顧客・会員管理
金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... を勧誘するに際し、 顧客（特定投資家（金商法第２条第 31 項に規定する特定投資家（同法第 34 条の２第５項の規定により特 定投資家以外の顧客とみなされる者を除き、同法第 34 条の３第４項（同法第 34 条の４第６項において準 用する場合を含む。 ）の規定により特定投資家とみなされる者を含む。 ）をいう。 ）を除く。 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... これらの内部統制の６つの構成要素は、上述した内部統制の目的を達成するために、必要な ものです。これらの６つの構成要素は、相互に影響し合い、経営管理の仕組みに組み込まれて一 体となって機能するものであり、企業全体に係るものとして捉えることができます。また、企業の 部署別、事業活動別、取引サイクル別等に係るものとして捉えることができます。したがって、ある ...
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分別管理の法令遵守に関する経営者報告書(参考モデル) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 私たちは、法令を遵守するために有効な内部統制を整備し運用する責任を有し、平成×年×月×日現 在で顧客分別金を信託し、顧客有価証券を分別して管理する責任を有している。 私たちは、○○株式会社が法令を遵守して顧客資産を分別管理していたことを確かめるための手続 を実施した。（注２） ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 固有有価証券等と顧客有価証券の保管場所を明確に区分し、 顧客有価証券に係る各顧客の持分が当社の帳簿等により直ちに判別できる状態で保管する。 （注） ただし、大券で発行された証券及び株式ミニ投資など、単一券面を自己と顧客とが共有すること とされており、固有有価証券部分と顧客有価証券部分について明確に保管場所の区分ができない ...
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不動産業界の常識を覆す不動産売買プラットフォーム不動産 DX を実現! キマール 物件管理 情報配信 顧客管理 営業管理 リマールエステート株式会社
... キマールのご案内 - 情報配信 氏名や物件名の自動入力と資料送り分け機能により複数紹介先への配信が１発完了 メールによる紹介であるため、キマール非会員に対しても配信可能 物件の一斉配信と資料選択 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注３）各社において、取引規制府令第 59 条第１項第 14 号及び第 63 条第１項第 14 号並びに 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年９月 ２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は「知る 前計画」の写し及び提出日付等の保存に関する実務上の取扱いについて」 （日証協（自）27 第 64 号） ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 当社は、第１項又は第２項の規定により確認した提出日付及び提出された当該契約又は計画 の写し並びに前項に規定する確定日付の付された契約又は計画を、事後に改ざんや捏造するこ とができない方法（注３）で、当該提出日から 10 年間保存することとする。 （注２）「内部管理責任者」とあるところは、本社内部管理部門その他の内部管理又は法令諸 規則等遵守に係る責任者又は部門を指定してもよい。 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 役職員は、有価証券の売買等又はこれらの媒介、取次ぎ若し くは代理につき、法人関係情報等若しくは示唆情報等を知っ た場合は、当該有価証券の発行者の法人関係情報について公 表がされたこととなる前に当該売買等をさせることにより顧 客に利益を得させ、又は当該顧客の損失の発生を回避させる 目的をもって、当該顧客に対して当該売買等をすることを勧 めて勧誘してはならない。 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... を整備すること等により、会員及び特定業務会員における顧客資産の保護並びに有価証券の売買その他の取 引等の継続性及び安全性の確保を図り、もって投資者の保護並びに会員、特定業務会員及び金融商品市場の 機能の維持に資することを目的とする。 （事業継続体制の整備） ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ロ 元本受益権行使事由（金融商品取引業者の破産等）が 生じた際に、一の信託契約とする場合であっても、商品 間・顧客間に不公正、利益相反が生じることなく、顧客に 適正な金額が返還されるようにするため（別々の信託契 約を締結する場合と同等の取扱いとするため）、次の規 定を当該一の信託契約の特約として盛り込んでいる（信 託契約の特約に関して、信託法や破産法等との関係にお ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 注２：当該条項は、各会員の実情に応じて、適宜規定又は削除すること。 （振替法の施行に伴う手続き等に関する同意） 第 23 条 当社は、振替法の施行に伴い、お客様がこの約款に基づき当社に寄託している 有価証券のうち、 「株券等の保管及び振替に関する法律」 （以下「保振法」といいます。 平成 21 年１月５日から廃止されております。以下同じ。 ）第２条に規定する株券等（振 ...
