品質管理及び品質保証担当部署

45

2. USPTO

における品質管理⁷

46

主にユ ザ の苦情等に対応する組織 あ

3～ 4

名の審査官 構成 さ いる。

■ 解説 補足

USPTO

のウ イ ^8,9を に 品質管理担当部署の組織的 置 けを

示し の

US-3

ある。 特許品質部 以 の活動に 特許に 関する組織の品質改善の の業務を執 行う 説明さ いる。

組織の戦略計画 整合性の向 への 組を優先し こ の 組に対処す る の最 貴重 プ ムを開瘠する に 組織 断的チ ムを形 作る。

続的にプ セス改善を追求し ベス プ テ スを促進する に こ の改善を監視する。

特許審査 び

IT

インフ ス チャ の全 の ベ 続的 改善 の の ニン を提供する。

全 の成果物及び ビスの品質を評価 報告し 改善の の 細 フ バ を提供する。

全技術分野 一 し 顧客 ビスを提供する。

品質管理チ ム し 他分野の品質強化組織 連携する。

2015 12

月

1

日現在 特許品質部長

Valencia Martin Wallace

氏 ある¹⁰。

8 USPTO Organizational Offices http://www.uspto.gov/about-us/organizational-offices 最終 セス日：2016 2月1日

9 USPTO Office of the Deputy Commissioner for Patent Quality

http://www.uspto.gov/about-us/organizational-offices/office-commissioner-patents/office-deputy-c ommissioner-patent-19 最終 セス日：2016 2月1日

10 USPTO Deputy Commissioner for Patent Quality

http://www.uspto.gov/about-us/organizational-offices/office-commissioner-patents/deputy-commis sioner-patent-quality 最終 セス日：2016 2月1日

47

Office of the Deputy Commissioner for Patent Quality

特許品質部）

Office of the Commissioner for Patents

特許局）

Office of the Deputy Commissioner for Patent Operations

特許審査部）

Office of Patent Examination Policy 審査企画部）

Office of Patent Administration 特許管理部）

Office of International Patent Cooperation

国際協力部）

Office of Process Improvement 手続改善課）

Office of Patent Training 特許教育課）

Office of Patent Quality Assurance (OPQA)

品質保証課）

Patent Ombudsman Program ン ン制度）

Under Secretary of Commerce for Intellectual Property and Director of the United States Patent and Trademark Office

米国特許商標庁長官）

図US-3 特許品質部の組織的位置 けと構成

2.2

意匠審査の品質目標、ポ シー、 ュアル類の整備状況

2.2.1

品質目標

■

USPTO

に る回答

品質目標の有無：意匠独自の品質目標無し¹¹

■ 解説 補足

2.2.1.1

戦略目標

USPTO

の長期戦略計画に 特許品質 次の うに組込ま いる。

USPTO 2014

に

USPTO Strategic Plan 2014-2018

¹²を策定し い

る。こ

USPTO

の組織的 長期戦略計画 ある。この計画書

Goal I

～

III

及び

Management Goal

の計

4

の戦略目標

Strategic Goal

定 このう

Goal I

に 特許品質 適時性の最適化

Optimize Patent

Quality and Timeliness

掲 いる。特許品質

USPTO

の長期目標

の第一に掲 る点 注目に値し

USPTO

特許品質を重要視し いる様子 う える。

11 USPTO の質問票回答 品質目標に い 無 のこ あ USPTOに確認をし

こ 意匠独自の 品質目標 い の趣 回答し の答えを得 。 回答を 意 匠独自の品質目標無し し 本報告書 意匠を含 特許の品質目標に い 記述し 。後述の

2.2.2 品質ポ 2.2.3 品質 ニ 同様 ある。

12 USPTO USPTO Strategic Plan 2014-2018

http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTO_2014-2018_Strategic_Plan.pdf 最終 セス日：2016 2月1日

48

戦略目標

Goal I:

