。1) コーポ ート・ バナンスの状況
当社はコーポ ート・ バナンスの充実を重要な経営課題と位置づけ、以下の取組 を行っ おります。
①提出会社の企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由 1)会社の機関の内容
当社は、監査役会設置会社とし 、取締役会における取締役の職務執行に対する監督機能に加え、社外監査役 ３名 過半数を占める監査役 会 による取締役の職務執行に対する監査機能 有効に機能するように努め おり、現状の体制は十分に機能し いると考え おります。取締役会は原則とし 月一回開催し、経営上の重要事 項につい 決定を行い、また報告を け おります。
業務執行につきまし は、取締役会におい 決定した取締役の業務分担や所定の決裁権限ルールに基づき、業務 を担当する執行役員以下に執行権限を委譲し意思決定の迅速化に努め おります。重要なものにつきまし は、社 長をは めとする経営層 メンバーとなる経営会議に 審議・決定を行うこととし おります。
一方、取締役及び監査役による監督及び監査、会計監査人による会計監査を実施するとともに、経営の透明性を 確保・向上することにも努め おり、株主の皆様や投資家の方々な に対し は、当社のIR基本方針に従い、東京 証券取引所への適時開示はもとより、プ スリリース、決算説明会や ーム ージ等を通 適時適切な情報開示 を行っ おります。
2)内部統制シス ムの整備状況及びリスク管理体制の整備の状況
当社は、企業価値の 続的な向上と社会 信頼される企業の実現を目指し おります。また、関連法規を遵 し、財務報告の信頼性と業務の有効性・効率性を確保するため、以下の通り内部統制シス ムを整備し、適切 に運用するとともに、企業統治を一層強化する観点 、その 続的改善に努め おります。
＜取締役の職務の執行 法令及び定款に適合することを確保するための体制 及び使用人の職務の執行 法令及び定款に適合することを確保するための体制＞
企業理念 及び 行動指針 に基づき、取締役及び使用人間に 適法・適正な職務執行を行うという基本理 念・基本方針を共有化し、各種の研修や社内 ーム ージ等の媒体を通 、取締役及び使用人に対し 、職務 を果たす上 必要となる法令等の周知徹底を 続的に行うこととし おります。
取締役及び使用人は法令及び定款に適合した各種社内規程を遵 し 職務執行にあたることとし、規程主管部 門は規程の遵 状況の タリングを定期的に行うこととし おります。法令及び定款等への違 事件 発生し た場合の監査役や内部監査部門への報告体制を整備することとし おります。これに加え、内部監査部門は定例 監査を行い、改善・是正意見を含 監査結果を代表取締役に報告し、職務執行の適法性・適正性を担保し おり ます。
また、内部者通報窓口 ルプ イン を整備し、法令違 等の情報の迅速な収集と適切な対応を行うことと し おります。
取締役会は法令及び定款等への適合状況の タリング機能の最高機関とし 、適時適切な情報の把握と必要 に応 審議を行うこととし おります。
市民社会の秩序や 全に脅威を及ぼす 社会的勢力及び団体とは一切の関係を遮断し、断固とし 排除すべ く、社内体制の確立と社外専門機関との連携に努め おります。
なお、違法行為等を行った使用人に対し は、就業規則等の定めに従い、厳正な処分を行うこととし おりま す。
＜取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に対する体制＞
取締役会議事録をは めとする職務執行に係る各種情報につい 、法令並びに法令及び定款に適合した社内規 程に基づき、その重要度に応 た保存・管理方法及び管理主管部門を定めた上 、当該管理主管部門 適切に保 存及び管理を行うこととし おります。
また、決算情報をは めとする重要な企業情報につい 、法令、証券取引所規則及びこれ に基づき制定した IR基本方針に従い、適時適切な開示を行っ おります。
＜損失の危険の管理に関する規程その他の体制＞
事業活動全般にわたり内在する様々なリスクについ 、その発生可能性、影響等を評価し、各々のリスク特性 に応 たリスクマ ジメント活動を展開することとし、必要な社内規程・マ ュアル類を整備し、取締役及び使 用人に周知徹底し おります。また、各規程主管部門及び内部監査部門は規程・マ ュアル類の遵 状況を タリングし、 続的にリスクマ ジメント活動の改善に努め おります。特に、当社経営上重大な影響を及ぼす こととなるリスクに対し は、専任組織や審議体制を整備し、リスクマ ジメント体制の強化を図っ おりま す。取締役会はリスクマ ジメント活動の タリング機能の最高機関とし 、適時適切な情報の把握と必要に 応 審議を行うこととし おります。
