証券業協会の自主規制
有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 注：デリバティブ取引とは、日本証券業協会自主規制規則「有価証券の寄託の受入れ等 に関する規則」第９条第１項第２号イ又はロに該当する取引をいう。 ３ 当社は、前項の規定にかかわらず、お客様が特定投資家（金商法第２条第31項に規定 ...
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自主規制規則・証券化商品関係 | 日本証券業協会
... Final date on which contracted repayments of principal or interest were made on the underlying loan during the payment collection period corresponding with the CMBS distribution calculat[r] ...
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フェニックス銘柄の発行会社における会社情報の本協会への報告に関する細則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 他 の 子 会 社 取 得 に 係 る 対 価 の 額 の 合 計 額 を 合 算 し た 額が発行会社の最近事業年度 （報告事象欄１⒀に係 る軽微基準欄⒜イの規定にかかわらず、 最近事業年 度）の末日における純資産額（報告事象欄１⒀に係 る軽微基準欄⒜イの規定にかかわらず、純資産額） ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ５ 前項に基づき、個別取引契約書の取り交わし又は個別取引明細書の交付を省略する場 合には、債券貸借取引の約定が成立したとき、速やかに取引相手方との間で第２項に掲げ る事項を取引相手方との間で合意する方法により確認するものとする。また、取引相手方 から債券貸借取引の内容に関する照会があったときは、文書、口頭、電信又は電話、電子 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （新株予約権証券等取引開始基準等） 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... ２ 一の顧客から受託できる株数は、同一営業日において、同一銘柄につき１取引単位に９を乗じて算出し た単位までとする。 ３ 会員は、株式ミニ投資に係る株券に関し、株式の併合、減資、分割又は無償割当等により割り当てられ る１取引単位に満たない株券の売付けについては、第１号の規定にかかわらず、その株数をもって行うこ とができる。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 、新投資口予約権 証券（外国投資証券のうち、新投資口予約権証券に類するものを含み、投資信託及び投資法人 に関する法律第 88 条の 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証 券であって、当該新投資口予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場さ れるものを除く。以下同じ。 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 委託信用に係る有価証券 の相場の変動に基づく損失及び利益の額を日々計算すること。 また、 当該委託信用に係る計算 上の損失額及び顧客が負担すべきものを差し引いて計算した受入保証金の総額が、金商法第 161 条の２に規定する率を下回る場合において、 母店金融商品取引業者へ委託信用を取り次ぐ ときは、 母店契約等により、 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 協会員は、 金商法第64条の５第１項 （同法第66条の25において準用する場合を含む。 ） の規定により外務員 の登録を取り消された者又は従業員規則第 12 条第１項の規定により本協会が二級不都合行為者として取り扱 っている者に、その決定を受けた日から５年間は、外務員の職務を行わせてはならない。 ３ ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ５ 前項に基づき、個別取引明細書の交付を省略する場合には、債券等の着地取引の約定が成 立したとき、速やかに顧客との間で第２項に掲げる事項を顧客との間で合意する方法により確認 するものとする。また、顧客から債券等の着地取引の内容に関する照会があったときは、文書、口 ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 条 協会員は、有価証券の売買その他の取引等を行う顧客（特定投資家（金商法第２条第31項に規定す る特定投資家（同法第 34 条の２第５項の規定により、金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「金商業等 府令」 という。 ） 第53条第１号又は第２号に掲げる契約の種類について特定投資家以外の顧客とみなされる者 ...
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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ① 顧客分別金信託について、法令の規定に則って顧客毎に必要となる金額を計算した上で、当該一の信 託契約に基づき合算して信託し、管理しているか。 ② 次の規定を当該一の信託契約の特約として盛り込んでいるか。 イ 元本受益権行使事由（金融商品取引業者等の破産等）が生じた際に、信託財産の交付を受けた受 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... る「事業継続計画」 （ＢＣＰ：Business Continuity Plan）を策定し、役員及び従業員（以下「役職員」とい う。 ）に周知しなければならない。 ２ 前項に規定する「事業継続計画」には、会員及び特定業務会員の立地条件、業務特性及び規模等により、 次の各号に掲げる項目を整備しなければならない。 ...
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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ⇒ 「信用格付が投資適格以上」とは、登録信用格付業者（日本格付研究所 (JCR) 、ムー ディーズ・ジャパン、ムーディーズ SF ジャパン、スタンダード＆プアーズ・レーティ ング・ジャパン （平成 29 年４月１日付で 「 S&P グローバル・レーティング・ジャパン」 へ商号変更） （ S&P ） 、格付投資情報センター（ R&I ） 、フィッチ・レーティングス・ジャ ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 10 両当事者は、個別現先取引において、第１項から前項までの規定にかかわらず、当該取引に関する担保の提供について別途合 意することができる。この場合、当該取引は純与信額の算出の対象とされず、当該取引に関する担保は当事者が別途合意する方法 により差し入れられるものとする。 11 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （18）特定有価証券又は特定有価証券に係るオプションの取扱 有価証券としての指定の取消しの原因となる事実 （19）２人以上の公認会計士又は監査法人による監査証明府令 第３条第１項の監査報告書又は四半期レビュー報告書（公 認会計士又は監査法人に相当する者による監査証明に相当 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 ...
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個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... ２ 個人情報相談室は、前項の申出に係る苦情の解決について必要があると認めるときは、当該協会員に対し、 文書若しくは口頭による説明を求め、又は資料の提出を求めることができる。 ３ 協会員は、個人情報相談室から前項の規定による求めがあったときは、正当な理由なく、これを拒んでは ならない。 ...
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平成30年４月17日付規則改正分 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... （第６条の４第１項） （7） 認可会員は、上場株券等又はその発行者等に関し投資者の投資判断に重大な影響を与え るおそれがあると認められる情報であってその内容が不明確である場合等において、認 可業務による当該上場株券等の取引所外売買を適切に停止する措置を講じるために必要 な態勢を整備しなければならないものとする。 （第６条の４第２項） （8） ...
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海外証券先物取引等の口座設定に関する約諾書の参考様式 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 注：取引報告書の交付方法は各社の状況に応じて記載する。現行の届け出た住所に送付するほか、電磁 的な方法による交付も認められるものと考えられる。 （委託証拠金の差入れ等） 第 17 条 私は、私の海外証券先物取引等による売付け又は買付けが成立した場合（ただし、海外証券 ...
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