特許品質 適時性の最適化

Goal II:

商標品質 適時性の最適化

Goal III:

世界規模に ける知財政策 保護及び権利行使の改善の 国

内及び海外に ける プの提供

Management Goal:

優 組織の実現

Goal I

～

III

及び

Management Goal

に こ の戦略目標を達成さ る に 複数の目標

Objective

設定さ いる。Goal I に

7 Goal II

に

5 Goal III

に

2 Management Goal

に

3

の目標 設定さ

いる。特許に関する

Goal I

の各目標 次の ある。

GOAL I：特許品質

適時性の最適化

目標

1：最適

特許係属期間の精査

目標

2：最適

特許係属期間に合わ る の効率化及び特許審査能力の向

目標

3：国際協力

ワ ン の向

目標

4：特許品質の強化の

続

目標

5：全

のユ ザ に対する最適

IT

ビスの提供を確保 目標

6

：利害関係者 ステ 及び社会福祉の増進の 続

目標

7：適時

高品質の決定をする の特許審判部

PTAB

能力の維持 さ に 各 目 標 に 複 数 の 施 策

Initiative

及 び 達 成 指 標

Performance Indicator

構成さ いる。こ

USPTO Strategic Plan 2014-2018

の巻 に バ ンス スコ

Balanced scorecard

業績達成確認表

し 掲載さ いる。バ ンス スコ の 目標

4：特許品質の強化の

続 部分に い 以 に示す。

表 US-1 USPTO戦略目標のバ ンス・スコア ー

戦略目標 目標 組 達成指標

GOAL I：特許品

質 適 時 性 の 最 適 化

4.

特 許 品 質 の 強 化 の 続

A.特 許 品 質

タ の 測

定の評価 精査

1)特許品質複合測定の改善及び精査の

の ステ の協働の 続

2)FY2016～ FY2018

の の新 目標

Target

の設定

B.特 許 品 質

タ の 使

用の最大化

1)品質指標スコ Quality Index Score

の達成又 突破

2)審査部に対する

審査官水準 の品質

タのフ バ の提供

3)審査部に対する

審査官水準 の

タに基 く スのフ バ

49

の提供

C.

ウ ン ス テ ム 及

び 業 績 評 価 計 画 の 変 更 に伴う効果の評価 必要 に応 更 る改善

1)実行

スの改善

2)成果物

スの向

3)品質指標スコ

の達成又 突破

D.

技 術 及 び 法 研 修 の 適 時 提供及び 続改善

1)提供する研修コ

スの数の増加

2)研修を

講する審査官数の増加

3)品質指標スコ

の達成又 突破

2.2.1.2

重要達成指標¹³

USPTO Goal I

の 達 成 の 以 の

3

の 重 要 達 成 指 標

Key

Performance Measure

を設定し い 。

(1)

フ ス ン ま の 均 係 属 期 間

Average First Action Pendency

：16.4 月

(2)

均総合係属期間

Average Total Pendency

：27.7 月

(3)

特許品質複合スコ

Patent Quality Composite Score

：83～

91

米国会計

2015

度

FY2015

の重要達成指標の成果及び米国会計

2016

度

FY2016

の目標 表

US-2

の ある¹⁴。フ ス ンま

の 均係属期間

FY2015

の目標

16.4

月 ある こ 結果

17.3

月 目 標 達 あ 。ま 均総合係属期間 査定ま の 均期間

FY2015

の目標

27.7

月 ある こ 結果

26.6

月 あ 。特許品質複合スコ

の

FY2015

の目標

83

～

91

ある こ 結果

42.9

目標 達 あ 。

3

の重要達成指標のう 均総合係属期間以外 目標 達 る結果 あ

。

表US-2 重要達成指標の目標値と結果

FY2015 FY2016

目標 結果 目標

フ ス ンま の

均係属期間 月

16.4 17.3

目標 達

14.7

均総合係属期間 月

27.7 26.6

目標達成

23.9

特許品質複合スコ

83-91 42.9

目標 達

83-91

13 重要達成指標 意匠特許を含 値 ある USPTOへの確認結果 。

14 USPTO 2015 Performance and Accountability Report 19ペ 表2 57ペ 表4 表5 65ペ 表7を参照し 。

http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTOFY15PAR.pdf(最終 セス日：2016 1月20日)

