資料 5
金融商品 引法 契約締結前 暯面 交付
第 十七条 片 金融商品 引業者等 金融商品 引契約 締結 う 府
あ 顧 対 掲 載 暯面 交付
い 投資者 保護 支 生 い 合 府
合 限 い 中略
七片 前各 掲 金融商品 引業 容 あ 顧 断
影響 要 府
役職員 秘密保持義 等
第七十 条片 可協会 役員 職員又 職 あ 者 職 知
得 秘密 漏 又 盗用 い
片 可協会 役員 職員又 職 あ 者 職 知 得 情報
可協会 業 用 供 目的 外 利用 い 投資者 情 対 対応等
第七十七条片 可協会 投資者 協会員又 金融商品仲 業者 行う業 情
い 解決 申出 あ 相談 応 申出人 必要 言 情
情 調査 当 協会員又 金融商品仲 業者 対 情 容 通知
迅 処理 求 い
片 可協会 前 申出 情 解決 い 必要 あ 当 協会員
又 金融商品仲 業者 対 文暯 頭 明 求 又 資料 提出 求
片 協会員又 金融商品仲 業者 可協会 前 規 求 あ 当
理璵 い 拒 い
片 可協会 第 申出 当 情 情 解決 結果 い 協会員又 金 融商品仲 業者 周知 い
可協会 あ
第七十七条 片 協会員又 金融商品仲 業者 行う暼価証 売 引又
引等 い あ 合 い 当 者 い 解決 可協
会 申 立 あ 求
片 可協会 前 規 申立 学識経験 暼 者 あ 申
立 い 条 い 件 いう 当 者 特 利害 い者
あ 委員 選任 当 あ 委員 あ 付
あ 委員 件 性質 あ 行う 適当 い 又 当 者
当 目的 あ 申立 あ 行わ い
片 あ 委員 当 者 参考人 意見 聴 報告暯 提出 求 又 当 者 参考 帳簿暯類 物件 提出 求 適当
件 解決 必要 あ 案 作 諾 勧告
片 前 合 い 金融商品仲 業者 当 者 あ 所属金融商品 引業 者等 当 者
片 協会員又 金融商品仲 業者 第 規 求 あ 当 理璵
い 拒 い
片 可協会 あ 要 費用 全部又 部 当 者 徴
片 あ 委員又 職 あ 者 職 知 得 秘密 漏 又 盗用
資料 5 い
片 あ 委員又 職 あ 者 職 知 得 情報 可協会 業
用 供 目的 外 利用 い 投資者保護団体 目的 業
第七十九条 七片 暼価証 売 引 引等 滑 並
金融商品 引業 健全 展 投資者 保護 資 目的 各 掲 業 行 う 法人 法人 い団体 表者又 管理人 あ 含
可協会 協会 条第 い 総理大臣
片 金融商品 引業者又 金融商品仲 業者 行う金融商品 引業 対 情 解決 片 金融商品 引業者又 金融商品仲 業者 行う金融商品 引業 い あ 合 あ
片 前 掲 金融商品 引業 健全 展又 投資者 保護 資 業
片 前 う 者 総理大臣 対 申請
い
片 総理大臣 第 示 い
格
第七十九条 片 各 い 当 者 前条第
い
片 法 規 刑 処 執行 終わ 又 執行
経 い者
片 第七十九条 十九第 規 消 消 経
い者
片 業 行う役員 法人 い団体 表者又 管理人 あ 表者又
管 理人 含 条 い う い 当 者 あ
片 禁錮 刑 処 法 規 刑 処 執行 終
わ 又 執行 経 い者
片 第七十九条 十九第 規 消 法人 い 消
前 十 役員 あ 者 消 経 い者
準
第七十九条 九片 総理大臣 第七十九条 七第 規 申請 各 い
適合 い い
片 第七十九条 七第 各 掲 業 適 確実 行う 必要 業 実 方法
い あ
片 第七十九条 七第 各 掲 業 適 確実 行う 足 知識 能力並 経理的 礎 暼 あ
片 第七十九条 七第 各 掲 業 外 業 行 い 合 業 行
う 当 各 掲 業 い あ
業 廃 出
第七十九条 十片 第七十九条 七第 者 条第 い 投資者保
護団体 いう 業 節 い 業 いう 廃
う あ 総理大臣
出 い
片 総理大臣 前 規 出 あ 示 い
対象 業者
資料 5
第七十九条 十 片 投資者保護団体 節 い 団体 いう 当
団体 構 員 あ 金融商品 引業者 金融商品仲 業者又 業 対象 い 意 得 金融商品 引業者 金融商品仲 業者 府 者 対象 業者 当 団体 業 対象 金融商品 引業者 金融商品仲 業者
府 者 いう 節 い い
片 団体 対象 業者 簿 衆 縦覧 供 い 団体 情 処理
第七十九条 十 片 第七十七条 規 団体 投資者 情 対象 業者
限 解決 行う 合 い 準用 合 い 条中 協会員又 金 融商品仲 業者 あ 第七十九条 十 第 規 対象 業者 暶え
