１ ． 背 景 及 び 目 的
（ １ ） 背 景
技 術 の 高 度 化 ・ 複 雑 化 、 競 争 の グ ロ ー バ ル 化 を 受 け 、 大 学 等 研 究 機 関 ・ 他 の 企 業 の 研 究 開 発 の 活 用（ オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン ）が 競 争 上 重 要 な 要 素 を 占 め る に 至 っ て い る（Chesbrough(2003)、Chesbrough, Vanhaverbeke and West (2006)）。
パ テ ン ト プ ー ル は そ の 重 要 な ツ ー ル と し て 認 識 さ れ て い る 。 加 え て 、 国 際 的 な 製 品 普 及 の 手 段 と し て 国 際 標 準 化 が 戦 略 上 重 要 な 位 置 を 占 め る よ う に な っ て い る（ 小 川(2009)）。 標 準 に 含 ま れ る 特 許 権 の 数 ・ 特 許 権 者 の 数 は 近 年 増 え 続 け て お り 、 ラ イ セ ン ス の 負 担 が ラ イ セ ン サ ー 、 ラ イ セ ン シ ー の 双 方 に と っ て 膨 大 な も の と な る な か 、 パ テ ン ト プ ー ル の 重 要 性 は 増 し て い る 。
た だ し 、 パ テ ン ト プ ー ル の 形 成 は 技 術 標 準 が 重 視 さ れ て き た IT・ 情 報 通 信 ・ エ レ ク ト ロ ニ ク ス 分 野 に 偏 重 し て お り 、 ま た 近 年 、 そ の 形 成 が 鈍 化 傾 向 に あ る と の 指 摘 が 、 知 的 財 産 実 務 家 ・ 標 準 実 務 家 の 間 で な さ れ て い る 。 ま た 、 パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 し て い る ラ イ セ ン サ ー 間 で の ロ イ ヤ リ テ ィ の 配 分 も 多 様 化 し て い る 。
従 来 パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ て き た 領 域 に お い て は 、 競 争 環 境 、 ビ ジ ネ ス モ デ ル に 変 化 が 生 じ つ つ あ る 。 オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン が 進 展 す る 中 で 、 研 究 開 発 を 専 ら 行 う 事 業 者 や 、 巨 大 な 特 許 権 ポ ー ト フ ォ リ オ の 構 築 を 専 ら 行 う 事 業 者 が 登 場 す る よ う に な っ た 。 ま た 、 ビ ジ ネ ス モ デ ル が 多 様 化 し 、 技 術 標 準 が 策 定 さ れ 、 パ テ ン ト プ ー ル が 形 成 さ れ る 技 術 領 域 の 周 辺 で 収 益 を あ げ る ビ ジ ネ ス モ デ ル が 見 ら れ る よ う に な っ て き た 。 こ れ ら の 者 が 従 来 か ら の 参 加 者 と は 異 な る 戦 略 を 持 ち パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 す る よ う に な っ た 。 さ ら に 、 工 業 製 品 の デ ジ タ ル 化 ・ モ ジ ュ ー ル 化 に よ り 従 来 と は 異 な る 事 業 領 域 の レ イ ヤ ー に 属 す る 企 業（ 例 え ば 、 画 像 圧 縮 等 コ ン ピ ュ ー タ ー 上 の 情 報 処 理 技 術 に 対 し て そ の 応 用 を 行 う 医 療 機 器 メ ー カ ー 、 通 信 規 格 に 対 し て 当 該 通 信 規 格 を 利 用 し た 端 末 に サ ー ビ ス を 提 供 す る オ ン ラ イ ン サ ー ビ ス 事 業 者 ）も パ テ ン ト プ ー ル に 参 加 す る よ う に な っ た 。 加 え て 、 グ ロ ー バ ル 化 の 進 展 に よ り 、 韓 国 ・ 中 国 を は じ め と す る 新 興 国 企 業 が 国 際 的 な 標 準 化 活 動 に 参 加 す る よ う に な り 、 従 来 か ら の 参 加 者 と は 異 な る 行 動 が と ら れ て い る こ と が 指 摘 さ れ て い る 。
他 方 で 、 企 業 の 社 会 的 責 任 を 実 現 す る 手 段 と し て パ テ ン ト プ ー ル が 用 い ら れ