50

2.2.1.3

特許品質複合スコ

重要達成指標中の 特許品質複合スコ 品質に関する

7

の ス 指標 の要素スコ

Component Score

を加重 均し スコ 化し の ある。 しく 各 スのスコ に対し 基準 る 度の スコ 目標 るスコ に対する進捗割合を計算し要素スコ を算出する。

そし

7

の要素スコ に加重を掛け 合算し の 特許品質複合スコ ある。特許品質複合スコ

100

限値 ある。

特許品質複合スコ を構成する

7

の ス 表

US-3

の

A～G

ある 。

表US-3 特許品質複合スコアを構成する7つのメト クスとその加重

A.

最終処分のコンプ イ ンス率

(Final Disposition Compliance Rate

最終処分 特許査定 最終拒絶 に関す る ンプ ン 調査

20％

B.

審査段階のコンプ イ ンス率

In-Process Compliance Rate

審査段階 の各処分 最終処分以外 に 関する ンプ ン 調査

15％

C. FA

チ ビ

Complete First Action on the Merits (FAOM) Review

フ ス ン

FA

時の チ 先行技術調査 に い ベス プ テ スに基 く チを実施し いる

ベス プ テ ス し 掲 要素に沿 いる

10％

D. FA

に対する完全 ビ

Complete Fist Action on the Merits (FAOM) Review

FA

に対し チ を 除く 細 項目を ム毎に ビ

10％

E.

品質指標 ポ

Quality Index Report：QIR

コン 効果的 審査 いる

を把握する に

USPTO

の タ ベ ス 抽出し 値を用い 算出

20％

F.

外部品質 ン 調査

External Quality Survey

半期に一度 出願人 代理人に対し ン 調査を実施

15%

G.

内部品質 ン 調査

Internal Quality Survey

半期に一度 特許審査官に対し ン 調査を実施

15％

し し 特許品質複合スコ 個 の スの値 変動しやす く 最終的 複合スコ 安定し 値を示さ いこ 品質状態を正しく

反映し い い可能性 ある し 再検討 進 いる¹⁵。

FY2016

の目標

し

FY2015

同様の

83-91

いう値 設定さ いる のの 今後この目

標 削除又 変更 る可能性 ある。

重要達成指標の現在値

USPTO

のウ イ

15 USPTO 2015 Performance and Accountability Report 65ペ

51

タ に見立 可視化さ いる

US-4

¹⁶。

図US-4 USPTO シュ ー

2.2.2

品質ポ シー

■

USPTO

に る回答

品質ポ の有無：意匠独自の品質ポ 無し

■ 解説 補足

USPTO

の回答 意匠独自の品質ポ 無い の回答 あ 。

し 後述する 品質強化施策

Enhanced Patent Quality Initiatives:

EPQI USPTO

の品質に対する方針 姿勢を示し の いう見方をする

こ こ を品質ポ 捉えるこ る し い。

2.2.3

品質 ュアル

■

USPTO

に る回答

品質 ニ の有無：意匠独自の品質 ニ 無し

16 USPTO Data Visualization Center Patents Dashboard Patent Quality Composite Score

http：//www.uspto.gov/dashboards/patents/main.dashxml 最終 セス日：2016 2月1日 Data Visualization Centerの プペ に ける表示 Quality Composit Score 意匠を含 First Office Action Pendancy(Month) 等の他の タ に 意匠 含ま い い。意匠に関する タ 部の Design Date 見るこ る USPTOの回答に る。