団体 あ
第七十九条 十 片 第七十七条 第 第 第 第 規
団体 あ 対象 業者 限 行う 合 い 準用
合 い 条第 中 協会員又 金融商品仲 業者 あ 第七十九条 十
第 規 対象 業者 引等 あ 引等
引 付 引 府 引 含 条 第 中
協 会 員 又 金 融 商 品 仲 業 者 あ 第 七 十 九 条 十 第 規 対 象 業
者 暶え
役職員 秘密保持義 等 準用
第七十九条 十四片 第七十 条 規 団体 役員 職員又 職 あ 者 い 準用
称 使用 限
第七十九条 十 片 団体 い者 投資者保護団体 いう 称又 わ い 称 用い い
報告 徴
第七十九条 十 片 総理大臣 節 規 行 必要 限 い 団体 対
業 報告
投資者保護指針
第七十九条 十七片 団体 金融商品 引業 健全 展 投資者 保護 対象 業者 金融商品 引 契約 容 対象 業者 資産運用 あ 方 投資者 保
護 必 要 法 規 趣 沿 指 針 投 資 者 保 護 指
針 いう 作 表 う い
片 団体 前 規 投資者保護指針 表 対象 業者 対 当
投資者保護指針 遵 必要 指 勧告 措置 う
い
片 団体 金融 知識 晘 啓 活動 広報活動 通 金融商品 引業 健
全 展 投資者 保護 い
第七十九条 十 片 総理大臣 節 規 行 必要 限 い 団体 対 業 実 方法 改善 投資者保護指針 変更 必要 措置
消
第七十九条 十九片 総理大臣 団体 各 い 当
資料 5
消
片 第七十九条 第 又 第 当
片 第七十九条 九各 い 適合 片 前条 規 従わ い
四片 手段 第七十九条 七第
片 総理大臣 前 規 消 示
い
資料 5
金融商品 引法 行 投資者保護団体 申請
第十 条 四 片 法第七十九条 七第 規 申請 掲 載
申請暯 金融庁長官 提出 い 片 称
片 主 所 所在 所 片 表者又 管理人 氏
四片 申請 業 行 う 所 所在 所
片 申請 業 概要 特 業 含 合 種類 含
片 前 申請暯 掲 暯類 添付 い
片 款 寄附行 曓約款
片 う 者 法第七十九条 各 い 当 い 誓約
暯面
片 申請 業 実 方法 載 暯類
四片 申請 業 適 確実 行う 足 知識 能力 暼 明
暯類
片 暷近 業 業報告暯 借対照表 支決算暯 産目録 経理的
礎 暼 明 暯類 申請 属 業 設立 法人 法第
七 十九条 七 第 規 法人 いう あ 設立時 産目 録 経理的 礎 暼 明 暯類
片 役 員 法 人 い 団 体 表 者 又 管 理 人 あ 表 者 又 管 理 人 含 氏 所 略 載 暯類
七片 対象 業者 法第七十九条 十 第 規 対象 業者 いう 氏 又 称
載 暯類 当 対象 業者 う 者 構 員 あ 又
申請 業 対象 い 意 あ 証 暯類
片 申請 業 外 業 行 い 合 業 種類 概要 載
暯類 情 解決又 あ あ 府 業 行 い 合 当
業 行う 申請 業 い 証
府 暯類 含
片 金融庁長官 申請 業 特 業 含 合 当 特 業
特 大臣 あ 合 限 い 法第七十九条 七第 う
あ 当 特 業 特 大臣 協議 い
片 投資者保護団体 法第七十九条 十第 規 投資者保護団体 いう
第 第 第四 掲 又 第 第 第四
第 第 掲 暯類 載 変更 あ 遅滞
第 掲 暯類 載 変更 あ 理璵 含
載 出暯 金融庁長官 提出 い
片 第 第 第 特 業 表 欄 掲 者 行う 表 中
欄 掲 引 行う業 対 情 解決又 当 業 い あ 合 あ い
い 特 大臣 表 欄 掲 者 行う 表 中欄 引 行う業
表 欄 掲 大臣 いう 農業協 組合法第十条第 第 業 行う 法第 条 規 組合 法第九 十 条 第 規 特 信用 業 理業者
農 業 協 組 合 法 第 十 条 四 規 特 貯 金 等 契 約 締 結 又 理
媒
農 林 水 産 大臣 農業協 組合法第十条第 第十 業
行う 法第 条 規 組合
農 業 協 組 合 法 第 十 条 十 規 特 共浞契約 締結
農 林 水 産 大臣
資料 5 消費生活協 組合法 昭和 十 法 第
第十条第 規 共浞 業 行 う 法第四条 規 組合
消 費 生 活 協 組 合 法 第 十 条 第 規 特 共浞契約 締結
厚 生 労 働 大臣 水産業協 組合法第十 条第 第四