経営に重大な影響を及ぼす事態 発生した場合には、会社に対する損害・影響等を最小限にと めるべく、社 長を本部長とする 危機対策本部 を招集し、必要な対応を図っ おります。また、 時におい も、経営に重 大な影響を及ぼすおそれのある事態を中心に、適時適切に総務部門への報告 なされるとともに、監査役及び内 部監査部門にも報告される体制を整備し、早期の段階 監査役及び内部監査部門 リスク状況に関与し、経営
独立した立場 機動的にア バイスを行うこと きる体制を構築することとし おります。
＜取締役の職務の執行 効率的に行われることを確保するための体制＞
取締役会は、法令及び定款に適合した取締役会規程に従い、経営上の重要事項につい 決定を行い、業務執行 につい は、所定の決裁権限ルールに基づき、業務を担当する執行役員以下に執行権限を委譲することとし お ります。このうち、重要なものについ は、社長をは めとする経営層 メンバーとなる経営会議に 審議・決 定を行うこととし おります。
＜当社並びにその親会社及び子会社 成る企業集団における業務の適正を確保するための体制＞
グループ会社管理規程におい 、グループ会社管理に関する基本的な考え方、手続きを定め おります。グル ープ会社各社とは事業戦略・課題認識を共有化し、当社グループ経営に重大な影響を及ぼす重要事項な 一定 ベル以上の事項につい は、グループ会社各社に対し事前協議・報告を義務付けることとし おります。また、
グループ会社各社の取締役より業務執行状況や重要な経営課題等につい 定期的に報告を け、各社の状況把握 に努めるとともに、必要な対応を図っ おります。
当社の親会社との契約・取引条件等は、その他顧客との取引における契約条件や市場価格を参考に合理的に決 定することとし おります。
＜監査役 その職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項＞
内部監査部門 ある監査室に監査役事務局機能を置き、監査役の職務を補助する使用人を配置することとし おります。
＜前号の使用人の取締役 の独立性に関する事項＞
監査役の職務を補助する使用人の人事異動及び人事評価等につい は、監査役と事前に協議を行うこととし おります。
＜取締役及び使用人 監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する事項＞
取締役及び使用人は、適時適切に職務執行状況や経営に重要な影響を及ぼす事実等の重要事項につい 、監査 役に報告を行うこととし おります。内部者通報窓口 ルプ イン の運用状況につい も監査役に報告を行 うこととし おります。
＜その他監査役の監査 実効的に行われることを確保するための体制＞
監査役は取締役会のほ 、必要に応 経営会議に出席し、事業戦略・経営課題を共有化するとともに、取締 役の職務執行状況を監査し おります。また、内部監査部門は、定期的又は必要の都度、監査役と意見交換を行 うとともに、監査の実施にあたっ は可能な限り連携を図っ おります。
②内部監査及び監査役監査
監査役監査につきまし は、監査役会の審議を経た年度監査方針・監査計画に従い、取締役の業務執行の適法 性を中心に監査を実施し おります。各監査役は、経営会議への出席、社内会議資料の閲覧や社内スタッフ の ポー ング等を通 社内状況の把握に常時努めるとともに、チェックシートを用いた書面監査及び実地 監査を実施し、監査の質の向上に努め おります。書面監査及び実地監査終了後、監査を担当した監査役は監査 役会に 監査結果の報告を実施し おります。また、子会社の監査役との連携も図り、子会社の状況把握に努め るとともに、必要に応 子会社に対する調査も実施することとし おります。
内部監査につきまし は、社長直属の専任組織 ある監査室 兼務者含 名 子会社監査役とも協力し
、財務報告に る内部統制、プロジェクト管理、顧客情報・個人情報等の情報資産管理、法令遵 等につい 社内の全部門を対象とした監査を実施し おります。重点監査 ーマを中心にすべ の社内部門及び主要子会 社を対象にチェックシートを用いた書面監査及び実地監査を行い、監査終了後、改善指摘事項を含 報告書を作 成し、定期的に社長に報告を行っ おります。改善指摘事項につい は、その対応状況を必 フ ローし、より 適正な業務運営 確保 きるよう努め おります。
なお、監査役監査、内部監査及び会計監査各々の実効性をあ るべく、相互に必要に応 意見・情報の交 換・聴取等を行っ おります。実地監査にあたりまし は可能な限り同期させるな 緊密な連携をとっ 進める こととし おります。