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(3) 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則第 5 条の3の考え方 ( 高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン ) の制定について 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則 第 5 条の3について 協会員における社内規則等の整備に資するため 高齢顧客への勧誘による販売に係る社内規則において
... Ｑ１：高齢顧客に限らず、顧客への投資勧誘に当たっては適合性の原則に則って 行うべきものと考えていますが、なぜ高齢顧客に限定して社内規則を定める必 要があるのですか。 Ａ：一般的に高齢者は、身体的な衰えに加え、記憶力や理解力が低下してくるこ ともあるとされています。また、高齢者には新たな収入の機会が少なく、保有 資産は今後の生活費であることも多いと考えられます。見た目には何ら変化が ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【規則第３条による保護預り約款参考様式】 （注）米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として顧客の個人情 報を含む必要な情報を米国税務当局に提供することについて、 平成 25 年 6 月 11 日付け 「国際的な税務コンプライアンスの向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省 と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」 （金融庁・財務省・国税庁）に基づ ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ・福利厚生費：従業員等のために支出する社会保険料、会社負担の団体保険料（年金の保険料又は掛金を含む。）、医療衛生費、被服費、給食費、慶弔費及び慰安旅行 費、社宅・保養所等の運営費（海の家、山の家等のうち、短期的な賃貸借契約に基づくものについては、賃借料等の維持管理費を含む。）、福祉を目的 とする団体に支払う会費並びに従業員等で組織する親睦会等に対する補助金その他福利厚生のために支出する費用 ...
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「顧客資産の分別管理Q＆A(改訂第３版)」 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 金信託はど う な る ので し ょ う か。 ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ３ ６ ５ ． 信用取引 Ｑ72： 信用取引の分別管理に つ い て の基本的考え 方はど のよ う な も ので す か。 ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ･ ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （新株予約権証券等取引開始基準等） 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する 新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所金融商品市 場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）、新投資口予約権証券（外国投資証 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （新株予約権証券等取引開始基準等） 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の 者の発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に 規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所 金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。 ） 、新投資口予約権 ...
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(6) 競走用馬ファンドの運用に係る計算期間 P6 (7) 顧客から出資された財産の管理口座 P6 12. 商品投資販売契約等の種類並びに顧客の権利及び責任の範囲 (1) 商品投資販売契約の種類 P6 (2) 顧客から出資された財産に関する顧客の監視権の内容 P6 (3) 顧客から出資された財産の所
... 変更 ⅳ．「手術 見舞金 特約」として、傷病により全身麻酔を伴う外科手術が実施 された場合には、死亡保険加入額の3％（300万円限度）が加入者に給付さ れます。当該特約は、局部縫合など部分麻酔による手術や去勢は対象とな りません。具体的には、上部気道手術、開腹手術、眼科手術、副鼻腔手 術、歯科手術、腫痬摘出手術、関節鏡手術（腫脹や跛行など臨床症状のな いOCD［離断性骨軟骨症］に対する手術を除く）、外傷手術、骨摘出手術、 ...
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「『仮名取引の受託の禁止』に関するＱ＆Ａ」（平成19年９月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 「仮名取引」とは、口座名義人とその口座で行われる取引の効果帰属者が一致しない取引 のことであり、例えば、顧客が架空名義あるいは他人の名義を使用してその取引の法的効果 を得ようとする取引のことをいいます。 なお、本規定は、上記仮名取引の受託を禁止するものであることから、口座名義人の代理 ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ３ 協会員は、顧客と第１項各号に掲げる有価証券等の販売に係る契約を締結しようとするときは、あらかじ め、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らして当該顧客に理解されるために必要な 方法及び程度による前項各号に掲げる事項の説明を行わなければならない。 ４ 注意喚起文書を交付した日（この項の規定により注意喚起文書を交付したものとみなされた日を含む。） ...
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