財務の状況等につ
正会員の財務状況等に関する届出書
... 監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施され る。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリス クの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見 ...
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別紙様式第 21 号 平成 30 年 12 月 5 日 一般社団法人投資信託協会 会長 岩崎俊博殿 ( 商号又は名称 ) 明治安田アセットマネジメント株式会社 ( 代表者 ) 石川昌秀印 正会員の財務状況等に関する届出書 当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので 貴協会の定款の施行に関す
... 業 務 執 行 社 員 公認会計士 蓑 輪 康 喜 ㊞ 当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経 理状況」に掲げられている明治安田アセットマネジメント株式会社の 2018 年４月１日から 2019 年３月 31 日 までの第 33 ...
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21（新設）（投資信託委託業）正会員の財務状況等に関する届出書（別紙様式第21号）_201806(Final)
... (2) 金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制 当社の営業債権である未収委託者報酬の基礎となる投資信託財産は、信託法により信託銀行の固有資産 と分 別管理されており、当該報酬は、計理上毎日の未払費用として投資信託財産の負債項目に計上さ ...
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別紙様式第 21 号 平成 30 年 12 月 10 日 一般社団法人投資信託協会 会長岩崎俊博殿 ( 商号又は名称 )JP 投信株式会社 ( 代表者 ) 代表取締役社長清野佳機印 正会員の財務状況等に関する届出書 当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので 貴協会の定款の施行に関する規則
... 業 務 執 行 社 員 公認会計士 小 林 英 之 当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経 理状況」に掲げられているＪＰ投信株式会社の2018年４月１日から2019年３月31日までの第４期事業年度の ...
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別紙様式第 21 号 平成 29 年 12 月 25 日 一般社団法人投資信託協会 会長 岩崎俊博殿 ワイエムアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長廣中享二 印 正会員の財務状況等に関する届出書 当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので 貴協会の定款の施行に関す る規則第 10 条
... ３． 委託会社等の経理状況 （１） 当社の財務諸表は、 「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」 （昭和 38 年 大蔵省令第 59 号）並びに、同規則第 2 条の規定に基づき、 「金融商品取引業等に関す る内閣府令」 （平成 19 年８月６日内閣府令第 52 ...
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Microsoft Word - 別紙様式第21号-正会員の財務状況等に関する届出書_
... ② 顧客数5 , 0 0 1 名の早期達成 ・今期は、お客様からのご依頼による口座閉鎖件数3 5 件、休眠口座の閉鎖は1 4 9 件、合計1 8 4 件の 口座が閉鎖されました。これによりまして平成2 7 年3 月末の口座数は1 , 4 0 2 （対前期末比1 0 8 件減 ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第17期中間） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... 取締役会は社長が招集し、議長となります。ただし、社長が取締役会を招集すること ができずまたは招集することを欲しないときは、 取締役会があらかじめ定めた順序に したがい、 他の取締役が取締役会を招集します。 取締役会の招集通知は、 各取締役及 び各監査役に対し会日の前日までに発します。 ただし、 取締役及び監査役の全員の同 意があるときは、 ...
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Microsoft Word - 21（新設）（投資信託委託業）正会員の財務状況等に関する届出書（別紙様式第21号）.doc
... ｂ．投資信託財産の運用の指図に係わる決定を行なう社内組織： 代表取締役、運用担当取締役、リーガル・コンプライアンス部門責任者等で構成される商品企 画委員会を投資運用方針の審議・決定機関として、その決定に則り、運用部門（主として有価 証券及びデリバティブ取引に係る運用は証券運用部、主としてコモディティに係る運用はコモ ...
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別紙様式第 21 号 平成 29 年 7 月 3 日 一般社団法人投資信託協会会長岩崎俊博殿 ( 商号又は名称 ) マネックス セゾン バンガード投資顧問株式会社 ( 代表者 ) 代表取締役社長大原啓一印 正会員の財務状況等に関する届出書 当社の財務状況等に係る会計監査が終了いたしましたので 貴協会
... 平成 29 年 4 月末日現在、当社は、10 本の証券投資信託（追加型株式投資信託 8 本、単位型株式投資信託 2 本）の運用を行っており、純資産総額は 11,527 百万円です。 ３．委託会社等の経理状況 （１）委託会社であるマネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社（以下「委託会社」という。）の財務諸表は、 ...
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Microsoft Word - 21（新設）（投資信託委託業）正会員の財務状況等に関する届出書（別紙様式第21号）.doc
... 「所得税法等の一部を改正する法律」及び「地方税法 等の一部を改正する等の法律」が平成2 8年３月2 9日に 国会で成立したことに伴い、当事業年度の繰延税金資 産及び繰延税金負債の計算（ただし、平成2 8年４月１ 日以降解消されるものに限る）に使用した法定実効税 ...
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Microsoft Word - 21（新設）（投資信託委託業）正会員の財務状況等に関する届出書（別紙様式第21号）.doc
... 当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。 監査意見 当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準 拠して、アストマックス投信投資顧問株式会社の平成３０年３月３１日現在の財政状態及び同日をもっ ...
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Microsoft Word - 21（新設）（投資信託委託業）正会員の財務状況等に関する届出書（別紙様式第21号）.doc
... 監査人の責任 当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見 を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠 ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（平成30年9月末）
... が、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表 の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその 適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第17期） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... 監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施され る。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリ スクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第18期中間） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... ④最近５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。 (2)委託会社の機構 ①経営の意思決定機構 ３名以上の取締役が、 株主総会の決議によって選任されます。 取締役の選任について は、累積投票を行いません。取締役の任期は、 選任後２年以内に終了する事業年度の ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第19期中間） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... 「所得税法等の一部を改正する法律」（平成 28 年法律第 15 号）及び「地方税法等の一部を 改正する等の法律」（平成 28 年法律第 13 号） が平成 28 年 3 月 29 日に国会で成立し、平成 28 年 4 月 1 日以後に開始する事業年度から法人税 ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第18期） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... 取締役会は社長が招集し、議長となります。ただし、社長が取締役会を招集すること ができずまたは招集することを欲しないときは、 取締役会があらかじめ定めた順序に したがい、 他の取締役が取締役会を招集します。 取締役会の招集通知は、 各取締役及 び各監査役に対し会日の前日までに発します。 ただし、 取締役及び監査役の全員の同 意があるときは、 ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第20期中間） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... 中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監 査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤 謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必 ...
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正会員の財務状況等に関する届出書（第19期） 事業報告書・財務情報 |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント
... ④最近５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。 (2)委託会社の機構 ①経営の意思決定機構 ３名以上の取締役が、 株主総会の決議によって選任されます。 取締役の選任について は、累積投票を行いません。取締役の任期は、 選任後２年以内に終了する事業年度の ...
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2018年9月期 財務状況等に関する報告
... 心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制 の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状 ...
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