普通股情況
普通股變動情況
單位：股
2017年1月1日 報告期內增減 2017年12月31日
數量 比例 發行新股 送股
公積金
轉股 其他 小計 數量 比例
一、有限售條件股份 – – – – – – – – –
二、無限售條件股份 294,387,791,241 100.00% – – – – – 294,387,791,241 100.00%
1、 人民幣普通股 210,765,514,846 71.59% – – – – – 210,765,514,846 71.59%
2、 境內上市的外資股 – – – – – – – – –
3、 境外上市的外資股 83,622,276,395 28.41% – – – – – 83,622,276,395 28.41%
4、 其他 – – – – – – – – –
三、普通股股份總數 294,387,791,241 100.00% – – – – – 294,387,791,241 100.00%
註：
1 2017年12月31日，本 行 普 通 股 股 份 總 額 為294,387,791,241股，其 中 包 括210,765,514,846股A股 和 83,622,276,395股H股。
2 2017年12月31日，本行全部A股和全部H股均為無限售條件股份。
普通股股東數量和持股情況
2017年12月31日普通股股東總數：759,155名（其中包括565,106名A股股東及194,049 名H股股東）
本報告披露日前上一月末普通股股東總數：724,112名（其中包括533,440名A股股東 及190,672名H股股東）
2017年12月31日，前十名普通股股東持股情況如下：
單位：股
序號 普通股股東名稱 報告期內增減 期末持股數量 持股比例
持有有限售 條件股份數量
質押或凍結 的股份數量 股東性質
普通股 股份種類 1 中央匯金投資有限責任公司 – 188,461,533,607 64.02% – 無 國家 A股 2 香港中央結算（代理人）有限公司 74,258,449 81,872,134,909 27.81% – 未知 境外法人 H股 3 中國證券金融股份有限公司 466,929,827 8,071,148,385 2.74% – 無 國有法人 A股 4 中央匯金資產管理有限責任公司 – 1,810,024,500 0.61% – 無 國有法人 A股 5 梧桐樹投資平台有限責任公司 – 1,060,059,360 0.36% – 無 國有法人 A股
6 The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Ltd. – 520,357,200 0.18% – 未知 境外法人 H股
7 香港中央結算有限公司 183,093,100 496,801,651 0.17% – 無 境外法人 A股 8 華泰證券股份有限公司 191,698,830 217,995,345 0.07% – 無 境內非國有法人 A股 9 安邦財產保險股份有限公司 — 傳統產品 – 208,018,959 0.07% – 無 其他 A股 10 上證50交易型開放式指數證券投資基金 5,259,350 161,439,600 0.05% – 無 其他 A股
H股 股 東 持 有 情 況 根 據H股 股 份 登 記 處 設 置 的 本 行 股 東 名 冊 中 所 列 的 股 份 數 目 統 計。
香港中央結算（代理人）有限公司是以代理人身份，代表截至2017年12月31日止，
在該公司開戶登記的所有機構和個人投資者持有本行H股股份合計數，其中包括 全國社會保障基金理事會所持股份。
中央匯金資產管理有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司的全資子公司。
香港中央結算有限公司是以名義持有人身份，受他人指定並代表他人持有股票的 機構，其中包括香港及海外投資者持有的滬股通股票。
除上述情況外，本行未知上述普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。
主要股東權益
於2017年12月31日，本行根據香港《證券及期貨條例》第336條而備存的登記冊，載 錄下列人士作為主要股東擁有本行的權益（按照香港《證券及期貨條例》所定義者）
如下：
股東名稱 身份（權益類別）
持股數量╱
相關股份數目
（單位：股）
股份 種類
佔已發行A股 股本總額 的百分比
佔已發行H股 股本總額 的百分比
佔已發行 普通股股本 總額的百分比 中央匯金投資有限責任公司 實益擁有人 188,461,533,607 A股 89.42% – 64.02%
所控制法團的權益 1,810,024,500 A股 0.86% – 0.61%
合計 190,271,558,107 A股 90.28% – 64.63%
全國社會保障基金理事會 實益擁有人 7,518,157,041 H股 – 8.99% 2.55%
BlackRock, Inc. 所控制法團的權益 5,979,827,830 H股 – 7.15% 2.03%
