社会福祉法人 適 部統制 監査 い
○ 監 選任及 解任 理 様 評議員会 決議 ㄥ法第43条第1 法第45条 4第1 ㄦ
○ 理 監 選任 関 議案 評議員会 提出 対 監 意又 請求 い 監 過半数
決定
ㄥ法第43条第3 い 準用 一般法人法第72条ㄦ
○ 社会福祉法人制度 い 改 法 評議員会 必置 議決機関 置付 理 選任 決議 評議員会 行う ㄥ法第43条第1 ㄦ
○ 解任 い い 当 場合 限 評議員会 決議 解任
い ㄥ法第45条 4第1 ㄦ
職務 義務 又 職務 怠
心身 故 職務 執行 支 あ 又 堪え い
ㄮ 役員選任手
ㄮㄫ役員選任手
理 選任及 解任
監 選任及 解任
法第45条 9第10 準用 一般法人法第194条第1
○ 理 議 い 提案 場合 い 当 提案 評議員ㄥ当 い 議決 加わ
限 ㄦ 全員 書面又 電磁的 録 意 意思表示 提案 可決 旨 評議
員会 決議 あ
法第45条 9第9
○ 評議員会 あ 招 通知 定 議 外 決議 い
○ 議決権 行使 い 書面又 電磁的方法 議決権 行使や 理人又 持 回 議決権 行使 認
い
○ 出席者 一堂 会 等 相互 十 議論 行う 方法 あ テレ 会議や電
会議 方法 開催 認
○ 招 権者：評議員会 招 権限 原則 理 あ ㄥ法第45条 9第3 ㄦ
○ 招 ： 評議員会 日時及 場所 議 議案 理 会 決議 定 必要
○ 招 通知：評議員会 日 一 間前 各評議員 対 書面 発出 必要 あ
ㄮ 役員選任手
ㄯㄫ評議員会 運営
評議員会 招
評議員会 決議
評議員会 決議 省略
施行規則第2条 16
理 職務 執行 情報 保存及 管理 関 体制 損失 危険 管理 関 規程 体制
理 職務 執行 効率的 行わ 確保 体制 職員 職務 執行 法 及 定款 適合 確保 体制
監 職務 補 職員 置 求 場合 当 職員 関 職員 理 独立性 関
監 職員 対 指示 実行性 確保 関
理 及 職員 監 報告 体制 監 報告 関 体制
報告 者 当 報告 理由 利 扱い い 確保 体制
監 職務 執行 い 生 費用 前払又 償還 手 当 職務 執行 い 生 費用又 債務 処理 方
針 関
監 監査 実行的 行わ 確保 体制
部管理体制 現状把握 部管理体制 課 認識
部管理体制 基 方針 策定
基 方針 基 部管理体制 整備 法第45条 13第4 第5号及 第5
○ 一定 業規模 超え 法人 法人 ン 確保 理 職務 執行 法 及 定款 適合 確保 体制 社会福祉法人 業務 適 確保 必要 体制 整備ㄥ 部管理体制 整備ㄦ い 基 方針
理 会 い 決定 当 方針 基 い 規程 策定等 行う
ㄯ 部管理体制 整備
ㄮㄫ 部管理体制 概要
概要
容
作業
ㄯ 部管理体制 整備
理 会 定時 開催 必要 応 臨時 開催 法 ヷ定款 評議員会
決議 従い 業務執行 重要 審議ヷ決定 理 職務執行 監督
理 会運営規則 及 評議員会運営規則 基 理 会及 評議員会 役割
権限及 体制 明確 適 理 会及 評議員会 運営 行う
業務 執行 理 等 組織 経営戦略等 関 会議体ㄥ 経営会議等 い
う ㄦ 定期的又 臨時 開催 業務執行 重要 い 機動的 多面
的 審議
理 職務権限規程 基 業務 執行 理 担当業務 明確化 業運営
適 迅速
職務 掌ヷ決裁権限 明確 理 職員等 職務執行 適 性 確保
機動的 業務執行 効性ヷ効率性 高
評議員会 理 会 経営会議等 重要会議 議 録 理 職務執行 情報
い 定款及 規程 基 適 作成 保存及 管理
業務執行機関 独立性 部監査部門 設置 業務 適 及 効率性 確
保 業務 執行 各部 職務執行状況等 定期的 監査
経営 関 管理体制
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(1) 経営 関 管理体制
