資産合計は5,805億5百万円（対前事業年度末665億39百万円減）、負債合計は3,860億18百万円（同81億28百万円減）、純資産合計は1,944億87百万円（同584億11百万 円減）となりました。
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科 目 平成23年3月期
（平成23年３月31日現在）
平成24年3月期
（平成24年３月31日現在）
（資産の部）
流動資産
574,647 522,382
現金・預金 120,338 139,215
預託金 155,214 140,164
トレーディング商品 69,604 5,050
商品有価証券等 63,991 550
デリバティブ取引 5,613 4,500
約定見返勘定 2,652 17,590
信用取引資産 113,841 110,756 信用取引貸付金 111,690 104,959 信用取引借証券担保金 2,151 5,797
有価証券担保貸付金 9,472 ̶
借入有価証券担保金 9,472 ̶
立替金 8,923 14,172
短期差入保証金 8,237 4,697
短期貸付金 71,691 76,345
未収収益 9,334 8,857
繰延税金資産 2,694 3,934
その他 2,806 1,770
貸倒引当金 △ 162
△173
固定資産
72,397 58,122
有形固定資産 4,891 3,541
器具備品 4,870 3,511
その他 20 29
無形固定資産 39,661 30,373
ソフトウェア 32,774 25,735
その他 6,887 4,638
投資その他の資産 27,844 24,208
投資有価証券 550 525
長期貸付金 4,874 4,874
長期差入保証金 15,317 14,930
長期前払費用 394 305
繰延税金資産 6,190 3,438
その他 7,837 5,723
貸倒引当金 △ 7,321
△5,589
資産合計
647,044 580,505
（単位：百万円）
科 目 平成23年3月期
（平成23年３月31日現在）
平成24年3月期
（平成24年３月31日現在）
（負債の部）
流動負債
291,844 297,121
トレーディング商品 2,261 1,297
商品有価証券等 114
―デリバティブ取引 2,146 1,297
信用取引負債 14,974 21,567
信用取引借入金 2,748 1,074
信用取引貸証券受入金 12,225 20,493
預り金 111,729 94,243
受入保証金 56,315 53,996
短期借入金 89,000 98,000
未払金 6,397 12,111
未払費用 5,044 7,018
未払法人税等 606 3,416
賞与引当金 4,203 4,263
その他 1,311 1,207
固定負債
101,527 88,122
長期借入金 86,500 73,000
退職給付引当金 13,251 13,732
訴訟損失引当金 496 298
その他 1,278 1,090
特別法上の準備金
774 774
金融商品取引責任準備金 774 774
負債合計
394,146 386,018
（純資産の部）
株主資本
252,898 194,487
資本金 100,000 100,000
資本剰余金 50,010 50,010
資本準備金 50,010 50,010
利益剰余金 102,888 44,477
利益準備金 2,430 2,430
その他利益剰余金 100,458 42,047 繰越利益剰余金 100,458 42,047
純資産合計
252,898 194,487
負債及び純資産合計647,044 580,505
貸借対照表
財務諸表
大和証券・財務セクション
株主資本等変動計算書
（単位：百万円）
科 目
平成23年3月期
（自 平成22年4月1日 至 平成23年3月31日）
平成24年3月期
（自 平成23年4月1日 至 平成24年3月31日）
営業収益
179,111 172,567
受入手数料 118,885 117,162 トレーディング損益 53,826 49,017
金融収益 6,398 6,387
金融費用
1,375 1,376
純営業収益
177,735 171,191
販売費・一般管理費137,163 133,592
営業利益
40,571 37,599
営業外収益
816 819
営業外費用
115 91
平成24年3月期 （単位：百万円）
項 目
株主資本 評価・換算差額等
純資産合計 資本金
資本剰余金 利益剰余金
株主資本合計 その他有価証券 評価差額金 資本準備金 利益準備金 その他利益剰余金
利益剰余金合計 繰越利益剰余金
平成 23 年 4 月 1 日残高 100,000 50,010 2,430 100,458 102,888 252,898
̶252,898
事業年度中の変動額
剰余金の配当
̶ ̶ ̶ △74,448
△74,448
△74,448
̶ △74,448
当期純利益
̶ ̶ ̶16,036 16,036 16,036
̶16,036
事業年度中の変動額合計
̶ ̶ ̶ △58,411
△58,411
△58,411
̶ △58,411
平成 24 年 3 月 31 日残高 100,000 50,010 2,430 42,047 44,477 194,487
̶194,487
平成23年3月期 （単位：百万円）
項 目
株主資本 評価・換算差額等
純資産合計 資本金
資本剰余金 利益剰余金
株主資本合計 その他有価証券 評価差額金 資本準備金 利益準備金 その他利益剰余金
利益剰余金合計 繰越利益剰余金
平成 22 年 4 月 1 日残高 100,000 50,010 2,430 99,190 101,620 251,630 652 252,283
事業年度中の変動額
剰余金の配当 ̶ ̶ ̶ △ 23,200 △ 23,200 △ 23,200 ̶ △ 23,200
当期純利益 ̶ ̶ ̶ 24,467 24,467 24,467 ̶ 24,467
株主資本以外の項目の
当期中の変動額 （純額） ̶ ̶ ̶ ̶ ̶ ̶ △ 652 △ 652
事業年度中の変動額合計 ̶ ̶ ̶ 1,267 1,267 1,267 △ 652 614
平成 23 年 3 月 31 日残高 100,000 50,010 2,430 100,458 102,888 252,898 ̶ 252,898
科 目
平成23年3月期
（自 平成22年4月1日 至 平成23年3月31日）
平成24年3月期
（自 平成23年4月1日 至 平成24年3月31日）
経常利益
41,272 38,327
特別利益
1,187 63
投資有価証券売却益 914 62
金融商品取引責任準備金戻
入 272 0
特別損失
844 5,518
固定資産除売却損 158 3,065
投資有価証券評価損 5
̶子会社清算損 4
̶事業再編関連費用 ̶ 1,382
資産除去債務会計基準の適
用に伴う影響額 676
̶その他 ̶ 1,071
税引前当期純利益
41,615 32,871
法人税、住民税及び事業税12,231 15,323
法人税等調整額
4,916 1,511
当期純利益
24,467 16,036
損益計算書
（単位：百万円）
（右上に続く）
平成23年3月期 平成24年3月期
ループ概要トップメッセージ経営戦略財務セクション大和証券グループ本社会社概要大和証券会社概要経営管理態勢とＣＳＲへの取組み
当社の計算書類は、「会社計算規則」（平成18年法務省令第13号）の規定のほか、「金 融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業 経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準 拠して作成しております。
記載金額は、百万円未満を切捨てて表示しております。