顧客毎に証拠金を管理
4.1 参加者破綻財源 ( 当初証拠金及び変動証拠金を除く ) の総額の内訳 清算業務毎にデフォルトファンドを分別管理している場合は清算業務毎の内訳 事前拠出分 自身の資本 ( 参加者拠出に先立つ部分 ) 四半期末 四半期末該当なし 当社は 確保資産 ( 受入予定証券評価額 担保指定証券
... 12.1 同上 12.1.3 PvP型決済システムを利用した決済の 金額別の割合 四半期毎 0% 12.1.1に同じ - 12.2 DvP、DvD又はPvP決済メカニズムを利用 する決済数量の比率 12.2.1 DvP型決済システムを利用した決済の 取引高別の割合 四半期毎 100% 12.1.1に同じ - 12.2 同上 12.2.2 ...
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リスクについて お取引を開始するに際しては 取引所為替証拠金取引説明書 取引要綱 受託契約準則 為替証拠金取引口座設定約諾書 お取引のガイド ( 本ガイド ) 取引所為替証拠金取引約款 等をお読みの上 取引の内容や仕組み リスクについては十分ご理解の上ご自身の判断でお取引ください 価格変動リスク取引
... 信用リスク 「くりっく３６５」においては、投資家の取引を受託する「くりっく３６５」取扱会社に対し取引 所が取引の相手方となる「清算制度」を導入しており、投資家の証拠金は、全額取引所が分別管理し ているため、原則として全て保全されます。しかし、「くりっく３６５」取扱会社の信用状況の変化 ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書（法人のお客様）
... マーケットの状況によっては、お客様が保有するポジションを決済することや、新たにポ ジションを保有することが困難となることがあります。外国為替市場には値幅制限がなく、 特別な通貨管理が行われていない日本円を含む主要通貨の場合、通常高い流動性を示して います。しかし、主要国での祝日や、ニューヨーククローズ間際、週はじめのオープンに ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書（個人のお客様）
... （２）流動性リスク 流動性リスク 流動性リスク 流動性リスク マーケットの状況によっては、お客様が保有するポジションを決済することや、新たにポ ジションを保有することが困難となることがあります。外国為替市場には値幅制限がなく、 特別な通貨管理が行われていない日本円を含む主要通貨の場合、通常高い流動性を示して ...
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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ① 顧客分別金信託について、法令の規定に則って顧客毎に必要となる金額を計算した上で、当該一の信 託契約に基づき合算して信託し、管理しているか。 ② 次の規定を当該一の信託契約の特約として盛り込んでいるか。 イ ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書 個人用
... （３） 流動性リスク マーケットの状況によっては、お客様が保有するポジションを決済することや、新たにポジションを保 有することが困難となることがあります。外国為替市場には値幅制限がなく、特別な通貨管理が行わ れていない日本円を含む主要通貨の場合、通常高い流動性を示しています。しかし、主要国での祝 ...
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店頭外国為替証拠金取引約款・規定集（個人のお客様）
... ②お客様が入力したログインＩＤ及びパスワードが当社によって受理承 認された場合｡ 第２条 ログインＩＤ､パスワードの管理 契約約款に基づいて発行されるログインＩＤ及びパスワードはお客様の責任 において管理され､常にお客様本人が使用するものとし､お客様ご自身での管 理が必要となる｡万が一お客様のログインＩＤ及びパスワードが第三者に使 ...
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野村資本市場研究所｜店頭デリバティブ取引に係る証拠金規制の動向（PDF）
... ② 担保の徴求者は、流動性リスクの規制下になくてはならない。 ③ 担保は拠出者の資産として扱われ、分別管理されなくてはならない。第三者に再担保として拠出された 場合も、元の拠出者の資産として扱われ、第三者の資産と分別管理されなくてはならない。 ④ 担保の拠出者が再担保に同意した資産と、同意しなかった資産は分別管理されなくてはならない。 ⑤ ...
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店頭外国為替証拠金取引説明書・規定
... 5.店頭外国為替証拠金取引の性質によるリスク 店頭外国為替証拠金取引には証券取引所のような物理的な取引所が存在しません。従って、インターバンク （銀行間）を含むすべての店頭外国為替証拠金取引は当事者間の契約に基づく相対取引（OTC）によって行わ ...