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る 例 も 散 見 さ れ る 。 例 え ば 、 製 薬 業 界 で は 発 展 途 上 国 で の 医 薬 ア ク セ ス 向 上 の た め 、 一 定 の 技 術 を プ ー ル し 利 用 さ せ る 仕 組 み が 登 場 し て い る 。 加 え て 、 環 境 技 術 に 関 す る 特 許 を 無 償 開 放 す る プ ー ル（ エ コ ・ パ テ ン ト ・ コ モ ン ズ ）も 登 場 し て い る 。
こ れ ら の 背 景 の 変 化 に よ り 、パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け 、さ ら に は 、運 用 上 の 課 題 が 変 化 し つ つ あ る も の と 推 測 さ れ る 。
（ ２ ） 目 的
上 記 の よ う な 背 景 を 踏 ま え 、 本 調 査 研 究 は 、 オ ー プ ン イ ノ ベ ー シ ョ ン の 進 展 ・ 標 準 化 の 戦 略 的 活 用 の 進 展 、 及 び 、 工 業 製 品 の モ ジ ュ ー ル 化 ・ デ ジ タ ル 化 、 の 2 点 の 背 景 の も と パ テ ン ト プ ー ル が 変 化 ・ 発 展 す る 中 で 、 パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 形 成 と 運 用 を 阻 害 す る 諸 課 題 を 明 ら か に す る も の で あ る 。 加 え て 、 そ れ ら 課 題 の 原 因 と な る 制 度 的 な 問 題 点 に つ い て 調 査 を 行 う も の で あ る 。 以 て 、 知 的 財 産 の 活 用 促 進 に 向 け た 制 度 整 備 ・ 施 策 検 討 の た め の 基 礎 資 料 と す る 。
２ ． 調 査 研 究 の 方 法
本 調 査 研 究 は 、 国 内 外 の 文 献 の 調 査 、 国 内 企 業 等 に 対 す る ア ン ケ ー ト 調 査 、 国 内 企 業 ・ 機 関（ ラ イ セ ン サ ー 又 は ラ イ セ ン シ ー た る 企 業 又 は 大 学 、 及 び 、 パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 ）等 に 対 す る ヒ ア リ ン グ 調 査 、 海 外 機 関（ パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 、 標 準 化 団 体 、 パ テ ン ト プ ー ル に 関 す る 有 識 者 ）に 対 す る ヒ ア リ ン グ 調 査 に よ り 行 っ た 。
（ １ ） 国 内 外 文 献 調 査
パ テ ン ト プ ー ル を 主 眼 と す る 法 学・経 営 学 に 関 す る 書 籍・論 文 を 中 心 に 調 査 し 、 そ の 位 置 づ け 及 び 課 題 に つ い て 整 理 を 行 っ た 。加 え て 、知 的 財 産 権 ラ イ セ ン ス を 巡 る 環 境 の 変 化 に 関 す る 書 籍 ・ 論 文 を 分 析 し 、 参 考 と し た 。
こ れ ら の 調 査 結 果 を も と に 、本 調 査 研 究 全 体 を 通 し て 分 析 の 対 象 と す る 仮 説 を 導 出 し た 。
（ ２ ） 国 内 企 業 ア ン ケ ー ト 調 査
前 述 の 調 査 に よ り 導 出 さ れ た 仮 説 を 定 量 的 に 明 ら か に す る た め 、国 内 企 業 ・ 大
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学 等 研 究 機 関 1,112 者 を 対 象 に 、 ア ン ケ ー ト 調 査 を 実 施 し た 。 ア ン ケ ー ト 結 果 は ク ロ ス 集 計 を 行 い 、 詳 細 な 分 析 を 加 え た 。
（ ３ ） 国 内 ヒ ア リ ン グ 調 査
前 述 の 仮 説 の う ち ア ン ケ ー ト 調 査 に よ っ て 明 ら か に で き な い も の 、及 び 、ア ン ケ ー ト 調 査 の 分 析 の 結 果 、新 た に 浮 か び 上 が っ た 仮 説 を 分 析 す る た め 、パ テ ン ト プ ー ル に 関 与 し た 経 験 を 有 す る 企 業 、及 び 、ア ン ケ ー ト 調 査 に お い て 特 徴 的 な 回 答 が 得 ら れ た 企 業 を 中 心 に 、 多 様 な 業 界 の 企 業 及 び 大 学 等 研 究 機 関 計 30 者 に 対 し 、 ヒ ア リ ン グ 調 査 を 実 施 し た 。
