資産合計は10兆2,858億25百万円(対前事業年度末比2,383億円減)、負債合計は9兆4,466億31百万円(同2,963億円減)、純資産合計は8,391億93百万円(同580億円 増)となりました。
内部管理の状況の概要(平成29年６月30日現在) (1) コンプライアンス体制
当社は、金融商品取引市場の仲介者として社会的責任を認識し、法令諸規則 を遵守した業務活動を実践するために、内部管理態勢の一層の強化・充実に努 めています。
内部管理態勢の整備、強化についてはコンプライアンス統括部及びコンプラ イアンス部(以下、コンプライアンス部門という)が所管し、｢お客様第一主義｣
に基づく適切な勧誘が行われるようモニタリングと指導・教育を行うなど、法 令諸規則違反等の未然防止に努めています。
また、全営業部店に内部管理責任者を配置し、コンプライアンス部門と連携 を取りながら営業品質の改善・向上を図る態勢を取っています。
各組織等の概要は次のとおりです。
①法務監査会議
当社は、金融商品取引法をはじめとする法令諸規則の遵守、企業倫理の確立、
及び内部管理等に係る事項に関する重要事項の報告、全般的方針及び具体的施 策等の審議・決定の場として、法務監査会議を設置しています。
法務監査会議は取締役会の下部機関として設置され、社長を議長として取締 役及び執行役員で構成されています。また、監査役及び弁護士も出席し、審議・
報告内容について、公正かつ中立な立場からチェックを行っています。
②コンプライアンス部門
コンプライアンス部門では、当社及び役職員による法令等の遵守に関する具 体的な実践計画として、毎年度コンプライアンス・プログラムを策定し、内部 管理態勢の継続的な強化に努めています。
コンプライアンスの実践を図るためのツールとして、コンプライアンス・マ ニュアルを配備し、社内イントラネット上で全役職員が閲覧できる状態にして います。また、社内放送、各種研修、テスト等を通じ、役職員に対するコンプ ライアンス意識の醸成を図っています。
一方、現場で自浄作用が働く態勢の構築を目的として、全部室店で毎月自主 点検を行い、業務の適正性を検証しています。さらに、各営業店では毎月コン プライアンス会議を開催し、支店長が議長となって自店の問題点の具体的解決 に向けた討議や法令諸規則遵守に係る各種指導を行っています。本部部署にお いても、ライン部室長と内部管理責任者が連携し、業務特性に応じたコンプラ イアンスに関する各種研修や注意喚起を恒常的に行うなど、内部管理態勢の強 化に取り組むとともに、市場のゲートキーパーとしての適正な機能発揮に努め ています。
コンプライアンス部門では、こうした活動を通じて全役職員が法令諸規則・
ルールの趣旨や背景といった｢本質｣を理解するよう、意識の醸成を図るととも に、｢3つの防衛線｣に基づくリスク管理の考え方の浸透を図っています。そし て、違反行為の未然防止と早期発見、お客様からの苦情に関する調査・対応、
お客様の個人情報・当社情報資産に関する管理と取扱いに関する指導・教育、
不公正取引や反社会的勢力の排除等に取り組んでいます。
(2) お客様からのご意見及び苦情への対応について
当社は、お客様からいただいたご意見・苦情については、以下の手順にて対 応しています。
お客様からのご意見・苦情は、営業店もしくは本社・お客様相談センターに て十分に伺い、お申出内容を正確に把握します。事実関係を調査したうえで、
お客様に丁寧に説明します。
調査の結果、当社に法令上の問題等が認められた場合には、法令等違反行為 として取り扱い、然るべく対応します。一方、当社に法令上の問題が認められ ない場合、または当社の責任が立証できない場合には、その旨をお客様に説明 します。
お客様と当社の間に見解の相違がある場合などは、苦情・紛争解決のための 窓口として、｢特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター (FINMAC)｣等を紹介します。
また、お客様からいただいたご意見及び苦情は、役員をはじめ、営業店・本 部部署と情報を共有し、再発防止・お客様サービスの向上に努めます。
(3) 情報セキュリティについて
当社は、金融・資本市場の担い手としての社会的責任を果たし、お客様から の強固な信頼を獲得すべく、お客様からお預りした個人情報をはじめとする情 報資産を安全かつ正確に保護するためのさまざまな情報セキュリティ対策に取 り組んでいます。
例えば、情報セキュリティに関する基本方針を定め、この基本方針に則り、
関連諸規程等のルールを整備しています。
そして、それらのルールを役職員に遵守させるため、社内イントラネット等 を通じて周知すると共に、eラーニング等を通じた情報セキュリティに関する 教育・研修や確認テスト等を定期的に実施し、周知徹底を図っています。なお、
平成26年3月期より、サイバーセキュリティに関する教育・研修の一環として、
｢標的型攻撃メール｣の訓練を実施しています。
また、個人情報保護を徹底するため、各部室店において、施錠管理、個人情 報の持出等の台帳管理、メール査閲等を日々実施しています。
(4) 内部監査体制
当社では内部監査部がリスクベースで内部監査を実施し、当社の内部統制態 勢の適切性・有効性の検証及び監査結果に基づく改善提言を行っております。
特に、当社においてはグローバルな金融商品取引業者としての法令遵守態勢、
リスク管理態勢に留意して内部管理態勢の適切性・有効性を検証することを通 じて企業価値の向上を図っています。
業務の状況を示す指標
(1)経営成績等の推移 (単位：百万円)
