判 定 ... 30 i 課 題 ... 30 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 31 iii 仮 説 ... 32 メ ゜ コ ン ケ 料 そ 徴 収 方 法 ... 32 i 課 題 ... 32 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 34 iii 仮 説 ... 35

． 諸 課 題 原 因 り う る 制 度 的 背 景 ... 36 法 的 質 を よ り 確 実 担 保 る 制 度 ... 36 i 課 題 ... 36

ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 37 合 理 的 メ ゜ コ ン ケ 条 件 実 施 許 諾 意 思 法 的 意 義 ... 37 i 課 題 ... 37 ii 課 題 対 る 考 え 方 ... 38

III． ド テ ン ト プ ヴ ャ 対 る 国 認 識 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 結 果 ... 39

． ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 実 施 概 要 ... 39 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 目 的 ... 39 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 対 象 ... 39 i ド テ ン ト プ ヴ ャ 参 加 企 業 選 定 方 法 ... 40 ii 特 許 を 多 出 い る 企 業 選 定 方 法 ... 41 iii 特 許 を 多 出 い る 大 学 ン 研 究 機 関 選 定 方 法... 41 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 実 施 方 法 ... 41 回 答 者 属 性 ... 42

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 関 わ り ン 参 加 必 要 性 対 る 認 識 ... 43 ド テ ン ト プ ヴ ャ 関 わ り ... 43 i メ ゜ コ ン サ ヴ 又 メ ゜ コ ン ク ヴ 参 加 経 験... 43 ii メ ゜ コ ン サ ヴ 経 験 者 る ド テ ン ト プ ヴ ャ プ ュ エ メ ヘ 参 加

経 験 数 ... 46 iii メ ゜ コ ン サ ヴ 経 験 者 た メ ゜ コ ン サ ヴ 参 加 検 討 者 る ド テ ン ト プ ヴ ャ プ ュ エ メ ヘ 設 立 へ 関 与 経 験 ... 46 複 数 第 者 ら メ ゜ コ ン ケ 必 要 性 潜 在 的 ニ ヴ ゲ ... 48 今 後 ド テ ン ト プ ヴ ャ 要 度 ... 50 i 全 体 的 傾 向 ... 50 ii 潜 在 的 ニ ヴ ゲ あ る 事 業 を 展 開 い る 企 業 る 今 後

要 度 ... 50 iii ド テ ン ト プ ヴ ャ 対 る 潜 在 的 ニ ヴ ゲ 要 さ 対 る 評 価

関 係 ... 52 iv 自 由 記 述 ら う わ れ る ド テ ン ト プ ヴ ャ 今 後 置 56

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 課 題 認 識 ... 62 メ ゜ コ ン ク ヴ 課 題 認 識 ... 62 i 回 答 対 象 た ド テ ン ト プ ヴ ャ 属 性... 62 ii 課 題 認 識 全 体 的 傾 向 ... 63 iii 課 題 認 識 総 合 評 価 関 係 ... 65

iv 課 題 認 識 ド テ ン ト プ ヴ ャ 対 象 い る 事 業 分

関 係 ... 68 メ ゜ コ ン サ ヴ 課 題 認 識 ... 72 i 回 答 対 象 た ド テ ン ト プ ヴ ャ 属 性... 72 ii 課 題 認 識 全 体 的 傾 向 ... 76 iii 課 題 認 識 総 合 評 価 関 係 ... 78 iv 課 題 認 識 関 連 る 事 業 分 関 係 ... 82 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 用 関 る 課 題 括 ... 87

IV． 国 ら た ド テ ン ト プ ヴ ャ 課 題 将 来 ... 88

． 国 ナ ゚ モ ン エ 調 査 実 施 概 要 ... 88 国 ナ ゚ モ ン エ 調 査 目 的 ... 88 国 ナ ゚ モ ン エ 調 査 対 象 ... 88 国 ナ ゚ モ ン エ 調 査 実 施 方 法 ... 89

． 各 分 る ド テ ン ト プ ヴ ャ を め る 環 境 ... 90 概 要 ... 90 具 体 的 容 ... 90 i ITン 情 報 通 信 ン ゠ ヤ ェ ト ュ ニ ェ ケ ... 90 ii 建 設 ... 91 iii 自 動 車 ... 92 iv 精 密 機 械 ... 93 v ト ゜ オ ... 93 vi そ 他 ... 93