1,064,000(S) H股 – 0.00127% 0.00036%
JPMorgan Chase & Co. 實益擁有人 1,275,055,949 H股 – 1.52% 0.43%
290,074,918(S) H股 – 0.35% 0.10%
投資經理 441,487,694 H股 – 0.53% 0.15%
受託人 28,325 H股 – 0.00003% 0.00001%
保管人 — 法團╱
核准借出代理人
2,500,393,560(P) H股 – 2.99% 0.85%
合計 4,216,965,528 H股 – 5.04% 1.43%
290,074,918(S) H股 – 0.35% 0.10%
2,500,393,560(P) H股 – 2.99% 0.85%
註：
1 BlackRock, Inc.持有BlackRock Holdco 2 Inc.全部已發行股本，而BlackRock Holdco 2 Inc.持有 BlackRock Financial Management, Inc.全部已發行股本。因此，根據香港《證券及期貨條例》，
BlackRock, Inc.及BlackRock Holdco 2 Inc.均被視為擁有與BlackRock Financial Management, Inc.相同 的本行權益。BlackRock, Inc.通過BlackRock Financial Management, Inc.及其他其控制法團共持有 本行5,979,827,830股H股的好倉和1,064,000股H股的淡倉。在5,979,827,830股H股好倉中，9,966,000 股以衍生工具持有。在1,064,000股H股淡倉中，27,000股以衍生工具持有。
2 JPMorgan Chase & Co.持有JPMorgan Chase Bank, N.A.全部已發行股本。因此，根據香港《證 券及期貨條例》，JPMorgan Chase & Co.被視為擁有與JPMorgan Chase Bank, N.A.相同的本 行權益。JPMorgan Chase & Co.通過JPMorgan Chase Bank, N.A.及其他其所控制的法團持有
除另有說明，上述全部權益皆屬好倉。除上述披露外，於2017年12月31日，本行根 據香港《證券及期貨條例》第336條而備存的登記冊沒有載錄其他權益（包括衍生權 益）或淡倉。
控股股東情況
中央匯金投資有限責任公司
中央匯金投資有限責任公司（「匯金公司」）是依據《公司法》由國家出資設立的國有 獨資公司，法定代表人丁學東。匯金公司是中國投資有限責任公司的全資子公司，
根據國務院授權，對國有重點金融企業進行股權投資，以出資額為限代表國家依 法對國有重點金融企業行使出資人權利和履行出資人義務，實現國有金融資產保 值增值。匯金公司不開展其他任何商業性經營活動，不干預其控股的國有重點金 融企業的日常經營活動。
截至2017年12月31日，匯金公司直接持股企業基本信息如下：
序號 機構名稱 匯金公司持股比例
1 國家開發銀行 34.68%
2 中國工商銀行股份有限公司★☆ 34.71%
3 中國農業銀行股份有限公司★☆ 40.03%
4 中國銀行股份有限公司★☆ 64.02%
5 中國建設銀行股份有限公司★☆ 57.11%
6 中國光大集團股份公司 55.67%
7 中國光大銀行股份有限公司★☆ 19.53%
8 中國出口信用保險公司 73.63%
9 中國再保險（集團）股份有限公司☆ 71.56%
10 新華人壽保險股份有限公司★☆ 31.34%
11 中國建銀投資有限責任公司 100.00%
12 中國銀河金融控股有限責任公司 78.57%
13 申萬宏源集團股份有限公司★ 25.03%
14 中國國際金融股份有限公司☆ 58.58%
15 中信建投證券股份有限公司☆ 32.93%
16 建投中信資產管理有限責任公司 70.00%
17 國泰君安投資管理股份有限公司 14.54%
註：
1 ★代表A股上市公司；☆代表H股上市公司。
2 2018年2月，中國銀河金融控股有限責任公司（「銀河金控」）與中國銀河投資管理有限公司實施
整合的工商變更手續完成，匯金公司直接持有銀河金控的股權比例變更為69.07%。
3 2017年12月12日，中國證監會核准申萬宏源集團股份有限公司（「申萬宏源集團」）非公開發行不
超過25億股新股。2018年1月30日，上述新股在深圳證券交易所發行上市，匯金公司直接持有 的申萬宏源集團股權比例變更為22.28%。
4 2017年9月20日，中國國際金融股份有限公司與Tencent Mobility Limited簽訂認購協議，向該公司
定向增發H股，約佔發行後全部股份的4.95%。截至2017年底，相關手續正在辦理中。
除上述控參股企業外，匯金公司還全資持有子公司中央匯金資產管理有限責任公司。中央匯
關於中國投資有限責任公司，請參見中國投資有限責任公司網站(www.china-inv.cn) 的相關信息。中國投資有限責任公司有關情況請參見本行於2007年10月9日對外發 佈的《關於中國投資有限責任公司成立有關事宜的公告》。