平成27年3月期 平成28年3月期 平成29年3月期
資本金 100,000 100,000 100,000
発行済株式総数 810,200株 810,200株 810,200株
営業収益 386,659 369,158 334,911
(受入手数料) 190,566 187,290 181,235
((委託手数料)) 51,912 51,877 44,652
((引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料)) 28,388 24,171 27,535
((募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料)) 42,367 33,440 33,477
((その他の受入手数料)) 67,899 77,800 75,569
(トレーディング損益) 156,815 139,053 116,273
((株券等)) 27,043 22,760 21,715
((債券等)) 78,302 88,063 73,304
((その他)) 51,469 28,229 21,253
純営業収益 366,592 348,221 314,102
経常利益 138,687 116,272 85,234
当期純利益 127,032 80,859 58,461
79
内部管理の状況の概要
(2)有価証券引受・売買等の状況
①株券の売買高の推移
平成27年3月期 平成28年3月期 平成29年3月期 自己 株数 47,269百万株 49,244百万株 43,726百万株
金額 48,024,865百万円 56,998,583百万円 52,176,987百万円 委託 株数 41,183百万株 40,563百万株 32,343百万株 金額 40,599,034百万円 46,090,036百万円 37,817,478百万円 計 株数 88,453百万株 89,807百万株 76,070百万株 金額 88,623,900百万円 103,088,620百万円 89,994,465百万円
②有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集・売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況 (単位：千株、百万円)
区分 引受高 売出高 特定投資家向け売付
け勧誘等の総額 募集の取扱高 売出しの取扱高 私募の取扱高 特定投資家向け売付 け勧誘等の取扱高
平成 29年 月3 期
株券
千株 千株 千株 千株 千株 千株 千株
99,056 99,056 － － － － －
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
303,107 303,107 － － － 500 －
国債証券 － － － 671,575 － － －
地方債証券 934,254 － － 933,603 － － －
特殊債券 1,145,250 － － 1,128,150 － 4,000 －
社債券 2,551,155 196,693 － 1,978,875 90,987 527,903 －
受益証券 － － － 5,636,038 － 498,464 －
その他 56,756 － － － － 27,921 －
合 計 4,630,659 196,693 － 4,712,204 90,987 531,903 －
平成 28年 月3 期
株券
千株 千株 千株 千株 千株 千株 千株
254,631 254,631 － － － 10 －
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
472,286 472,019 － － － 16,532 －
国債証券 － － － 134,879 － － －
地方債証券 880,694 － － 880,269 － － －
特殊債券 1,310,836 － － 1,297,170 － － －
社債券 2,046,571 319,998 － 1,325,500 161,402 702,760 －
受益証券 － － － 6,967,980 － 354,608 －
その他 100 － － － － 100 －
合 計 4,710,488 792,017 － 10,605,800 161,402 1,074,000 －
平成 27年 月3 期
株券
千株 千株 千株 千株 千株 千株 千株
143,980 143,980 － 12,500 － 338 －
百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円 百万円
313,587 313,539 － 1,028 － 87,024 －
国債証券 － － － 192,981 － － －
地方債証券 874,068 － － 873,736 － － －
特殊債券 1,338,156 － － 1,286,390 － － －
社債券 2,584,850 427,832 － 1,785,425 161,936 829,540 －
受益証券 － － － 6,664,513 － 359,623 －
その他 16,400 － － － － 16,400 －
合 計 5,127,061 741,371 － 10,804,074 161,936 1,292,588 －
(3)その他業務の状況
①保険募集業務に係る手数料 (単位：百万円)
平成27年 3月期
平成28年 3月期
平成29年 3月期 保険募集業務に係る
手数料 1,743 4,724 4,363
②証券担保ローンの取扱残高(貸付残高) (単位：百万円) 平成27年