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 意 義 そ れ を 巡 る 環 境 変 化 ... 95 概 要 ... 95 具 体 的 容 ... 96 i 全 般 ... 96 ii 環 境 変 化 ... 97 iii メ ゜ コ ン サ ヴ ... 100 iv メ ゜ コ ン ク ヴ ... 103

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 課 題 ... 107 特 許 権 者 参 加 関 る 課 題 ... 107 i 概 要 ... 107 ii 具 体 的 容 ... 107

必 須 性 判 定 ... 110 i 概 要 ... 110 ii 具 体 的 容 ... 110

ュ ゜ ヤ モ テ ゛ ... 113 i 概 要 ... 113 ii 具 体 的 容 ... 113

ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 分 配 ャ ヴ ャ ... 117 i 概 要 ... 117 ii 具 体 的 容 ... 117

プ ヴ ャ 運 営 ... 122 i 概 要 ... 122 ii 具 体 的 容 ... 123

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 制 度 的 課 題 ... 128 概 要 ... 128 具 体 的 容 ... 128 i 差 止 め 是 非 ... 128 ii 特 許 質 担 保 ... 129 iii 特 許 制 度 ... 129 iv 新 興 国 る 国 ト ッ ェ ゚ ッ プ ... 130 v ド テ ン ト プ ヴ ャ 支 援 ... 131 vi 問 題 無 い ... 131 vii そ 他 ... 132

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 企 業 マ ヅ グ ベ ン ト 課 題 . 133 概 要 ... 133 具 体 的 容 ... 133

IV． 海 外 ら た ド テ ン ト プ ヴ ャ 課 題 将 来 ... 136

． 調 査 手 法 概 要 ... 136 海 外 ナ ゚ モ ン エ 調 査 目 的 ... 136 海 外 ナ ゚ モ ン エ 調 査 対 象 ... 136 海 外 ナ ゚ モ ン エ 調 査 実 施 方 法 ... 136

． ド テ ン ト プ ヴ ャ を 巡 る 環 境 変 化 ... 137 ド テ ン ト プ ヴ ャ を 取 り 巻 状 況 ... 137 i 特 許 収 益 化 強 化 標 準 化 ン ド テ ン ト プ ヴ ャ 関 係 者 協 力 関 係

... 137 ii 関 係 当 局 よ る 見 解 ン 対 応 ... 139 iii 中 国 ン 中 国 企 業 動 ... 141 標 準 規 格 特 許 権 利 行 使 問 題 へ 見 解 ... 142 i 概 要 ... 142 ii 具 体 的 容 ... 142 ド テ ン ト プ ヴ ャ 活 用 意 義 期 待 ... 143 i 概 要 ... 143 ii 具 体 的 容 ... 143

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 課 題 ... 145 特 許 権 者 参 加 関 る 課 題 ... 145 i 特 許 ゚ エ モ オ ヴ タ ヴ 、 非 実 施 機 関 参 加 い ... 145 ii 権 利 者 分 散 ン ド テ ン ト プ ヴ ャ 規 模 規 模 化... 147 ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 収 入 分 配 ャ ヴ ャ 関 る 課 題 ... 150 i 概 要 ... 150 ii 具 体 的 容 ... 150 必 須 性 判 定 関 る 課 題 ... 155 i 概 要 ... 155 ii 具 体 的 容 ... 155 運 営 カ ケ ト 関 る 課 題 ... 157 i 概 要 ... 157 ii 具 体 的 容 ... 157 ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 関 る 課 題 ... 159 i ュ ゜ ヤ モ テ ゛ ケ タ ッ キ ン エ 畳 問 題 ... 159 ii FRAND を 巡 る 問 題 ... 161

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 営 関 る 制 度 的 課 題 ... 163 実 施 許 諾 意 思 法 的 意 義 い 考 え 方 ... 163 i 概 要 ... 163 ii 具 体 的 容 ... 163 法 的 質 を 確 実 担 保 る 制 度 必 要 性 ... 164 i 概 要 ... 164 ii 具 体 的 容 ... 165

