Top PDF 自主規制機関・規制当局の役職員及び市場関係者等に

野村資本市場研究所｜新たな自主規制機関FINRAの誕生（PDF）

... る。しかし、市場間競争の活発化、取引所の株式会社化が進展する中で、市場運営と自主規制との関連、ガバナンスなどを論点として新たな SRO 規制の枠組みが議論されるようになっていた 3 。そして、図表 1 に見られるように、米国最大の取引所 NYSE ...

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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... ２　役職員は、顧客から、公開買付け等事実を知る前に締結された当該公開買付け等に係る株券等に係る買付け等若しくは売付け等に関する書面による契約の写し、又は公開買付け等事実を ...

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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会

... 前項に規定する価格について、取引所金融商品市場の価格に基づき決定する場合は、取引所金融商品市場の一定時における最良気配の範囲内の価格又は売買高加重平均価格でなければならない。（株式累積投資の自己分に係る区分管理）第７条会員は、顧客（会員が顧客と共同して買付けた場合については、会員を含む。 ...

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分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... ロ　元本受益権行使事由（金融商品取引業者の破産等）が生じた際に、一の信託契約とする場合であっても、商品間・顧客間に不公正、利益相反が生じることなく、顧客に適正な金額が返還されるようにするため（別々の信託契約を締結する場合と同等の取扱いとするため）、次の規 ...

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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 条役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定す ...

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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... ③ 移管元協会員によりモニタリングの実施及び当該顧客への情報提供が実施されることが約されたことが確認できたため、審査規定等対象社債券の保護預りを行う場合なお、保護預り後に当該審査規定等対象社債券の私募等の取扱い等を行う場合には、 ...

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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... あ場合価証券等種類当事者間合意用価額入価証券等時価を基準合理的額国引所金融商品市場場さい株券外国投資証券外国投資法人発行投資証券類をいう外国株預証券金商法第条第項第20号掲証券又証書う外国者発行株券係権利を表示預証券をいう及び優先出資証券協組織金融機関発行 ...

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社債券の私募等の取扱い等に関する規則自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 振替債振替機関社債株式等振替関法第条第項規定者をいう又外国法等準拠振替業同法第条第項規定業務をいう若くそ類業務を行い者扱う旨を定た社債券をいう国内引所金融商品市場又適格外国金融商品市場場さいログ情報基 ...

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アナリスト・レポートの取扱い等に関する規則自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会

... 引受部門又は投資銀行部門の業務に従事する役職員が、企業等又は当該協会員が行う投資家への説明会等にアナリスト又は外部アナリストを関与させようとすること又は関与させること。（顧客への約束等の禁止等）第 12 条 ...

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野村資本市場研究所｜仮想通貨に対する米規制当局のスタンスと課題（PDF）

... る。イェンチ氏は、同組織を「ブロックチェーンと IoT（internet-of-things）ソリューション会社」と称し、最高経営責任者（中央管理者）がいなくても経営・運営できる分散型で民主化された組織の構築を目指した。ザ・ダオは、仮想通貨イーサを対価として、トークンを投資家に発行することによって ...

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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会

... 条役職員は、別表に掲げる広告審査担当者が審査を行い、これを認めた場合に限り、広告等の表示又は景品類の提供を行うことができる。ただし、広告等の表示のうち、特定投資家（金商法第２条第 31 項に規定する特定投資家（同法第 34 ...

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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会

... 条　役職員は、広告等の表示を作成するに当たっては、第３条第１項各号に掲げる法令・諸規則等に特に留意するものとする。２　役職員は、第５条ただし書の規定に基づき広告審査担当者による審査を省略して広告等の表示を行 ...

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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 条　役職員は、法人関係情報等及び示唆情報等に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報等及び示唆情報等に係る有価証券の売買その他の取引等（当該有価証券の売買 ...

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金融商品仲介業者に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... ２前項の外務員の職務の範囲は、外務員規則第２条第２号から第４号の区分に従うものとする。（資格外の外務員の職務の禁止の特例）第 17 条特別会員が、金融商品仲介業者への委託を通じて定款第５条第３号に規定する登録金融機関業務を ...

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「内部者登録カードの整備等に関するＱ＆Ａ」（平成27年4月30日）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 答投資勧誘規則第 15 条第１項第２号ロの「上場投資法人等の資産運用会社の主な特定関係法人」とは、上場投資法人等が提出した有価証券報告書等に記載された資産運用会社の「特 ...

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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 性質を分類し、発生の頻度や影響を評価するリスク評価の機能、③権限や職責の付与及び職務の分掌を含む諸種の統制活動、④必要な情報が関係する組織や責任者に適宜、適切に伝えられることを確保する情報・伝達の機能、⑤これらの機能の状況が常時監視され、評価され、是正 ...

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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... ⑪　利金・分配金・償還金・信用取引配当金等は、必要額の計算対象とされているか。 ⑫　不明入金が確認された場合には、これが有価証券関連業に係るものか、顧客に帰属するかを調査し、これらに該当することが判明したときは、速やかに必要額の計算対象とされているか。 ⑬　 ...

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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 会員（特別会員に対する準用）第 16 条第２条から第６条まで、第８条第１項及び第10条から第15条までの規定（第11条第２項なお書を除く。）は、特別会員についてそれぞれ準用する。この場合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特 ...

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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... を整備すること等により、会員及び特定業務会員における顧客資産の保護並びに有価証券の売買その他の取引等の継続性及び安全性の確保を図り、もって投資者の保護並びに会員、特定業務会員及び金融商品市場の ...

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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... と時間的即時性が弱い場合が多く、正当な又は合理的な遅滞は許されるものと解されている（出典：前田正道編「ワークブック法制執務全訂」（㈱ぎょうせい、31 版、平 16））。この場合の「正当な又は合理的な遅滞」には、天災地変又は海外取引所や決済機関の閉鎖など不可抗力と認められる事由により遅滞する ...

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自主規制機関・規制当局の役職員及び市場関係者等に

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