（ ４ ） 海 外 ヒ ア リ ン グ 調 査
上 記 の 国 内 の 動 向 と 海 外 の 動 向 の 差 異 を 分 析 す る た め 、各 業 界 の 情 報 が 集 約 さ れ る 位 置 づ け に あ る パ テ ン ト プ ー ル 管 理 機 関 及 び 標 準 化 団 体 、並 び に 、有 識 者 計 14 者 に 対 し 、 ヒ ア リ ン グ 調 査 を 実 施 し た 。
３ ． 調 査 研 究 体 制
本 調 査 研 究 は 、 以 下 の 体 制 で 実 施 し た 。
（ 調 査 研 究 責 任 者 ）
高 谷 徹 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員
（ 調 査 研 究 担 当 者 ）
二 又 俊 文 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 招 聘 研 究 員（ パ テ ン ト プ ー ル 調 査 担 当 ） 東 京 大 学 政 策 ビ ジ ョ ン 研 究 セ ン タ ー 客 員 研 究 員
河 合 毅 治 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 須 崎 彩 斗 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 小 野 慎 子 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 科 学 ・ 安 全 政 策 研 究 本 部 研 究 員 谷 田 部 智 之 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 情 報 通 信 政 策 研 究 本 部 主 任 研 究 員 松 本 尭 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 情 報 通 信 政 策 研 究 本 部 研 究 員 加 藤 陽 介 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 経 営 コ ン サ ル テ ィ ン グ 本 部 研 究 員 玉 川 絵 里 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 経 営 コ ン サ ル テ ィ ン グ 本 部 研 究 助 手 小 林 徹 株 式 会 社 三 菱 総 合 研 究 所 嘱 託 研 究 員
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４ ． 報 告 書 の 構 成
本 報 告 書 は 以 下 の 5 部 で 構 成 し た 。
Ⅱ ． パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 現 状 と 課 題 （ 仮 説 導 出 ）
＜ 文 献 調 査 結 果 ＞
Ⅲ ． パ テ ン ト プ ー ル に 対 す る 国 内 の 認 識
＜ ア ン ケ ー ト 調 査 結 果 ＞
Ⅳ ． 国 内 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来
＜ 国 内 ヒ ア リ ン グ 調 査 結 果 ＞
Ⅴ ． 海 外 か ら み た パ テ ン ト プ ー ル の 課 題 と 将 来
＜ 海 外 ヒ ア リ ン グ 調 査 結 果 ＞
Ⅵ ． ま と め
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II ． パ テ ン ト プ ー ル を 巡 る 現 状 と 課 題 （ 仮 説 導 出 ）
本 章 で は 、文 献 調 査 に 基 づ き 、(a)パ テ ン ト プ ー ル の 現 状 、(b)近 年 生 じ て い る
パ テ ン ト プ ー ル の 位 置 づ け ・ プ レ ー ヤ ー の 変 化 、(c)パ テ ン ト プ ー ル の 円 滑 な 運 用 を 巡 る 課 題 、(d)諸 課 題 の 原 因 と な り う る 制 度 的 要 因 の 4 点 を 整 理 す る 。 そ の う え で 、(b)、(c)、(d)に 関 し 、 本 調 査 研 究 を 通 じ た 仮 説 の 導 出 を 行 う 。
１ ． パ テ ン ト プ ー ル の 現 状
