DBJは「投融資一体型の金融サービス」を提供する経 営における考え方として「企業理念」を定め、企業活動を 行ううえでの拠りどころと位置づけています。
企業理念
金融力で未来をデザインします
― 私たちは創造的金融活動による課題解決で お客様の信頼を築き、豊かな未来を、
ともに実現していきます ―
固有の特性
企業理念の実現を支えるため、当行の固有の特性と して以下の点を堅持していきます。
① 志
当行の共有する価値観＝DNAである「長期性」「中立性」
「パブリックマインド」「信頼性」を核とした基本姿勢。
②知的資産
当行が培ってきた経験およびノウハウから生まれる 産業調査力、審査力、金融技術力、R&D（研究開発）力 などの知的資産。
③ネットワーク
当行が築いてきたお客様、地方自治体、金融機関等 とのリレーションに基づくネットワーク。
また、企業理念の実現に向けて、以下の「行動基準」
に従って業務を遂行します。
①カスタマーファースト
お客様の立場に立ち、自ら課題に向かい、成果と喜び を共有する。
②プロフェッショナル
判断力とスキルを磨くことにより、投融資一体型の 金融サービスを提供する、国内外を通じてオンリーワ ンの会社を目指す。
③グローバル＆ローカル
時代・世界・地域を見渡した、長期的でフェアな視 野を持ち続ける。
④スピード＆チームワーク
チーム力を活かし、迅速で誠実な行動でお客様の信頼 を築く。
（1）会社の機関の内容
DBJにおいては、経営の透明性の確保およびコーポレ ート・ガバナンス強化の観点から、社外取締役を選任し ています。
また、取締役会の諮問機関として、社外取締役を構成 員に含む報酬委員会を設置し、取締役の報酬制度等に ついて審議するとともに、外部有識者からなる人事評価 委員会を設置し、取締役および監査役の選任および退任 にかかる人事案の評価を行っています。
これらに加え、その他後述の委員会等を設置してい ます。
＜取締役会および取締役＞
取締役会は10名で構成されています。経営の透明性確 保等の観点より、そのうち2名を社外取締役としています。
なお、当事業年度においては、取締役会を15回開催して います。
社外取締役は以下の2名です。
三村 明夫（新日鐵住金株式会社相談役名誉会長）
植田 和男（東京大学経済学部教授）
＜監査役会および監査役＞
監 査 役 会は5名の監 査 役で構 成されています。な お、当事業年度においては、監査役会を17回開催し ています。
会社法の規定に基づき、5名のうち半数以上（3名）は 社外監査役です。なお、常勤監査役は3名で、うち1名 は社外監査役です。社外監査役を含む監査役の職務を 補助するために、監査役会の指揮のもとに、監査役室を 設置し、専任のスタッフを配属しています。
社外監査役は以下の３名です。
坪井 達也（ 元株式会社三井住友トラスト基礎研究所代表取締 役社長）（社外常勤監査役）
伊藤 眞（日本大学大学院法務研究科客員教授・弁護士）
八田 進二（ 青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科 教授）
コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
コーポレート・ガバナンスに関する施策の実施状況
コーポレート・ガバナンスの状況
＜ 社外取締役又は社外監査役を選任するための独立 性に関する基準又は方針の内容＞
該当事項はありません。
＜業務監査委員会＞
取締役会より内部監査に関する重要事項を決定お よび審議する権限を委任される機関として業務監査委 員会を設置しています。なお、当事業年度においては、
2回開催しています。
＜報酬委員会＞
報酬に関する透明性、客観性を確保する観点から、取 締役会の諮問機関として社外取締役を含む取締役から なる報酬委員会を設置し、D B J にふさわしい役員報酬 制度の在り方等について検討を行っています。
＜人事評価委員会＞
取締役会の諮問機関として、社外取締役を含む外部 有識者からなる人事評価委員会を設置し、取締役およ び監査役の選任等に係る人事案の評価を行っています。
＜経営会議＞
取締役会より業務執行の決定権限等を委任される機 関として経営会議を設置しています。
経営会議は、経営に関する重要事項を決定します。
なお、当事業年度においては、33回開催しています。
＜経営会議傘下の委員会等＞
経営会議の傘下の機関として、委員会等を設置し、
各分野の専門的事項について決定（取締役会、経営会 議にて決定されるものを除く）および審議を行ってい ます。
なお、委員会等の概要は以下のとおりです。
①ALM・リスク管理委員会
D B J のポートフォリオのリスク管理および A L M 運 営に関する重要事項の決定および審議
②一般リスク管理委員会
オペレーショナル・リスク管理、システムリスク管 理、法令等遵守、反社会的勢力等への対応等、顧客保 護等管理等に関する重要事項の決定および審議