． 企 業 求 め ら れ る 知 的 財 産 マ ヅ グ ベ ン ト ... 166 概 要 ... 166

具 体 的 容 ... 166

VI． め ... 168

． ド テ ン ト プ ヴ ャ を 巡 る 環 境 変 化 ... 168 ド テ ン ト プ ヴ ャ こ れ 流 れ ... 168 i 日 本 国 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ... 169 ii 国 際 的 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ... 169 iii 運 用 特 徴 ... 170 iv ド テ ン ト プ ヴ ャ ベ モ ッ ト ... 172 近 年 生 い る ド テ ン ト プ ヴ ャ を 巡 る 環 境 変 化 ... 174 i ド テ ン ト プ ヴ ャ 関 わ る 特 許 権 者 る 特 許 権 活 用 対 る 戦 略 多 様 化 ... 175 ii ド テ ン ト プ ヴ ャ 関 わ る 特 許 件 数 増 加 ... 178 iii ド テ ン ト プ ヴ ャ メ ゜ コ ン サ ヴ メ ゜ コ ン ク ヴ 多 様 化 . 178 iv 従 来 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 さ れ 来 た 分 ド テ ン

ト プ ヴ ャ 対 る 潜 在 的 ニ ヴ ゲ 高 り ... 180 環 境 変 化 伴 う ド テ ン ト プ ヴ ャ 置 変 化 ... 181

括 ... 182

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 ン 運 用 を 巡 る 主 要 課 題 そ 解 決 策 ... 183 ド テ ン ト プ ヴ ャ 取 り 扱 う 特 許 権 ク ゟ ゚ 減 規 模 化 . 183 i 課 題 ... 183 ii 解 決 策 ン 対 応 策 ... 184

権 利 侵 害 対 処 ン ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 徴 収 実 効 性 確 保 要 請 ... 185 i 課 題 ... 185 ii 解 決 策 ン 対 応 策 ... 186

価 格 競 争 ン 累 積 ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 問 題 よ る ュ ゜ ヤ モ テ ゛ 設 定 難 度 昇 ... 186 i 課 題 ... 186 ii 解 決 策 ン 対 応 策 ... 186

必 須 性 判 定 カ ケ ト 増 加 ... 187 i 課 題 ... 187 ii 解 決 策 ン 対 応 策 ... 187

括 ... 188

． 企 業 求 め ら れ る 知 的 財 産 マ ヅ グ ベ ン ト ... 191

ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 段 階 知 的 財 産 マ ヅ グ ベ ン ト ... 191 ド テ ン ト プ ヴ ャ 形 成 以 後 知 的 財 産 マ ヅ グ ベ ン ト ... 192

． ド テ ン ト プ ヴ ャ 求 め ら れ る マ ヅ グ ベ ン ト ... 193

． 総 括 ... 195

資 料 編

資 料 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 質 問 票 ... 199

資 料 ゚ ン ォ ヴ ト 調 査 単 純 集 計 結 果 ... 212

I ^{． 序}

１ ． 背 景 及 び 目 的

（ １ ） 背 景

技 術 の 高 度 化 ・ 複 雑 化 、 競 争 の グ ロ ー バ ル 化 を 受 け 、 大 学 等 研 究 機 関 ・ 他 の 企 業 の 研 究 開 発 の 活 用（ オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン ）が 競 争 上 重 要 な 要 素 を 占 め る に 至 っ て い る（Chesbrough(2003)、Chesbrough, Vanhaverbeke and West (2006)）。 パ テ ン ト プ ー ル は そ の 重 要 な ツ ー ル と し て 認 識 さ れ て い る 。 加 え て 、 国 際 的 な 製 品 普 及 の 手 段 と し て 国 際 標 準 化 が 戦 略 上 重 要 な 位 置 を 占 め る よ う に な っ て い る（ 小 川(2009)）。 標 準 に 含 ま れ る 特 許 権 の 数 ・ 特 許 権 者 の 数 は 近 年 増 え 続 け て お り 、 ラ イ セ ン ス の 負 担 が ラ イ セ ン サ ー 、 ラ イ セ ン シ ー の 双 方 に と っ て 膨 大 な も の と な る な か 、 パ テ ン ト プ ー ル の 重 要 性 は 増 し て い る 。

た だ し 、 パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 は 技 術 標 準 が 重 視 さ れ て き た IT・ 情 報 通 信 ・ エ レ ク ト ロ ニ ク ス 分 野 に 偏 重 し て お り 、 ま た 近 年 、 そ の 形 成 が 鈍 化 傾 向 に あ る と の 指 摘 が 、 知 的 財 産 実 務 家 ・ 標 準 実 務 家 の 間 で な さ れ て い る 。 ま た 、 パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 し て い る ラ イ セ ン サ ー 間 で の ロ イ ヤ リ テ ィ の 配 分 も 多 様 化 し て い る 。

