(金融商品に関する注記）
目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 8208> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... 指数名 注記等 日本株 TOPIX（配当込み） ＴＯＰＩＸ（配当込み）とは、東京証券取引所第一部に上場する内国普通株式全銘柄を対象 として算出した指数（ＴＯＰＩＸ）に、現金配当による権利落ちの修正を加えた株価指数 です。ＴＯＰＩＸ（配当込み）に関する知的財産権その他一切の権利は東京証券取引所に 帰属します。東京証券取引所は、ＴＯＰＩＸ（配当込み）の算出もしくは公表の方法の変更、 ...
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発行価格等の決定に関するお知らせ（金融商品取引法第15条第5項に基づく公表文） IIF 産業ファンド投資法人
... 1.発行価格：119,437円、発行価額：115,517円、発行数（国内募集口数）：53,600口、海外募集口数： 56,200口、海外引受会社による買取引受けの対象口数：53,600口、海外引受会社に付与する追加的 に発行する本投資口を買い取る権利の対象口数：2,600口、発行価額（国内一般募集における発行価 額）の総額：6,191,711,200円、海外募集における発行価額の総額：6,492,055,400円（上限）、引受人 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3873> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ●本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。 ●本書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は投資信託説明書（請求目論見書）に掲載されております。 ●ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。 ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。 ...
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本 Q&A においては 以下の略称を用いています 法 金商法 金融商品取引法 施行令 金融商品取引法施行令 府令 金商業等府令 金融商品取引業等に関する内閣府令 監督指針 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 パブコメ 平成 19 年 7 月 31 日付金融庁 コメントの概要及びコ メントに対す
... 一方、①金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のこと を告げる行為、②顧客に対し不確実な事項について断定的判断を提供し、又は確実 であると誤解をさせるおそれのあることを告げる行為等は禁止されています。 ③特定投資家（適格機関投資家、国、日本銀行を除く。）から金融商品取引契約 （金商法第 34 条に定める契約をいいます。）の申込みを受けた場合には、一般投資 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前項の外務員の職務の範囲は、外務員規則第２条第２号から第４号の区分に従うものとする。 （資格外の外務員の職務の禁止の特例） 第 17 条 特別会員が、金融商品仲介業者への委託を通じて定款第５条第３号に規定する登録金融機関業務を 行う場合において、当該特別会員及び当該金融商品仲介業者が「一般会計における会員及び特別会員に共通 ...
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国際標準化機構（ISO）証券業務及び関連金融商品に関する分科委員会（TC68/SC4）の第33回年次総会について
... 国際標準化機構（ISO：International Organization for Standardization）の金融専門委員会TC68 の下にある「証券業務及び関連金融商品に関する分科委員会（以下「SC4」という。）」の 第33回年次総会が4月25日にフランクフルトの欧州中央銀行（ECB）本部において開催され ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 995> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の
... ●本書には約款の主な内容が含まれていますが、約款の全文は請求目論見書に掲載しています。 ●ファンドの基準価額、販売会社などについては、以下の委託会社の照会先にお問い合わせください。 ＜委託会社＞〔ファンドの運用の指図を行なう者〕 日興アセットマネジメント株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 368 号 ホームページアドレス http://www.nikkoam.com/ ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3830> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ●本書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は投資信託説明書（請求目論見書）に掲載されております。 ●ファンドに関する投資信託説明書（請求目論見書）は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。 この目論見書により行う外国債券オープン（３ケ月決算型）の募集については、委託会社は、金融商品取引法（昭和23年法律 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3815> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... 当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、 当社においてファンドのお取引や保護預りを行われる場合は、以下によります。 ・お取引にあたっては、保護預り口座、振替決済口座の開設が必要となり、当社とお客様との間の有価証券の取 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 3955> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要会社の概要 (2018 年 9 月末現在 ) 当社が行う金融商品取引業は
... ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律に基づいて組成された金融商品であり、同法では 商品内容の重大な変更に際しては、事前に受益者（既にファンドをお持ちの投資者）の意向を確認 する手続きが規定されています。また、ファンドの信託財産は、受託会社により保管されますが、 ...
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金融商品に関する会計基準
... から、米国基準等に見られる抽象的な定義によるのではなく、現金預金、金銭債権債務、有 価証券、 デリバティブ取引により生じる正味の債権債務等の具体的な資産負債項目をもって、 その範囲を示すこととした。なお、デリバティブ取引に関しては、その価値は当該契約を構 成する権利と義務の価値の純額に求められることから、 デリバティブ取引により生じる正味 の債権は金融資産となり、正味の債務は金融負債となる（第 4 項及び第 ...
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目論見書補完書面 ( 投資信託 ) < コード 5725> 当ファンドに係る 当社は ファンドの販売会社として 募集の取扱いおよび販売等に関する事務を行います 金融商品取引契約の概要 当社が行う金融商品取引業 の内容及び方法の概要 当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項
... ●本書は金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。ご購入に際しては、本書の内容を 十分にお読みいただき、ご自身でご判断ください。 ●ファンドに関する金融商品取引法第15条第3項に規定する目論見書（以下「請求目論見書」といいます。）は、委託会社の ...
