自主規制業務等
「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （法令等違反行為を行った外務員への対応等） 第 ３ 条の２ 協会員は、金融商品仲介業者において外務員の登録を受けようとする者又は個人である金融商 品仲介業者（以下「個人金融商品仲介業者」という。 ）が、第23条若しくは「協会員の外務員の資格、登録等 に関する規則」 （以下「外務員規則」という。 ）第13条若しくは「協会員の内部管理責任者等に関する規則」 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 ２ 条 会員及び特定業務会員は、災害発生時等においても事業が継続でき、かつ、重要な業務が中断した 場合に速やかに当該業務が再開できるよう、事業継続体制の整備に努めなければならない。 （ 「事業継続計画」の策定等） 第 ３ 条 会員及び特定業務会員は、あらかじめ、災害発生時等において事業を継続するための基本計画であ ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... は、その期間を計算実行の日までとする。 ４ 非債務不履行当事者は、第 11 条に基づき債務不履行当事者に対して金銭支払債権を有することとなった場合、両当事者 間の一切の取引に関して占有している動産、手形その他の有価証券を処分することができる。この場合、非債務不履行当事者は、 債務不履行当事者の費用負担により、非債務不履行当事者が任意に決定した方法、時期、価格等により取立又は処分の上、その ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 有 価 証 券 の 寄 託 の 受 入 れ 等 に 関 す る 規 則 （昭49.11.14） 第 １ 章 総 則 （目 的 ） 第 １ 条 この規則は、協会員が行う顧客（消費寄託契約の寄託者を含む。以下同じ。 ）からの有価証券の寄託 の受入れ、顧客に対する報告、債権、債務の残高の照合に関する処理方法等（特別会員にあっては、金融商 品取引法（以下「金商法」という。 ...
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フェニックス銘柄に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 15条第２項の規定により目論見書の作成及び交付をしなければならないフェニックス銘柄の募集若しくは売 出しの取扱い又は売出しを行うに際しては、顧客に対し、法令の定めに従って当該目論見書を交付した上で、 当該銘柄及びその発行会社の内容を十分説明しなければならない。 ２ 取扱会員等及び当該取扱会員等が金融商品仲介業務の委託を行う特別会員は、金商法第13条及び第15条第 ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 前項に規定する注意喚起文書には、次に掲げる事項を明瞭かつ正確に表示しなければならない。 １ 不招請勧誘規制の適用がある場合にあっては、その旨 ２ リスクに関する注意喚起 ３ 前項各号に掲げる有価証券等の販売に係る紛争解決等業務 （金商法第156条の38第11項に規定する紛争解 決等業務をいう。以下この条において同じ。 ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 性質を分類し、発生の頻度や影響を評価するリスク評価の機能、③権限や職責の付与及び職務 の分掌を含む諸種の統制活動、④必要な情報が関係する組織や責任者に適宜、適切に伝えら れることを確保する情報・伝達の機能、⑤これらの機能の状況が常時監視され、評価され、是正 されることを可能とする監視活動、⑥組織目標を達成するために予め定められた適切な方針及 び手続を踏まえた業務の実施における組織内外の IT ...
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協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 定する登録金融機関業務をいう。以下同じ。 ）に係る外務員の職務（登録金融機関金融商品仲介行為（金商 法第33条第２項第３号ハ及び同項第４号ロに掲げる行為（同法第２条第２項の規定により有価証券とみな される同項各号に掲げる権利に係るものを除く。 ） をいう。 以下同じ。 ） 、 金商法第33条の２第１号に掲げる 行為に係るもの及び第４条の２に該当しない者にあっては、特定店頭デリバティブ取引等に係るものを除 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※当該事例は、金商法第 166 条等に規定される重要事実及び金融商品取引所において定める適時開示規 則等から上場会社等及びその子会社並びに上場投資法人等及びその資産運用会社の運営、業務又は財 産に関する重要な情報であって、顧客の投資判断に影響を及ぼすと認められる可能性のある項目を抜 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... (注)第７条は、有価証券関連業を行う会員のみ規定 （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ６．有価証券の募集等に際し、新株予約権証券若しくは新投資口予約権証券の取得者が行使しない新株予約権若しくは新投資口予約権に係る新株予約権証券若しくは新投 資口予約権証券を取得して自己又は第三者が当該新株予約権若しくは新投資口予約権を行使することを内容とする契約を締結した場合 ・ 当該契約内容のうち、新株予約権証券又は新投資口予約権証券の発行条件並びに当該証券のうち未行使分の購入及び行使に関する事項を注記すること。 （注） ...
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「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... その条件とは、証券協会が自主規制機関としての役割を果たすに足る体制や規則等を整 備しているかどうかを見るものであり、具体的には、当該証券協会が会員やその関係者に よる法令・地方債規則制定委員会規則・証券協会規則の遵守をエンフォースする能力を有 していること等（同条 b 項 2 号）；登録ブローカー・ディーラーが会員となりうる旨を証 券協会規則で定めていること等（同 ...
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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ① 金融商品取引業者が委託者、信託会社又は信託業務を営む金融機関が受託者、有価証券関連業に係る 顧客が元本の受益者とされているか。 2 金融商品取引業者において受益者代理人が定められているか。 ③ 受益者代理人は、求められる役割を十分に果たすため、社内の場合は内部管理統括責任者等から、社 外の場合は弁護士等から選任されているか。また、対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る顧 ...
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〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... （２）自主規制機関の役割の明確化と機能強化 市場監視体制全体としての実効性と効率性という観点から、証券取引所等の自主規制機能を最大限活用することが適 当と考えられます。各自主規制機関が担うべき役割の明確化と機能強化を図り、自主規制機関に委ねられるものは出来 ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... した場合 注：顧客に一方的に不利となるような免責規定とならないよう注意すること。 （振替決済制度への転換に伴う口座開設のみなし手続き等に関する同意） 第 20 条 有価証券の無券面化を柱とする社債等の振替に関する法律（以下「社振法」と いいます。平成 21 年１月５日において「株式等の取引に係る決済の合理化を図るため ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... あり、例えば、会社名のみの表示であれば、 「金融商品取引業の内容」には該当しないと考えら れますが、金融商品取引業に関する商品名（株式の銘柄名、投資信託の名称など）や商品の種 類（株式、債券、投資信託など（特定の金融商品について言及がなく、単なる取扱い業務の紹 介にとどまる文書を除く。 ） ） 、取引手段やサービス名称が表示されていれば、一般的には、当該 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （有価証券の引受け等に関する規定） 第６条 私募の取扱い業務の遂行に当たって、この規程に定めがない事項については、「有価証 券の引受け等に関する規程」に定めるところによる。 付 則 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び 第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当 該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。 ）並びに同項第 17 号に掲げる有 価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権 付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱いに係る有価証券を「非 ...
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社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 子法人等 集団をいう 属 者又 証券金融会社 外国証券業者 金商法第 58 条 規定 外国証券業者をいう 外国 い 銀行法第 10 条第 項第 号 掲 業務を行う者 外国保険業者 保険業法第 条第 項 規定 外国保険業者をい う 又 G-８I切I上 金融 定理事会 切８B グロ テ 重要 金融機関 公 ...
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