従 来 パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ て き た 領 域 に お い て は 、 競 争 環 境 、 ビ ジ ネ ス モ デ ル に 変 化 が 生 じ つ つ あ る 。 オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン が 進 展 す る 中 で 、 研 究 開 発 を 専 ら 行 う 事 業 者 や 、 巨 大 な 特 許 権 ポ ー ト フ ォ リ オ の 構 築 を 専 ら 行 う 事 業 者 が 登 場 す る よ う に な っ た 。 ま た 、 ビ ジ ネ ス モ デ ル が 多 様 化 し 、 技 術 標 準 が 策 定 さ れ 、 パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ る 技 術 領 域 の 周 辺 で 収 益 を あ げ る ビ ジ ネ ス モ デ ル が 見 ら れ る よ う に な っ て き た 。 こ れ ら の 者 が 従 来 か ら の 参 加 者 と は 異 な る 戦 略 を 持 ち パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 す る よ う に な っ た 。 さ ら に 、 工 業 製 品 の デ ジ タ ル 化 ・ モ ジ ュ ー ル 化 に よ り 従 来 と は 異 な る 事 業 領 域 の レ イ ヤ ー に 属 す る 企 業（ 例 え ば 、 画 像 圧 縮 等 コ ン ピ ュ ー タ ー 上 の 情 報 処 理 技 術 に 対 し て そ の 応 用 を 行 う 医 療 機 器 メ ー カ ー 、 通 信 規 格 に 対 し て 当 該 通 信 規 格 を 利 用 し た 端 末 に サ ー ビ ス を 提 供 す る オ ン ラ イ ン サ ー ビ ス 事 業 者 ）も パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 す る よ う に な っ た 。 加 え て 、 グ ロ ー バ ル 化 の 進 展 に よ り 、 韓 国 ・ 中 国 を は じ め と す る 新 興 国 企 業 が 国 際 的 な 標 準 化 活 動 に 参 加 す る よ う に な り 、 従 来 か ら の 参 加 者 と は 異 な る 行 動 が と ら れ て い る こ と が 指 摘 さ れ て い る 。

他 方 で 、 企 業 の 社 会 的 責 任 を 実 現 す る 手 段 と し て パ テ ン ト プ ー ル が 用 い ら れ

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る 例 も 散 見 さ れ る 。 例 え ば 、 製 薬 業 界 で は 発 展 途 上 国 で の 医 薬 ア ク セ ス 向 上 の た め 、 一 定 の 技 術 を プ ー ル し 利 用 さ せ る 仕 組 み が 登 場 し て い る 。 加 え て 、 環 境 技 術 に 関 す る 特 許 を 無 償 開 放 す る プ ー ル（ エ コ ・ パ テ ン ト ・ コ モ ン ズ ）も 登 場 し て い る 。

こ れ ら の 背 景 の 変 化 に よ り 、パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け 、さ ら に は 、運 用 上 の 課 題 が 変 化 し つ つ あ る も の と 推 測 さ れ る 。

（ ２ ） 目 的

上 記 の よ う な 背 景 を 踏 ま え 、 本 調 査 研 究 は 、 オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン の 進 展 ・ 標 準 化 の 戦 略 的 活 用 の 進 展 、 及 び 、 工 業 製 品 の モ ジ ュ ー ル 化 ・ デ ジ タ ル 化 、 の 2 点 の 背 景 の も と パ テ ン ト プ ー ル が 変 化 ・ 発 展 す る 中 で 、 パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 形 成 と 運 用 を 阻 害 す る 諸 課 題 を 明 ら か に す る も の で あ る 。 加 え て 、 そ れ ら 課 題 の 原 因 と な る 制 度 的 な 問 題 点 に つ い て 調 査 を 行 う も の で あ る 。 以 て 、 知 的 財 産 の 活 用 促 進 に 向 け た 制 度 整 備 ・ 施 策 検 討 の た め の 基 礎 資 料 と す る 。

