顧客管理に関する社内規則等に基づき
(3) 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則第 5 条の3の考え方 ( 高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン ) の制定について 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則 第 5 条の3について 協会員における社内規則等の整備に資するため 高齢顧客への勧誘による販売に係る社内規則において
... ついては、高齢顧客に投資勧誘を行う場合においては、適合性の原則に基づいて、慎重な対応 を行う必要があると考え、高齢者に対する勧誘等に関する協会員の態勢について「投資勧誘のあ り方に関するワーキング・グループ」において検討を行ったところである。 ...
18
「顧客資産の分別管理Q＆A(改訂第３版)」 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第百四十三条の二第三項において同じ。）に基づき対象有価証券関連店頭デリバティブ取引 等を行っている場合において、当該算定の時において当該顧客に一括清算事由（同法第二条 第四項に規定する一括清算事由をいう。以下この項及び第百四十三条の二第三項において同 ...
104
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 等の特定有価証券等の売買等の注文を受託するにあたっては、あらかじめ、当該顧客から当該 取引が未公表の重要事実に基づく取引ではないこと （注１） について確認しなければならない。 （注１） 「未公表の重要事実に基づく取引ではないこと」には、当該顧客が当該銘柄に関する未 公表の重要事実を有していないこと、 ...
3
「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... て、自己の計算において当該法人関係情報等及び示唆情報等 に係る有価証券の売買その他の取引等（当該有価証券の売買 その他の取引等が有価証券の売買である場合にあっては、オ プション（オプションと類似の権利であって、外国市場デリ バティブ取引のうち金融商品取引法第 28 条第８項第３号ハ ...
14
規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注）米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として顧客の個人情 報を含む必要な情報を米国税務当局に提供することについて、 平成 25 年 6 月 11 日付け 「国際的な税務コンプライアンスの向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省 と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」 （金融庁・財務省・国税庁）に基づ ...
11
「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 第１項の規定による顧客毎の額の算定に当たっては、当社が顧客との間において一括清算の約 定をした基本契約書に基づき対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等を行っている場合にお いて、当該算定の時において当該顧客に一括清算事由が生じた場合に当該基本契約書に基づいて ...
8
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 号並び に協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年 ９月２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は 「知る前計画」の写し及び提出日付等の保存に関する実務上の取扱いについて」（日証協 ...
3
有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... １ 債 券 ２ 証券投資信託の受益証券 ３ 自社が発行した株券 ５ この規則施行の際現に協会員が暫定措置の規定に基づき、本協会の理事会決議とみなされた旧協会の理事 会決議により、大阪地区協会、北陸地区協会、中国地区協会、四国地区協会、九州地区協会及び南九州地区 協会の管轄区域内に所在する本店その他の営業所において、口座により寄託を受けている株券（出資証券及 び 新 株 引 受 権 ...
29
分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 該顧客に一括清算事由が生じた場合に当該基本契約書 に基づいて行われている特定金融取引について当該一 括清算事由が生じた時における評価額で当該顧客の評 価損となるもの（当該対象有価証券関連店頭デリバテ ィブ取引等に係るものを除く。）があるときは、当該基 本契約書に基づき対象有価証券関連店頭デリバティブ ...
21
分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... • 内部統制担当者の判断の誤りや不注意により内部統制からの逸脱が生じること • 内部統制を設定した当初は想定していない取引が生じた場合には対応できないこと • 内部統制担当者等の共謀により内部統制の機能を無効ならしめること • 内部統制責任者自身が内部統制を無視することによりその機能を無効ならしめること なお、平成 23 年３月 30 ...
6
「誤発注に関する法律問題研究会」報告書（平成18年８月31日） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... げる事項（会員証券取引所にあっては、第一号及び第二号を除く。 ）に関する細 則を定めなければならない。 」とされ、有価証券の売買等の開始および終了なら びに停止（５号） 、有価証券の売買等の締結の方法（６号） 、有価証券の売買等 の受渡しその他の決済方法（７号） 、これらの事項のほか、有価証券の売買等に ...