於2017年12月31日，本 行 沒 有 其 他 持 有 有 表 決 權 股 份 總 數10%或 以 上 的 法 人 股 東
（不包括香港中央結算（代理人）有限公司）。
自2017年1月1日至2017年12月31日止，下列人士為匯金公司推薦到本行任職的全部 股權董事：
張向東 非執行董事
張 奇 非執行董事（2017年6月離任）
王 偉 非執行董事（2017年1月離任）
劉向輝 非執行董事（2017年6月離任）
李巨才 非執行董事 肖立紅 非執行董事 汪小亞 非執行董事 趙 杰 非執行董事
除上述人士外，匯金公司未向本行推薦其他對其經營活動在計劃、指揮和控制方 面直接或間接擁有權力及負有責任的人士。
優先股情況
優先股發行及上市情況
經中國銀監會銀監覆[2014]563號文和中國證監會證監許可[2014]938號文核准，本行 於2014年10月23日在境外市場非公開發行總面值為399.4億元人民幣（約65億美元）
的境外優先股。境外優先股於2014年10月24日起在香港聯交所掛牌上市。
經中國銀監會銀監覆[2014]562號文和中國證監會證監許可[2014]990號文核准，本行 於2014年11月21日在境內市場非公開發行第一期境內優先股，發行規模320億元人 民幣。經上交所上證函[2014]818號文同意，第一期境內優先股於2014年12月8日起 在上交所綜合業務平台掛牌轉讓。本行於2015年3月13日在境內市場非公開發行第 二期境內優先股，發行規模280億元人民幣。經上交所上證函[2015]377號文同意，
第二期境內優先股於2015年3月31日起在上交所綜合業務平台掛牌轉讓。
有關境外優先股和境內優先股的發行條款，請參見本行於上交所網站、香港交易 所網站及本行網站發佈的公告。
優先股股東數量和持股情況
2017年12月31日優先股股東總數：48名（其中包括47名境內優先股股東及1名境外
優先股股東）
本報告披露日前上一月末優先股股東總數：48名（其中包括47名境內優先股股東及 1名境外優先股股東）
2017年12月31日，前十名優先股股東持股情況如下：
單位：股
序號 優先股股東名稱 報告期內增減 期末持股數量 持股比例
質押或凍結
的股份數量 股東性質 優先股股份種類 1 美國紐約梅隆銀行有限公司 – 399,400,000 39.96% 未知 境外法人 境外優先股 2 中國移動通信集團有限公司 – 180,000,000 18.01% 無 國有法人 境內優先股 3 中國煙草總公司 – 50,000,000 5.00% 無 國有法人 境內優先股 4 中維資本控股股份有限公司 – 30,000,000 3.00% 無 國有法人 境內優先股 5 中國煙草總公司雲南省公司 – 22,000,000 2.20% 無 國有法人 境內優先股 6 中國人壽保險股份有限公司 — 分紅 — 個人
分紅 — 005L — FH002滬
– 21,000,000 2.10% 無 其他 境內優先股
7 中國雙維投資有限公司 – 20,000,000 2.00% 無 國有法人 境內優先股 7 全國社保基金三零四組合 – 20,000,000 2.00% 無 其他 境內優先股 7 博時基金 — 工商銀行 — 博時 — 工行 — 靈活
配置5號特定多個客戶資產管理計劃
– 20,000,000 2.00% 無 其他 境內優先股
10 中國平安人壽保險股份有限公司 — 自有資金 – 19,000,000 1.90% 無 境內非國有 法人
境內優先股
美國紐約梅隆銀行有限公司以託管人身份，代表截至2017年12月31日，在清算系 統Euroclear和Clearstream中的所有投資者持有399,400,000股境外優先股，佔境外優 先股總數的100%。
中國煙草總公司雲南省公司、中國雙維投資有限公司均為中國煙草總公司的全資 子公司。中維資本控股股份有限公司為中國雙維投資有限公司的子公司。
除上述情況外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與上述前10名普 通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。
優先股利潤分配情況
優先股的利潤分配政策及報告期內利潤分配情況請參見「董事會報告」部份。
優先股的其他情況
報告期內，本行未發生優先股回購、轉換為普通股或表決權恢復的情況。
本行發行的優先股不包括交付現金或其他金融資產給其他方，或在潛在不利條件 下與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務；同時，該等優先股為將來須用 自身權益工具結算的非衍生金融工具，但不包括交付可變數量的自身權益工具進 行結算的合同義務。本行將發行的優先股分類為權益工具。本行發行優先股發生 的手續費、佣金等交易費用從權益中扣除。優先股股息在宣告時，作為利潤分配 處理。
本行發行境外優先股和境內優先股所募集的資金已全部用於補充本行其他一級資 本，提高本行資本充足率。
其他證券發行情況
本行發行債券情況見合併會計報表註釋五、30。
本行無內部職工股。