２ ． 調 査 研 究 の 方 法

本 調 査 研 究 は 、 国 内 外 の 文 献 の 調 査 、 国 内 企 業 等 に 対 す る ア ン ケ ー ト 調 査 、 国 内 企 業 ・ 機 関（ ラ イ セ ン サ ー 又 は ラ イ セ ン シ ー た る 企 業 又 は 大 学 、 及 び 、 パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 ）等 に 対 す る ヒ ア リ ン グ 調 査 、 海 外 機 関（ パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 、 標 準 化 団 体 、 パ テ ン ト プ ー ル に 関 す る 有 識 者 ）に 対 す る ヒ ア リ ン グ 調 査 に よ り 行 っ た 。

（ １ ） 国 内 外 文 献 調 査

パ テ ン ト プ ー ル を 主 眼 と す る 法 学・経 営 学 に 関 す る 書 籍・論 文 を 中 心 に 調 査 し 、 そ の 位 置 づ け 及 び 課 題 に つ い て 整 理 を 行 っ た 。加 え て 、知 的 財 産 権 ラ イ セ ン ス を 巡 る 環 境 の 変 化 に 関 す る 書 籍 ・ 論 文 を 分 析 し 、 参 考 と し た 。

こ れ ら の 調 査 結 果 を も と に 、本 調 査 研 究 全 体 を 通 し て 分 析 の 対 象 と す る 仮 説 を 導 出 し た 。

（ ２ ） 国 内 企 業 ア ン ケ ー ト 調 査

前 述 の 調 査 に よ り 導 出 さ れ た 仮 説 を 定 量 的 に 明 ら か に す る た め 、国 内 企 業 ・ 大

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学 等 研 究 機 関 1,112 者 を 対 象 に 、 ア ン ケ ー ト 調 査 を 実 施 し た 。 ア ン ケ ー ト 結 果 は ク ロ ス 集 計 を 行 い 、 詳 細 な 分 析 を 加 え た 。

（ ３ ） 国 内 ヒ ア リ ン グ 調 査

前 述 の 仮 説 の う ち ア ン ケ ー ト 調 査 に よ っ て 明 ら か に で き な い も の 、及 び 、ア ン ケ ー ト 調 査 の 分 析 の 結 果 、新 た に 浮 か び 上 が っ た 仮 説 を 分 析 す る た め 、パ テ ン ト プ ー ル に 関 与 し た 経 験 を 有 す る 企 業 、及 び 、ア ン ケ ー ト 調 査 に お い て 特 徴 的 な 回 答 が 得 ら れ た 企 業 を 中 心 に 、 多 様 な 業 界 の 企 業 及 び 大 学 等 研 究 機 関 計 30 者 に 対 し 、 ヒ ア リ ン グ 調 査 を 実 施 し た 。

（ ４ ） 海 外 ヒ ア リ ン グ 調 査

上 記 の 国 内 の 動 向 と 海 外 の 動 向 の 差 異 を 分 析 す る た め 、各 業 界 の 情 報 が 集 約 さ れ る 位 置 づ け に あ る パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 及 び 標 準 化 団 体 、並 び に 、有 識 者 計 14 者 に 対 し 、 ヒ ア リ ン グ 調 査 を 実 施 し た 。

３ ． 調 査 研 究 体 制

本 調 査 研 究 は 、 以 下 の 体 制 で 実 施 し た 。

（ 調 査 研 究 責 任 者 ）

高 谷 徹 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員

（ 調 査 研 究 担 当 者 ）

二 又 俊 文 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 招 聘 研 究 員（ パ テ ン ト プ ー ル 調 査 担 当 ） 東 京 大 学 政 策 ビ ジ ョ ン 研 究 セ ン タ ー 客 員 研 究 員

河 合 毅 治 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 須 崎 彩 斗 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 小 野 慎 子 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 研 究 員 谷 田 部 智 之 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 情 報 通 信 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 松 本 尭 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 情 報 通 信 政 策 研 究 本 部 研 究 員 加 藤 陽 介 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 経 営 コ ン サ ル テ ィ ン グ 本 部 研 究 員 玉 川 絵 里 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 経 営 コ ン サ ル テ ィ ン グ 本 部 研 究 助 手 小 林 徹 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 嘱 託 研 究 員