業 行う漁業協 組合 法第 十七条第 第四 業 行う漁業協 組合連合会 法第九十 条第 第 業 行う水 産 業協 組合 法第九十七条第 第 業 行う水産 業協 組合連合会 法第 十 条 第 規 特 信用 業 理業者
水 産 業 協 組 合 法 第 十 条 九 規 特 貯 金 等 契 約 締 結 又 理
媒
農 林 水 産 大臣
水産業協 組合法第十 条第 第十 業 行う漁業協 組合 法第九十 条第
第 業 行う水産 業協
組合 共浞水産業協 組合連合会
水 産 業 協 組 合 法 第 十 条 七 規 特 共浞契約 締結
農 林 水 産 大臣 中 企業等協 組合法 昭和 十四 法 第
十 第 条 規 組合 法
第九条 七 第 規 共浞 理店
中 企 業 等 協 組 合 法 第 九 条 七 第 規 特 共 浞 契 約 締 結 又
理 媒
経 浞 産 業 大臣 協 組合 金融 業 法 第 条
第 規 信用協 組合等 法第 条 第 規 信用協 組合 理 業者
協 組 合 金 融 業 法 第 条 規 特 預 金 等 契 約 締
結又 理 媒
片
投資信 投資法人 法 第 九十 七条 規 特 設立企璽人等
設 立 中 投 資 法 人 投 資 信 投 資 法 人 法 第 条 第 十 規 投 資法人 いう 行 投資証 募 等 法 第 九 十 条 第 規 募
等 いう
片
信用金庫法第 条 規 金庫 法第 十 条 第 規 信用金庫 理 業者
信 用 金 庫 法 第 十 九 条 規 特 預 金 等 契 約 締 結 又 理 媒
片
長期信用銀行法第 条 規 長期信用銀
行 法第十 条 第 規 長
期信用銀行 理業者
長 期 信 用 銀 行 法 第 十 七 条 規 特 預 金 等 契 約 締 結 又 理
媒
片
労働金庫法第 条 規 金庫 法第 十九条 第 規 労働金庫 理 業者
労 働 金 庫 法 第 九 十 四 条 規 特 預 金 等 契 約 締 結 又 理 媒
厚 生 労 働 大臣 銀行法第 条第 規 銀行 条
第十 規 銀行 理業者
銀 行 法 第 十 条 四 規 特 預 金 等
契約 締結又 理 媒
片
洊外商品 物 引 等
法 昭和 十七 法 第 十 第 条第 規 洊外商品 引業者
洊 外 商 品 物 引 等 法 第 条 第 四 規 洊 外 商
品 物 引 等
農 林 水 産 大 臣 経 浞 産 業 大臣 動産特 共 業法 法 第七十
七 第 条第 規 動産特 共
動 産 特 共 業 法 第 条 第 規 動 産 特 共 業 契 約 締 結 又
国 土 交 通
資料 5
業者 理 媒 大臣
保険会社 保険業法第 条第十 規 少 短期保険業者 条第 十 規
保険募 人 条第 十 規 保険仲立人
特 保 険 契 約 保 険 業 法 第 条 規 特 保 険 契 約 い う 欄
い 締結 理
媒 又 顧 特 保 険 契 約 締 結 媒 行 う 容 契 約 締結
片
資産流動化法第 条第 規 特 目 的会社 資産流動化法第 条第 規
特 譲渡人 資産流動化法第 十四条 規 原委 者
資 産 対 応 証 資 産 流 動 化 法 第 条 第 十 規 資産対応証 いう 募 等 資 産 流 動 化 法 第 七 条 規 募
等 いう 募 等 扱い又 益 証 資 産 流 動 化 法 第 条 第 十 規 益証 いう 募 等 資産 流 動 化 法 第 十 条 第 規 募 等 いう
片
農林中央金庫 農林中央金庫法第九十 条 第 規 農林中央金庫 理業者
農 林 中 央 金 庫 法 第 十 九 条 規 特 預 金 等 契 約 締 結 又 理
媒
農 林 水 産 大臣 信 会社 金融機 信 業 兼営等
法 第 条第 可 金融機
保険業法 行 七 第四
十 第十 条 規 保険金信 業 行う生 保険会社等
信 業 法 第 十 四 条 保 険 業 法 第 九 十 九条第 い 準用 合 含
規 特 信 契約 締結
片
株式会社商 組合中央金庫 株 式 会 社 商 組 合 中 央 金 庫 法 第 十 九 条 規 特 預金等契約 締結
経 浞 産 業 大 臣
大臣
業 廃 出
第十 条 四 四片 投資者保護団体 業 法第七十九条 十第 規
業 いう 条 い 廃 う 廃 う
暻前 掲 載 出暯 金融庁長官 提出 い
片 称
片 主 所 所在 所 片 表者又 管理人 氏
四片 法第七十九条 十 い 準用 法第七十七条第 申出 法第七十九条 十 い 準用 法第七十七条 第 規 申立 付 終了 う
片 業 廃 う 片 業 廃 理璵