52

■ 解説 補足

MPEP1308.03

に 品 質 の ビ 特 許 品 質 専 門 官

Patent Quality

Specialist

に 実施さ 特許品質専門官 審査官の成果物の ビ を

ン ム ビ する 記載さ いる¹⁷。

2.2.4

審査基準

■

USPTO

に る回答 審査基準の有無：有 公開の有無：有

審査基準 し

MPEP

¹⁸ 公開さ いる。

■ 解説 補足

USPTO MPEP

の各項に い ン イン 議論する場を設け 公

衆 の意見を募 いる¹⁹。

2.3

品質管理方法及び品質維持・向 のための取組

2.3.1

先行意匠調査

2.3.1.1

先行意匠調査 ール

■

USPTO

に る回答

意匠審査官 次の チ ツ を使 いる。

Google

の う 公共 チ ン ン

Orbit.com by Questel, Design Module Designview by OHIM

Hague Express by WIPO

使用可能 あ

Individual IP Office databases

2.3.1.2

先行意匠調査の委託

■

USPTO

に る回答

外部機関への調査委 ：無 他国知財庁への調査委 ：無

2.3.1.3

審査官 士の調査情報の共有

■ 知財庁に る回答

意匠審査官 使うこ の るツ あ 特定の意匠特許に引用さ

17 USPTO MPEP 1308 Withdrawal From Issue

http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s1308.html 最終 セス日：2016 2月10日

18 http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/index.html

19 USPTO Discuss the MPEP http://uspto-mpep.ideascale.com/ 最終 セス日：2016 2月10 日

53

全 の先行意匠及び全 の意匠特許に い 引用さ いる特定の先行意 匠を調査するこ る。

2.3.2

審査品質の ク

2.3.2.1

調査の ク／起案の ク／手続の ク／図面理解

ク

■

USPTO

に る回答

第 者に る調査チ の有無：無 第 者に る起案チ の有無：有 第 者に る手続チ の有無：有 第 者に る 面理解チ の有無：有

OPQA

の専門官 審査官に る フ ス ン 米国特許法を遵守 し いる を判断する に 調査結果 フ ス ンの内容及び決 定をチ する。

チ 自体 ン ムチ あ 一定の規模 チ さ る。

長に るチ の規模 ま ま ある

PAPS

人事考課書類 に 期待さ るチ の量 記載さ いる。ま 経験の浅い

5

満の 審査官の担当案件に い 長 全 チ し いる。

■ 解説 補足

特許品質部 主体 品質管理を進 いる。現在 この ビ 特 許品質保証課

OPQA

主 実施し 品質管理専門官

Review Quality Assurance Specialist: RQAS

担当し いる。

RQAS

の ンバ

均

22

の審査経験者 ある の説明 さ いる²⁰。

ま

USPTO

の審査部門 ある各審査部門

TC

に い 教育品質管

理専門官

Training Quality Assurance Specialist: TQAS

いう役職 置 い る 。

TQAS

例 え 再 瘠 行 特 許 の 種 々 の ビ を 担 当 す る

MPEP1456

等 。

2.3.3

庁内 の品質管理体制の監査

■

USPTO

に る回答

品質管理体制の監査の有無：有²¹

20 USPTO Patent Quality Chat: Measuring Patent Quality Patent Quality Chat Webinar Ser ies 2015 (3 of 6) August 11, 2015 http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/Q%20Ch at%208_11_2015%20Final%20for%20posting.pdf 最終 セス日：2016 2月10日

21 USPTO の質問票回答 ユ ザ 満足度調査 意匠特許に い 行わ い い の回答

あ 。し し 特許品質部へのインタビ 及びUSPTOのウ イ 情報 総合的に判断 する 意匠特許に関し 実施し いる 考え ここ 有 し 。

ドキュメント内 本文：PDF 外国知的財産制度に関する調査研究報告 | 経済産業省 特許庁 h27 report 01d (ページ 67-82)