○ 理 長 業務執行者 法人 持 的 成長 確保 経営計画ヷ 業目標 策定 効率性確保 健全性確保 適 ラン 法人経営 い 重要 あ 認識 い
○ 経営計画 策定 経営資源 配 組織 構築 管理体制 あ 方 Ｉㅑ 対応 適 決定ヷ実行ヷ
是 組 整備 い
○ 法人 経営資源 経営環境 照 成困 経営計画ヷ 業目標 設定 成 法人
健全性 損 う過度 効率性 追求 い い
○ 理 長 行う重要 意思決定 個 業務 決定 い 経営 断 原則 適合 決定
確保 体制 整備 い
○ 経営計画 策定 経営資源 配 組織 構築 業績管理体制 整備 適 行わ い結果 過度 非効率
生 い 法人 著 い損害 生 リ
○ 過度 効率性追求 法人 健全性 損 わ 結果 法人 著 い損害 生 リ
○ 理 長 行う重要 業務 決定 い 決定 前提 実認識 重要 注意 誤 生 結
果 法人 著 い損害 生 決定 行わ リ
ㄯ 部管理体制 整備
監査 着眼
部統制 ポ ン
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(1) 経営 関 管理体制
ㄯ 部管理体制 整備
リ 管理 関 体制及 規程 整備 役割権限等 明確
個人情報保護方針 及 個人情報保護 関 諸規程 基 個人情報 保護
適 管理 行う
業活動 関 リ い 法 や当協会 規程等 基 職務執行部署
自 的 管理 基
リ 統 管理 い 部監査部門 一元的 行う 重要 リ
漏 適 管理 い 適宜監査 結果 い 業務 執行 理
及 経営会議等 報告
当会 経営 重大 影響 及 あ 重要リ い 経営会議等 審
議 必要 応 対策等 必要 決定
大規模自然災害 新型 ン ル ン 非常災害等 発生 備え 対応組織や情
報連絡体制等 い 規程等 定 的 教育 定期的 訓練 実施
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(2) リ 管理 関 体制
リ 管理 関 体制
○ 法人 著 い損害 及 あ 象 対応 い 理 会 重要 会議等 い 十 情報
踏 え リ 析 経 議論 い
○ 部通報 テム 損失危険管理 関 状況 業務執行ラ ン 独立 把握 テム 整備 い
○ 情報 作成ヷ保存ヷ管理 あ 方 関 規程 制定 規程 効 実施 法人 体
制 整備 い
○ 保存ヷ管理 文書や情報 重要性 応 適 権限ヷ保存期間 設定 ュリテ ヸヷ
ポリ ヸ ッ ヷ ッ 管理体制 整備 い
○ 法人 著 い損害 及 あ 業活動 当 理由 リ
○ 法人 著 い損害 及 故 象 現実 発生 場合 適 対応体制 整備 い い結果
損害 大 あ い 業 リ
○ 重要 契約書 議 録 適 業務執行 確保 必要 文書 情報 適 作成 保存 管理
い い結果 法人 著 い損害 生 リ
○ 開示 重要 法人情報 い 虚偽 重大 落 あ リ
ㄯ 部管理体制 整備
監査 着眼
部統制 ポ ン
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(2) リ 管理 関 体制
ㄯ 部管理体制 整備
理 及 職員 法 並 定款及 当協会 規程 遵 確固 倫理観
業活動等 行う組織風土 高 コン ラ ン 関 規程等 定
当会 役職員 コン ラ ン 意識 醸成 定着 防
等 関わ 役職員 教育及 啓発活動 実施 周知徹底
当会 外 匿 相談 通報窓口 常設 然防
速や 調査 是 行う体制 コン ラ ン 関 相談又
通報 理由 利益 扱い 行わ い
部監査部門 職員等 職務執行状況 い コン ラ ン 観 監査
結果 経営会議等 報告 理 等 当 監査結果 踏 え 所要 改善
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(3) コン ラ ン 関 管理体制
コン ラ ン 関 管理体制
○ 理 長 業務執行者 法人経営 い 法 等遵 実効的体制 整備 必要 可 あ
認識 い
