輸出管理内部規程（ＣＰ）
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 出の日付を確認のうえ、内部管理責任者（注２）に提出し再確認を受けなければならない。た ...
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安全管理規程
... 第十四条 第五条の輸送の安全に関する目標を達成するため、必要となる人材育成のため の教育及び研修に関する具体的な計画を策定し、着実に実施する。 （輸送の安全に関する内部監査） 第十五条 安全統括管理者は、 自ら又は安全統括管理者が指名する者を実施責任者として、 安全マネジメントの実施状況等を点検するため、少なくとも一年に一回以上、適切な時 ...
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Taro-31個人情報保護管理規程
... （２）保有個人情報が記録されている媒体の外部への持ち出し （３）その他保有個人情報の適切な管理に支障を及ぼすおそれのある行為 （記録機能を有する機器・媒体の接続制限） 第３１条 個人情報保護管理者は、保有個人情報等（情報システムで取り扱うもの に限 る 。）の 秘 匿性等 そ の 内容 に 応じて 、当 該 保有 個人情報 等 の 情報漏 えい 等の ...
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平成27年規程第20号_内部統制基本方針
... 第８条 役職員は，社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対しては，毅然 とした態度で臨むとともに，反社会的勢力からの不当要求は断固として拒否する。 （リスク管理） 第９条 理事長は，機構の業務実施の障害となる要因を事前にリスクとして識別，分 析及び評価し，当該リスクへの適切な対応を実施するものとし，リスクの発生可能 性の低減化並びに発生した場合の損失及び被害の最小化に必要な措置を講ずる。 ２ ...
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かみぐち上口 かいほう海宝 ( 現執行役員最高リスク管理責任者 (CRO) 内部監査部 法務部 総務 人事部 購買 SCM 部管掌兼安全保障輸出管理委員会委員長 ) 執行役員最高リスク管理責任者 (CRO) 内部監査部 法務部 CSR 総務部 人事部 購買 SCM 部管掌兼安全保障輸出管理委員会委員
... 最高リスク管理責任者（ＣＲＯ） 内部監査部、 法務部、総務・人事部、購買・ＳＣＭ部管掌兼安全保障輸出管理委 員会委員長） 執行役員 最高リスク管理責任者（ＣＲＯ） 内部監査部、法務 部、ＣＳＲ・総務部、人事部、購買・ＳＣＭ部管掌兼安全保障輸出 管理委員会委員長 ...
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固定資産管理規程
... 第３１条 （損害保険の付保） 総務部は、取得した固定資産につき付保が必要と認められる場合は、物件の内容を調 査し、職務権限規程に定める承認手続を得て実施するものとする。 ２．付保物件については、付保物件明細表を作成し付保状況を明確にしなければならない。 第３２条 （保守点検） ...
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Ⅰ 技術の提供等を行う場合の手続き等について本学では, 安全保障輸出管理について, 外為法等の関係法令を遵守するため本学における管理体制及び必要な手続きを定めた日本大学安全保障輸出管理規程 ( 平成 30 年 4 月 1 日施行 ) を制定しました 以下, 具体的な手続き等を説明します 1 管理体制
... ２ 管理責任者は，必要に応じ輸出管理委員会に審査を依頼することができる。 ３ 管理責任者は，審査の結果を統括責任者に報告し承認を受けなければならない。 （許可申請） 第１３条 前条第１項における承認により外為法等に基づく経済産業大臣の許可を受けなけ ればならない場合，統括責任者は，経済産業大臣に対して許可申請を行うものとする。 ２ ...
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個人情報管理規程
... (報告義務及び罰則) 第６条 個人情報保護体制に違反する事実または違反するおそれがあることを発見した者 は、その旨を個人情報保護管理責任者に報告しなければならない。 ２． 個人情報保護管理責任者は、前項による報告の内容を調査し、違反の事実が判明 した場合には、遅滞なく、関係部署に適切な措置を講じるよう指示する。また、 当該違反が重要な事項の場合は、遅滞なく代表取締役社長に報告し、その指示に ...
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安全衛生管理規程作成例
... 本規程は、就業規則○○条に基づき作成したスタイルを採っています。したがって、 就業規則に重複した規程を置く必要はありませんが、本規程も就業規則の一部ですので、 所轄労働基準監督署に就業規則を合わせて届け出、かつ、労働者に周知する必要があり ます。 ...