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発行日取引の売買証拠金の代用有価証券に関する規 同じ ) であって 国内の金融商品取引所にその株券が上場されている会社が発行する転換社債型新株予約権社債券 ( その発行に際して元引受契約が金融商品取引業者により締結されたものに限る ) 100 分の80 (7) 国内の金融商品取引所に上場されている交
... 連動係数を乗じた値）のうち平均値。ただし、売買参考統計値が発表されていないもののうち国内の金融 商品取引所に上場されているものについては、その最終価格（呼値に関する規則第12条から第14条の規定 により気配表示が行われているとき又は国内の他の金融商品取引所において気配表示が行われているとき ...
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本書は 金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) 及び金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 にて準用する金融商品取引法第 37 条の 3( 契約締結前の書面の交付 ) に基づき 募集取扱者及び受託者が作成 交付するものです 目次 商品説明書 新
... 主な運用対象とする信託受益権等の優先劣後構造について 指定単信託が主な運用対象とする信託受益権や信託勘定向け貸付けは、優先的部分と劣後的部 分の二層構造をとる信託を利用した商品のうち、優先的部分の貸付金又は信託受益権です。優先劣 後構造という仕組みにより、ショッピングクレジット債権や自動車ローン債権等を利用されている債務者か ら返済される元利金は、まず優先的部分の利息・利益及び元本の支払いに充当され、劣後的受益権 ...
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この商品説明書は 募集要項 とともに 金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第 2 条の 2 で準用する金融商品取引法第 37 条の 3 の規定により交付するものです (2018 年 12 月 5 日現在 ) この商品説明書には e ダイレクト金銭信託 ( 予定配当率型 ) ソフトバンクグループ株式
... 資金調達者の債務履行能力や個別債務（社債、借入、CP 等）の債 務履行の確実性を表示するものです。格付は格付会社が公正な第 三者として表明する評価意見で、格付会社が各々定める方法（記 号）により表現されます。2010 年 10 月 1 日付金融商品取引法改 正により格付会社に対する規制が導入され、格付会社は金融庁に 登録を行うことが義務付けられました。登録を受けた格付会社は、 ...
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とはありません 5. 個人情報の利用目的 (1) 当社は お客様よりご提供いただいた個人情報を次の目的のために利用いたします 第二種金融商品取引業および当該業務に関連 付随する業務を行うため 金融商品 ( ファンド ) 第二種金融商品取引業に関する情報を提供するため 取引時確認を行うため お客様との
... Ｅメール:[email protected] 受付時間 電話：10：00～17：00(土日祝日、年末年始の休業日を除きます。） 1５．クッキーの使用について （1） 当社のウェブサイトはクッキーを使用しております。クッキーは、お客様の接続速 度、オペレーションシステムの詳細、閲覧時間、IP アドレス等、お客様による当 社ウェブサイトの使用に関する情報を収集します。クッキーが収集した情報によっ ...
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添付エクセルデータに関する注記
... ３．執筆者及びデータ収集に関する情報 2011 年３月末時点での作文執筆者の人数、性別、平均年齢は、表１のとおりです。JP は東京都内の大学に通う日本人大学生、KR は韓国、TM は台湾の大学に通う日本語学習者 で、JP は３つの大学、TM は１大学、KR は２大学から調査対象者を募り、全ての応募者を 調査対象としました。執筆者は、同一の課題文を読み、辞書などは使用せずに約 60 分で 原稿用紙１枚に 800 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... しており、所定の格付方法に則り、係る情報に関する調査及び当該証券について又は当該法域において利用でき る場合は独立した情報源による検証を、合理的な範囲で行いますが、格付に関して依拠する全情報又はその使用 結果に対する正確性、完全性、適時性が保証されるものではありません。ある情報が虚偽又は不当表示を含むこ とが判明した場合、当該情報に関連した格付は適切でない場合があります。また、格付は、現時点の事実の検証 ...
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金融商品取引概要及びリスク（重要事項）説明書
... ○信用格付の前提、意義及び限界について ムーディーズ・インベスターズ・サービス（以下、 「ムーディーズ」という。）の信用格付は、事業体、与信契約、債務 又は債務類似証券の将来の相対的信用リスクについての、現時点の意見です。ムーディーズは、信用リスクを、事業体が 契約上・財務上の義務を期日に履行できないリスク及びデフォルト事由が発生した場合に見込まれるあらゆる種類の財産 ...
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2. 当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要当社が行う金融商品取引業は 主に金融商品取引法第 28 条第 1 項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり 当社においてファンドのお取引や保護預けを行われる場合は 以下によります お取引にあたっては 保護預り口座 振替決済口座又は外国証券取引口座の
... （２）金融商品の内容及びそのリスク 証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの 財産が信託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等によ り一定の制限が設けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有 価証券は、証券投資信託、株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、 ...
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