○ 理 会 重要 会議等 意思決定 個 業務執行 い 弁護士 外部専門家 対 法
等遵 関 適時ヷ適 相談 体制 法 等 遵 意思決定 業務執行
確保 体制 整備 い
○ 理 会 重要 会議 い 益確保 法 等遵 優先 意思決定 行わ い い
○ 法 等遵 基 方針ヷ行動基準 定 業活動 関連 重要法 容 役職員 周知
徹底 い
○ 理 長等 主導 関 法 等 行 行わ リ
○ 法 等遵 状況 理 長等 い 適時 適 把握 い い結果 法 等 行 組織的
復 行わ リ
○ 理 長等 い 把握 法人 著 い損害 及 あ 法 等 行 対外的 報告 公表
あ わ 隠蔽 リ
ㄯ 部管理体制 整備
監査 着眼
部統制 ポ ン
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
(3) コン ラ ン 関 管理体制
ㄯ 部管理体制 整備
監 監 監査規程 基 公 偏 立場 監 監査 行う
監 理 会等 重要会議 出席並 重要書類 閲覧 審査及 質問等 通
理 等 職務執行 い 適法性 妥当性 関 監査 行う
監 理 会 決定 部統制 テム 整備 い 決議及 決定 容
適 性 い 監査 行う
監 重要 書類及 情報 い 整備ヷ保存ヷ管理及 開示 状況 情
報保存管理体制及 情報開示体制 監査 行う
監 職務 補 独立性 タッ 配置
理 又 職員等 当協会 著 い損害 え あ 実又 法 定款
規程等 行 等 発見 時 直 理 長 業務執行理 並 監
報告
理 及 職員等 職務執行状況等 い 監 報告 求 場合 速や
応
理 長 定期的 監 会合 持 業 遂行 活動 健全 発展 向
ㄯㄫ 部管理体制 基 方針
( ㄱ ) 監査環境 整備
監査環境 整備ㄥ監 監査業務 適 性
確保 体制ㄦ
○ 第 者委員 ： 当 務所 関 第 者的 立場 あ 情 付担当者
○ 情 付担当者 ： 情 付 録 情解決責任者 報告等
○ 情解決責任者 ： 情解決 責任者
第82条 社会福祉 業 経営者 常 提供 福祉 ヸ い 利用者等 情 適 解決
い
第83条 都 府県 域 い 福祉 ヸ 利用援 業 適 運営 確保 福祉 ヸ
関 利用者等 情 適 解決 都 府県社会福祉協議会 人格 高潔 あ 社会
福祉 関 識見 社会福祉 法 又 療 関 学識経験 者 構成 運営適
化委員会 置
福祉 ヸ 関 情解決 組 役割
法第 82 条ヷ 83 条
情 付担当者ヷ 情解決責任者
ㄮㄫ 情解決
第 者委員
ㄮ 各 業 情 付担当者 情解決責任者 第 者委員 選任 ㄯ 情解決規程 理 会決議 整備
情 付担当者ヷ 情解決責任者任 理 会決議及 辞 交付 ㄱ 第 者委員任 理 会決議及 委嘱状 交付
ㄲ 情 付体制 広報ヷ周知徹底ㄥ広報用 ン ヷ利用者 通知ヷ玄関 張 出 ㄦ ㄮ 情 付書 意見箱 投函
ㄯ 情 付担当者 面接ヷ電 ヷ書面ヷメヸル等 申 出
第 者委員 面接ヷ電 ヷ書面ヷメヸル等 申 出
ㄱ 社会福祉協議会 設置 い 運営適 化委員会 面接ヷ電 ヷ書面ヷメヸル等 申 出
福祉 ヸ 関 情解決 組 役割
申出方法
体制 整備手
ㄯㄫ福祉 ヸ 関 情解決 組 役割
○ 第 者委員 情 付担当者 情等 報告 場合 容 確認 申出人 対 報告 旨
連絡
○ 情 付担当者 情等 情解決責任者 第 者委員 報告
○ 情 付担当者 情 容や申出人 希望等ㄥ 情等 いうㄦ 第 者委員 報告 要否や 第 者委員立会い 要否 申出人 確認 録
福祉 ヸ 関 情解決 組 役割
情 付
ㄫ 情 付業務 体的 手
情 付 報告
第 者委員 容確認及 通知
○ 情解決責任者 一定期間 結果 い 第 者委員 報告 必要 言 申出人 改善 約束 場合 申出人及 第 者委員 対 一定期間経過時 改善状況 報告
業報告書や 情解決報告書等 い 実績 掲載 公表
○ 情解決責任者 情申出人 合い 行い 解決 第 者委員 立 会う場合 情 容
対 解決案 調整ヷ 言等 実施