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顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト Ⅰ. 経営陣による顧客保護等管理態勢の整備 確立状況 検証ポイント 本チェックリストにおいて 顧客保護等 とは 以下の 1から6をいい 顧客保護等管理 とは 金融機関の顧客の保護及び利便の向上の観点から 1から6を達成するため必要となる管理をいう 1 与
... ・ 紛争解決業務を公正かつ的確に遂行できる法人を利用 (ﾛ) 預金者等に対する情報の提供に係る書面、契約締結前交付書面等、金融ＡＤ Ｒ制度への対応内容を記載することが法令上義務付けられている書面について、 例えば、金融機関が外部機関を利用している場合においては当該外部機関の商 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ） をいう。以下同じ。 ）及び特定店頭デリバティブ取引等（日本証券業協会「定款」第３条第７号 に規定する特定店頭デリバティブ取引等をいう。以下同じ。 ）をいう。以下同じ。 ）を行う顧客 （ 「金融商品取引業等に関する内閣府令」 （以下「金商業等府令」という。 ）第 53 条第１号及び ...
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「顧客資産の分別管理Q＆A(改訂第３版)」 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 一 第百十九条の規定により金融商品取引業者等が顧客から預託を受けた有価証券（有価証 券関連デリバティブ取引に関して預託を受けたものに限る。）又は第百六十一条の二の規 定により金融商品取引業者が顧客から預託を受けた有価証券 二 有価証券関連業又は有価証券関連業に付随する業務として内閣府令で定めるものに係る ...
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取引所外国為替証拠金取引に係るご注意 本取引は 証拠金の額を上回る取引を行うことができることから 場合によっては 大 きな損失が発生する可能性を有しています また その損失は 差し入れた証拠金の額を 上回る場合があります 本取引の内容等を十分ご理解の上 お取引いただきますようお願いいたします 弊社に
... (11) 追加証拠金制度 ※追加証拠金制度は法人のお客様には適用されません。個人のお客様にのみ適用されます。 ①当社は、建玉を保有している個人のお客様に対して、毎営業日(祝日は除く、以下同じ。) の取引終了時（米国標準時間 / 日本時間午前6：55 米国夏時間 / 日本時間午前5： ...
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信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 会員のホームページにおける表示等、適切な方法により周知しなければならない。 （掛目の変更等にあたっての顧客への通知） 第 ４ 条 会員は、掛目の変更等を行うことを決定した場合には、次の各号に掲げる事項について、あらかじ め、顧客に対して通知しなければならない。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証券であって、当該新投資口 予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）又 はカバードワラント（以下この条及び第 17 条において「新株予約権証券等」という。）の売買その他の ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 事業の特性及び規模等を踏まえ、経営者自らが、ここに示した内部統制の機能と役割を効果的 に達成し得るように工夫していくべきものと考えております。 添付資料１には、各会員が分別管理に係る内部統制を整備し、運用していく際の統制要点を、 「１ 全般的事項」、「２ 有価証券の分別管理」及び「３ ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 有価証券関連デリバティブ取引等 （ 「ＣＦＤ取引に関する規則」 第３条第１号イ、ハ及びニの要件すべてに該 当する取引並びに金商業等府令第116条第１項第３号イ又はロに規定する取引を除く。） 及び特定店頭デリバ ティブ取引等に限る。以下この条において同じ。）の販売に係る契約を締結しようとするときは、当該顧客 ...
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顧客報告書発行手数料 取引単位 ウルトラ FX 取引要綱 無料 郵送の場合 1 件につき 1,080 円となります (2014 年 4 月 1 日より ) 10,000 通貨単位 注文種類 ストレート成行注文 / トリガー成行注文 ( リミット ストップ ) 取引証拠金の入金 取引証拠金の出金 取引
... ストレート成行注文は、発注時のウルトラＦＸ取引レートにより、取引を行う注文方 法で、お客さまの注文を当社システムで受け付け、提携カバー先の約定判断に従って 執行します。提携カバー先の約定判断によっては、お客さまの注文が約定しない場合 があります。約定価格は、実際にお客さまの注文を約定処理するときに、提携カバー ...
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「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」の改正の背景と内容 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... © Ja p a n Se c uritie s De a le rs Asso c ia tio n.All Rig hts Re se rve d . １．監査制度の改正等の環境変化を踏まえた検討 平成１３年の分別管理監査制度の導入時と比較し、証券会社の取り扱う業務の多様化、投資者 の意識の変化、監査制度の改正、公認会計士に求められる役割の拡大・多様化など、環境は ...
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商品概要説明書：くりっく365（取引所為替証拠金取引）
... 株価指数先物取引や商品先物取引など他の先物取引との損益通算が可能です。確定申告をした 年に控除し切れない損失については、翌年から3年間にわたり繰越控除を受けることができます。 詳しくは、税理士等の専門家にお問合せください。 その他 当社では、お客さまのお申出および当社の承諾により特定投資家のお客さまを一般投資家として ...
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