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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ＊ 現先取引（債券等の買戻・売戻条件付売買）に係る 契約により顧客が担保に供した金銭の額 ③ 日次の顧客ごとの顧客分別金の算定に当たって、顧客から 預託を受けた信用取引保証金代用有価証券を証券金融会社 又は母店金融商品取引業者等に担保として提供する場合に おいて、分別管理の法令（金商業等府令第 140 条）の要件 をすべて満たす場合にのみ、当該信用取引保証金代用有価 証券の時価を分別金の算定から除外する手続が整備され、 ...
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Taro 保有する個人情報管理規程
... 第７章 情報システム室等の安全管理 （入退管理） 第３６条 保護管理者は，保有個人情報を取り扱う基幹的なサーバ等の機器を設置する室 その他の区域（以下「情報システム室等」という。）に立ち入る権限を有する者を定め るとともに，用件の確認，入退の記録，部外者についての識別化，部外者が立ち入る場 合の職員の立会い又は監視設備による監視，外部電磁的記録媒体等の持込み，利用及び ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 金の率の引上げ（委託証拠金の有価証券をもってする代用の制限等を含む。）又は買付代金の決 済日前における預託の受入れ措置を行っている銘柄 （取引一任勘定取引の受託） 第 19 条 当社は、金商業等府令第 123 条第１項第 13 号に掲げる契約に基づいて行う有価証券の売 買その他の取引等（以下「取引一任勘定取引」という。）が投資者保護に欠け、取引の公正を害し、協 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... (注)第７条は、有価証券関連業を行う会員のみ規定 （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 ...
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大阪大学安全保障輸出管理規程
... ３ 前項の取引のうち別に定めるものについては、部局輸出管理責任者の確認を得なければならない。 （取引審査） 第１４条 教職員等は、前条第３項の確認により取引審査の手続を要する旨の確認を得た取引を行おう とするとき又は大量破壊兵器等若しくは通常兵器の開発等に用いられるおそれがあるものとして経 済産業大臣から許可申請すべき旨の通知を受けた取引を行おうとするときは、別に定めるところによ ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... において、固有有価証券等と顧客有価証券の口座を明確に区分し、顧客有価証券については、 当社の振替口座簿により、各顧客の持分を直ちに判別できる状態で管理する。 ② 社債、株式等（①に規定する国債を除く。 ）については、振替法の規定に基づき、 ［機構又は 直近上位機関（具体的な名称を記載） ］において、固有有価証券等と顧客有価証券の口座を明 確に区分し、顧客有価証券については、当社の振替口座簿により、各顧客の持分を直ちに判別 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 拠金の率の引上げ （委託証拠金の有価証券をもってする代用の制限等を含む。 ） 又は買付代金 の決済日前における預託の受入れ措置を行っている銘柄 （取引一任勘定取引の受託） 第 19 条 当社は、金商業等府令第 123 条第１項第 13 号に掲げる契約に基づいて行う有価証券の 売買その他の取引等（以下「取引一任勘定取引」という。 ）が投資者保護に欠け、取引の公正を ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※社内規程モデル別表で用いられている用語等に関する定義や、社内規程作成上の留意事項は「作成上の 留意点」を参考にしてください。 ※本社内規程モデル別表では、法人関係情報に該当すると考えられる項目名を記載していますが、項目に よっては、顧客の投資判断に影響を及ぼす可能性を勘案して、一定の水準や判断基準を示しておくこと ...
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個人情報保護管理規程
... （１） 本人の同意があるとき、又は本人に提供するとき。 （２） 機構が法令の定める業務の遂行に必要な限度で保有個人情報を内部で利用する場合であって、 当該保有個人情報を利用することについて相当な理由のあるとき。 （３） 行政機関（行政機関の保有する個人情報の保護に関する法律（平成１５年法律第５８号）第２ 条第１項に規定する行政機関をいう。以下同じ。 ） 、他の独立行政法人等、地方公共団体又は地方独立 ...
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文書管理規程 1.0 版 1
... ４．３．２ 配布の手段 文書の配布については、以下を遵守しなければならない。 （１）委員会は、「文書」を社内 Web サーバ上で公開する。 （２）委員会は、Web サーバへのアクセスが、開示を許可された対象者のみが閲覧でき るように正しく制御されるように、管理すること。 ...
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... 「私はなりたくない」 「できない」と言っていた女性たちが、いざ管理職のポストに就いた 時「見える風景が変わった」 「なってよかった」という声を聞くことがあります。私はひとり でも多くの女性が、それまで見ることができなかった風景を見てもらいたいと思います。 また、女性たちが繋がり、自ら積極的に声を上げてほしいと思います。そして女性たちの声 が反映される社会になることを願っています。 ...
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