（ １ ） パ テ ン ト プ ー ル の 定 義
我 が 国 に お い て は 、「 特 許 等 の 複 数 の 権 利 者 が 、 そ れ ぞ れ の 所 有 す る 特 許 等 又 は 特 許 等 の ラ イ セ ン ス を す る 権 限 を 一 定 の 企 業 体 や 組 織 体（ そ の 組 織 の 形 態 に は 様 々 な も の が あ り 、ま た 、そ の 組 織 を 新 た に 設 立 す る 場 合 や 既 存 の 組 織 が 利 用 さ れ る 場 合 が あ り 得 る 。） に 集 中 し 、 当 該 企 業 体 や 組 織 体 を 通 じ て パ テ ン ト プ ー ル の 構 成 員 等 が 必 要 な ラ イ セ ン ス を 受 け る も の を い う 」(公 正 取 引 委 員 会 「 特 許 ノ ウ ハ ウ ガ イ ド ラ イ ン 第 3-2-(2)-ウ 」)と 定 義 さ れ て い る 。
ま た 、 米 国 司 法 省 の ビ ジ ネ ス レ タ ー （Klein(1997)） 1で は 、「 ク ロ ス ラ イ セ ン ス の た め の 知 的 財 産 権 の 集 積 で あ り 、特 許 権 者 か ら 直 接 ラ イ セ ン シ ー に 許 諾 さ れ る か 、又 は 、パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 の た め に 設 け ら れ た ジ ョ イ ン ト ベ ン チ ャ ー を 通 じ て 間 接 的 に 許 諾 さ れ る も の を い う 」 と さ れ て い る 。
米 国 司 法 省 の 定 義 に 言 う「 パ テ ン ト プ ー ル の 管 理 の た め に 設 け ら れ た ジ ョ イ ン ト ベ ン チ ャ ー を 通 じ て 間 接 的 に 許 諾 さ れ る 」と は 、サ ブ ラ イ セ ン ス 権 つ き 実 施 許 諾 を パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 に 対 し て 行 い 、パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 が 契 約 主 体 と な っ て 利 用 者 （ 特 許 権 の 実 施 者 ） と 許 諾 す る も の を い う 。
こ れ ら の 定 義 に よ る と 、利 用 者 の 範 囲 に 制 約 を 課 す こ と は 問 題 と な っ て い な い た め 、一 般 的 に「 ジ ョ イ ン ト ラ イ セ ン ス 」と 呼 ば れ る 閉 じ た 者 の 間 で の 相 互 許 諾 も 、 特 定 の 幹 事 社 が 存 在 す る 場 合 に は パ テ ン ト プ ー ル と 位 置 付 け ら れ う る 。
パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 が サ ブ ラ イ セ ン ス 権 を 持 ち ラ イ セ ン ス を 行 う 場 合
（「 サ ブ ラ イ セ ン ス 型 パ テ ン ト プ ー ル 」）と 、パ テ ン ト プ ー ル は あ く ま で 特 許 権 者 の 交 渉 ・ 契 約 ・ ロ イ ヤ リ テ ィ 徴 収 を 代 行 す る 場 合 （「 ラ イ セ ン ス 代 行 型 パ テ ン ト
1 Joel I. Klein (1997), An address to The American Intellectual Property Law Association on the subject of cross-licensing and antitrust law, reprinted at
http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1123.htm
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プ ー ル 」） に 分 か れ る 2。 特 許 権 者 と 特 許 権 の 利 用 者 と の 関 係 を 図 II-1 に 示 す 。
図 II-1 パ テ ン ト プ ー ル 概 念 図
（ ２ ） パ テ ン ト プ ー ル の 展 開
パ テ ン ト プ ー ル の 歴 史 は 古 い 。 最 も 古 い パ テ ン ト プ ー ル は 1858 年 に 米 国 の 主 要 な ミ シ ン メ ー カ ー （The Grover & Baker Sewing Machine Co、I.M. Singer & Co.