19
株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則 ( 平 ) 第 1 章総則 ( 目的 ) 第 1 条この規則は 協会員による株券等 ( 有価証券の引受け等に関する規則 ( 以下 引受規則 という ) 第 2 条第 1 号に規定する株券等をいう 以下同じ ) の募集 ( 引受規則
... １ 当該親引けを行ったとしても前項の規定に反する配分にならないと当該引受会員が判断したこと。 ２ 当該株券等の発行者が、当該親引けについて、親引け予定先（当該親引けによる配分を予定している者 をいう。以下同じ。 ）の状況（親引け予定先の概要、発行者と親引け予定先との間の関係、親引け予定先の ...
7
協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... ２ 協会員等は、その顧客を相手方としてセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てをした場合には、 当該あっせん手続に関し、センターの規則に従わなければならない。 （あっせん開催期日1回当たりの利用負担金等） 第 ７ 条 ...
6
「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日 ） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 答 投資勧誘規則第 15 条第１項第６号の 「上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他従 業員のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する者」及び同条同項同号８号の 「主な特定関係法人の使用人その他従業員のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に 所属する者」とは、例えば、経理部、財務部、経営企画部、社長室（これに類似する業務 ...
5
「『仮名取引の受託の禁止』に関するＱ＆Ａ」（平成19年９月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 「仮名取引の受託の禁止」に関するＱ＆Ａ 問１ 「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」 （以下「投資勧誘・顧客管理規則」 といいます。 ）第 13 条及び「協会員の従業員に関する規則」 （以下「従業員規則」とい います。 ）第７条第３項第 11 ...
1
「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定による目論見書の作成及び交付を要しない店頭 取扱有価証券（上場有価証券の発行会社が発行する取引所金融商品市場に上場されていないもの を除く。以下この項において同じ。）の募集、売出し（売出しに相当するものを含む。以下この項におい ...
11
(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... ２ 前項に掲げる調査は、自社における営業部門、債権管理部門等苦情の原因となった関係部署に対し、あ らかじめ社内規則等で定める方法により実施するとともに、当該苦情の再発防止に努めることとする。 （苦情処理に係る記録の保存） 第６７条 ...
17
「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 みなされる者を含む。）をいう。）である場合又は金商法第 28 条第４項に規定する投資運用業を 行う協会員との間で、同法第２条第８項第 12 号ロに規定する投資一任契約を締結している場 合には、個別取引明細書の交付を省略することができるものとする。この場合、書面又は情報通 ...
1
顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト Ⅰ. 経営陣による顧客保護等管理態勢の整備 確立状況 検証ポイント 本チェックリストにおいて 顧客保護等 とは 以下の 1から6をいい 顧客保護等管理 とは 金融機関の顧客の保護及び利便の向上の観点から 1から6を達成するため必要となる管理をいう 1 与
... る保険会社と連携して、保険商品及び契約に関する正確な説明や保険業法等の法令 等（保険募集指針を含む）に則った説明等が確保されるために必要な内容を顧客説 明マニュアルに規定するとともに、その内容について、定期的に研修を実施する等、 ...
34
( 目的等 ) 第 1 条この法人規則は 国立大学法人筑波大学の組織及び運営の基本に関する規則 ( 平成 16 年法人規則第 1 号 以下 基本規則 という ) 第 89 条の2 第 2 項の規定に基づき 国立大学法人筑波大学 ( 以下 法人 という ) の保有する個人情報の保護管理に関し必要な事項
... ⑴ 本人の同意があるとき、又は本人に提供するとき。 ⑵ 法令の定める業務の遂行に必要な限度で保有個人情報を内部で利用する場合であって、当 該保有個人情報を利用することについて相当な理由のあるとき。 ⑶ 行政機関（行政機関の保有する個人情報の保護に関する法律（平成１５年法律第５８号） 第２条第１項に規定する行政機関をいう。以下同じ。 ） ...
16