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４ ． 報 告 書 の 構 成

本 報 告 書 は 以 下 の 5 部 で 構 成 し た 。

 Ⅱ ． パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 現 状 と 課 題 （ 仮 説 導 出 ）

＜ 文 献 調 査 結 果 ＞

 Ⅲ ． パ テ ン ト プ ー ル に 対 す る 国 内 の 認 識

＜ ア ン ケ ー ト 調 査 結 果 ＞

 Ⅳ ． 国 内 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来

＜ 国 内 ヒ ア リ ン グ 調 査 結 果 ＞

 Ⅴ ． 海 外 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来

＜ 海 外 ヒ ア リ ン グ 調 査 結 果 ＞

 ^{Ⅵ ． ま と め}

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II ^． パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 現 状 と 課 題 （ 仮 説 導 出 ）

本 章 で は 、文 献 調 査 に 基 づ き 、(a)パ テ ン ト プ ー ル の 現 状 、(b)近 年 生 じ て い る パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け ・ プ レ ー ヤ ー の 変 化 、(c)パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 運 用 を 巡 る 課 題 、(d)諸 課 題 の 原 因 と な り う る 制 度 的 要 因 の 4 点 を 整 理 す る 。 そ の う え で 、(b)、(c)、(d)に 関 し 、 本 調 査 研 究 を 通 じ た 仮 説 の 導 出 を 行 う 。

１ ． パ テ ン ト プ ー ル の 現 状

（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル の 定 義

我 が 国 に お い て は 、「 特 許 等 の 複 数 の 権 利 者 が 、 そ れ ぞ れ の 所 有 す る 特 許 等 又 は 特 許 等 の ラ イ セ ン ス を す る 権 限 を 一 定 の 企 業 体 や 組 織 体（ そ の 組 織 の 形 態 に は 様 々 な も の が あ り 、ま た 、そ の 組 織 を 新 た に 設 立 す る 場 合 や 既 存 の 組 織 が 利 用 さ れ る 場 合 が あ り 得 る 。） に 集 中 し 、 当 該 企 業 体 や 組 織 体 を 通 じ て パ テ ン ト プ ー ル の 構 成 員 等 が 必 要 な ラ イ セ ン ス を 受 け る も の を い う 」(公 正 取 引 委 員 会 「 特 許 ノ ウ ハ ウ ガ イ ド ラ イ ン 第 3-2-(2)-ウ 」)と 定 義 さ れ て い る 。

ま た 、 米 国 司 法 省 の ビ ジ ネ ス レ タ ー （Klein(1997)） ¹で は 、「 ク ロ ス ラ イ セ ン ス の た め の 知 的 財 産 権 の 集 積 で あ り 、特 許 権 者 か ら 直 接 ラ イ セ ン シ ー に 許 諾 さ れ る か 、又 は 、パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 の た め に 設 け ら れ た ジ ョ イ ン ト ベ ン チ ャ ー を 通 じ て 間 接 的 に 許 諾 さ れ る も の を い う 」 と さ れ て い る 。

米 国 司 法 省 の 定 義 に 言 う「 パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 の た め に 設 け ら れ た ジ ョ イ ン ト ベ ン チ ャ ー を 通 じ て 間 接 的 に 許 諾 さ れ る 」と は 、サ ブ ラ イ セ ン ス 権 つ き 実 施 許 諾 を パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 に 対 し て 行 い 、パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 が 契 約 主 体 と な っ て 利 用 者 （ 特 許 権 の 実 施 者 ） と 許 諾 す る も の を い う 。

こ れ ら の 定 義 に よ る と 、利 用 者 の 範 囲 に 制 約 を 課 す こ と は 問 題 と な っ て い な い た め 、一 般 的 に「 ジ ョ イ ン ト ラ イ セ ン ス 」と 呼 ば れ る 閉 じ た 者 の 間 で の 相 互 許 諾 も 、 特 定 の 幹 事 社 が 存 在 す る 場 合 に は パ テ ン ト プ ー ル と 位 置 付 け ら れ う る 。

パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 が サ ブ ラ イ セ ン ス 権 を 持 ち ラ イ セ ン ス を 行 う 場 合

（「 サ ブ ラ イ セ ン ス 型 パ テ ン ト プ ー ル 」）と 、パ テ ン ト プ ー ル は あ く ま で 特 許 権 者 の 交 渉 ・ 契 約 ・ ロ イ ヤ リ テ ィ 徴 収 を 代 行 す る 場 合 （「 ラ イ セ ン ス 代 行 型 パ テ ン ト

1 Joel I. Klein (1997), An address to The American Intellectual Property Law Association on the subject of cross-licensing and antitrust law, reprinted at

http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1123.htm

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