3月期
平成28年 3月期
平成29年 3月期 証券担保ローンの
取扱残高 112,219 103,781 86,760
(4)自己資本規制比率の状況 (単位：％、百万円)
平成27年 3月期
平成28年 3月期
平成29年 3月期 基本的項目(A) 692,877 773,737 832,198
補完的項目
その他有価証券評価差額
金（評価益）等 7,850 7,426 6,995 金融商品取引責任準備金等 3,835 3,916 3,915
一般貸倒引当金 137 145 140
長期劣後債務 6,640 55,195 53,770 短期劣後債務 38,210 2,030 3,355 計(B) 56,673 68,713 68,176 控除資産(C) 93,260 99,164 102,821 固定化されていない自己資本
((A)＋(B)－(C)) (D) 656,290 743,286 797,553
リスク相当額
市場リスク相当額 92,883 99,486 86,678 取引先リスク相当額 77,044 60,775 53,526 基礎的リスク相当額 57,483 59,715 56,594 計(E) 227,411 219,977 196,800 自己資本規制比率
(D)／(E)×100 288.5 337.8 405.2
貸借対照表
科 目 平成28年3月期
(平成28年3月31日現在) 平成29年3月期 (平成29年3月31日現在)
(資産の部)
流動資産
10,419,61410,177,581
現金・預金 1,129,7571,160,586
預託金 300,082
315,582
有価証券 5,102
－
トレーディング商品 5,380,213
4,655,238
商品有価証券等 1,891,6281,964,078
デリバティブ取引 3,488,5842,691,160
約定見返勘定 －
40,133
信用取引資産 195,207
197,799
信用取引貸付金 175,552
169,835
信用取引借証券担保金 19,655
27,964
有価証券担保貸付金 2,791,316
3,172,997
借入有価証券担保金 2,635,3342,848,793
現先取引貸付金 155,981
324,204
立替金 20,488
26,168
短期差入保証金 348,384
329,863
短期貸付金 213,704
240,957
未収収益 18,767
20,854
繰延税金資産 9,731
9,628
その他 7,294
8,201
貸倒引当金 △436
△432
固定資産
104,529108,244
有形固定資産 4,020
3,497
器具備品 2,899
2,531
その他 1,120
966
無形固定資産 51,845
57,738
ソフトウェア 37,288
44,050
その他 14,556
13,688
投資その他の資産 48,663
47,008
投資有価証券 24,210
23,267
関係会社株式 1,135
1,135
長期貸付金 4,874
4,874
長期差入保証金 15,049
15,147
その他 6,345
5,499
貸倒引当金 △2,952
△2,915
資産合計
10,524,14310,285,825
(単位：百万円)
科 目 平成28年3月期
(平成28年3月31日現在) 平成29年3月期 (平成29年3月31日現在)
(負債の部)
流動負債
8,561,3768,227,562
トレーディング商品 4,110,373
3,529,438
商品有価証券等 1,125,3461,135,654
デリバティブ取引 2,985,0272,393,784
約定見返勘定 120,599
－
信用取引負債 52,019
61,467
信用取引借入金 1,557
2,254
信用取引貸証券受入金 50,462
59,213
有価証券担保借入金 2,253,222
2,673,924
有価証券貸借取引受入金 928,4001,457,755
現先取引借入金 1,324,8211,216,168
預り金 187,832
231,667
受入保証金 513,165
392,430
短期借入金 1,023,394
1,167,379
コマーシャル・ペーパー 137,720
－
1年内償還予定の社債 96,538
121,860
未払金 7,074
6,732
未払費用 11,420
12,224
未払法人税等 29,121
11,251
賞与引当金 14,341
14,903
その他 4,551
4,282
固定負債
1,177,6861,215,153
社債 620,071
594,350
長期借入金 523,061
585,296
繰延税金負債 2,494
2,329
退職給付引当金 27,654
29,052
訴訟損失引当金 2,174
1,857
その他 2,229
2,268
特別法上の準備金
3,9163,915
金融商品取引責任準備金 3,916
3,915
負債合計
9,742,9799,446,631
(純資産の部)
株主資本
773,737832,198
資本金 100,000
100,000
資本剰余金 349,920
349,920
資本準備金 50,010
50,010
その他資本剰余金 299,910
299,910
利益剰余金 323,817
382,278
利益準備金 2,430
2,430
その他利益剰余金 321,387
379,848
繰越利益剰余金 321,387
379,848
評価・換算差額等
7,4266,995
その他有価証券評価差額金 7,426