③投融資決定委員会
投融資案件および投融資管理案件に関する決定およ び審議
④新業務等審査会
新業務等の取り組みの開始に関する決定および審議
⑤投融資審議会
投融資案件の事前審議およびモニタリング
⑥海外業務委員会
海外業務の戦略および運営・管理態勢に関する事項 の審議
⑦基幹業務システム再構築委員会
基幹業務システム再構築の取り組み方針に関する事 項の審議
＜アドバイザリー・ボード＞
DBJが平成 20 年 10 月に株式会社として設立されて 以来、DBJの経営全般に対する助言等を行う、経営会 議の諮問機関としてアドバイザリー・ボードを設置し ていましたが、平成 27 年５月 20 日に施行された平成 27 年改正法において、当分の間、DBJに対し、その業 務を行うにあたって他の事業者との間の適正な競争関 係を阻害することのないよう特に配慮することが義務 付けられたことから、同ボードを改めて取締役会の諮 問機関として位置づけ、民間金融機関との適正な競争 関係の確保に関しても従来にも増して重要な事柄とし て審議・評価を行っていただくこととしています。同 ボードは次の社外有識者および社外取締役により構 成されています。
①社外有識者（五十音順、敬称略）
奥 正之（株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長）
上條 清文（東京急行電鉄株式会社相談役）
橘・フクシマ・咲江（ G&S Global Advisors Inc. 代表取締 役社長）
張 富士夫（トヨタ自動車株式会社名誉会長）
中西 勝則（株式会社静岡銀行取締役頭取（代表取締役））
②社外取締役
三村 明夫（新日鐵住金株式会社相談役名誉会長）
植田 和男（東京大学経済学部教授）
＜特定投資業務モニタリング・ボード＞
平成 27 年５月 20 日に施行された平成 27 年改正法 において措置された特定投資業務につき、対象案件ご とに政策目的との整合性を含む業務の実績や、民業の 補完・奨励および適正な競争関係の確保等の状況に ついて審議・評価をいただくため、特定投資業務モニ タリング・ボードを取締役会の諮問機関として設置し ています。同ボードは次の社外有識者により構成され ています。
マネジメント体制
株主総会
業務監査委員会
人事評価委員会 監査役／監査役会
アドバイザリー・ボード 特定投資業務モニタリング・ボード
報酬委員会
業務部門 決定機関
審議機関
各子会社
会計監査人
監査部 取締役会
経営会議
報告 報告
連携
監査
監査
（参考）主務大臣の認可事項
◦ 代表取締役および監査役の選任等
◦ 取締役の兼職
◦ 定款の変更
◦ 剰余金の処分
◦ 合併・会社分割・解散の決議
◦ 事業計画、償還計画、資金調達に 関する基本方針 等
業務執行・監督等の仕組み
ALM・リスク 管理委員会
一般リスク 管理委員会
投融資決定 委員会
新業務等 審査会
投融資 審議会
海外業務 委員会
基幹業務システム 再構築委員会
社外有識者（五十音順、敬称略）
奥 正之（株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長）
末吉 紀雄 （コカ・コーラウエスト株式会社代表取締役会長、
福岡商工会議所会頭）
髙木 伸（一般社団法人全国銀行協会副会長兼専務理事）
中西 勝則（株式会社静岡銀行代表取締役頭取）
横尾 敬介 （公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事）
渡 文明（JX ホールディングス株式会社名誉顧問）
＜主務大臣の認可事項＞
DBJ法（株式会社日本政策投資銀行法）により、DBJ は財務大臣の認可を受けなければならないものが規定 されています。
＜執行役員制度＞
業務執行に関する責任の明確化および意思決定の迅 速化を図るべく、DBJ においては執行役員制度を導入 しています。常務執行役員8名（取締役兼務者を除く）
および執行役員 8 名が取締役会において決定された担 当職務を執行します。
（2）内部統制システムの整備の状況
DBJ においては、業務の健全性を確保するために、会 社法に基づき DBJ の業務の適正を確保するための体 制（内部統制システム）を「内部統制基本方針」として 取締役会において定めています。
具体的には、法令等遵守態勢、リスク管理態勢、内部 監査態勢等をDBJの経営上重要な課題として位置づけ、
各規程類の制定、担当部署の設置その他態勢の整備を 行っています。
主な認可事項は以下のとおりです。
・代表取締役および監査役の選任等 ・取締役の兼職
・定款の変更 ・剰余金の処分
・合併・会社分割・解散の決議
・ 事業計画、償還計画、資金調達に関する基本方針 等
以上の業務執行・監督等の仕組みを図にすると、以 下のとおりです。