（ 現 ：Singer Corporation）、Wheeler & Wilson Company） が 相 互 の 特 許 権 侵 害 訴 訟 の 激 化 を 受 け て 形 成 し た パ テ ン ト プ ー ル で あ る 3。
我 が 国 に お い て は 、1934 年 に 特 許 権 侵 害 に 係 る 係 争 を 受 け て 形 成 し た 電 球 に 関 す る 特 許 プ ー ル が 知 ら れ る 4。 た だ し 、 こ の 特 許 プ ー ル は 有 力 な 特 許 権 を 保 有 す る 東 京 電 気 株 式 会 社 （ 現 ： 東 芝 ） が 、7 件 の 特 許 権 に つ い て 業 界 団 体 を 通 じ て
ラ イ セ ン ス を 行 う と い う も の で あ る 。
こ の よ う に 、パ テ ン ト プ ー ル は 特 許 権 の 係 争 を 緩 和 す る も の と し て 設 立 さ れ て き た 。し か し 、時 に 業 界 内 の カ ル テ ル や 有 力 企 業 に よ る 参 入 規 制 と し て 機 能 し て き た 面 が あ る 。
例 え ば 、米 国 で 1919 年 に 形 成 さ れ た ガ ラ ス 容 器 製 造 機 の パ テ ン ト プ ー ル（The
2
パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織 は 必 ず し も ラ イ セ ン ス 交 渉 、 契 約 、 ロ イ ヤ リ テ ィ 徴 収 の す べ て を 代 理 し て い る と は 限 ら な い 。
3
加 藤 恒 『 パ テ ン ト プ ー ル 概 説 第2版 』（ 発 明 協 会 、2009年 ）2頁-3頁 。 た だ し 、 こ の パ テ ン ト プ ー ル に つ い て は 参 加 者 の 特 許 出 願 件 数 に 対 し て は 負 の 影 響 を 与 え た 、す な わ ち 、技 術 開 発 の 抑 制 に つ な が っ た と の 実 証 分 析 が あ る （Ryan L. Lampe, Petra Moser, “Do Patent Pools Encourage Innovation?
Evidence from the 19th-Century Sewing-Machine Industry”, NBER Working Paper No. 15061 (2009)）。
4
西 村 成 弘 「 特 許 プ ー ル と 電 球 産 業 統 制 ― ― 東 京 電 気 に よ る 知 的 財 産 管 理 の 展 開 」『 経 済 論 叢 （ 京 都 大 学 ）』 第 175巻 1号 （2005 年 ）
特 許 権 等 の 保 有 者
パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織
特 許 権 等 の ラ イ セ ン ス
（ 実 施 許 諾 ） 権 限 の 委 託
特 許 権 等 の 利 用 者
特 許 権 等 の ラ イ セ ン ス
（ サ ブ ラ イ セ ン ス ）
ま た は
特 許 権 等 の 保 有 者
パ テ ン ト プ ー ル 管 理 組 織
特 許 権 等 の ラ イ セ ン ス
（ 実 施 許 諾 ）
特 許 権 等 の 利 用 者 ラ イ セ ン ス 権 限 の 委 託 を 受 け 、
利 用 者 に サ ブ ラ イ セ ン ス（ 再 実 施 許 諾 ）
特 許 権 者 と 利 用 者 の 間 の ラ イ セ ン ス を 代 行
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