自主規制及び食用抑制
印刷インキに関する自主規制 （ＮＬ規制）
... • 規制対象となる化学品は、当初60種 その後見直され対象化学品を追加し130種に増加 • 規制対象を食品包装材料用印刷インキから、インキ全体 に拡大（生産・使用される人への安全性を高める観点） • 2006年(平成18年)に新たなNL規制を制定 ...
25
店頭有価証券に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 資家（金商法第２条第31項に規定する特定投資家（同法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の顧 客とみなされる者を除き、 同法第34条の３第４項 （同法第34条の４第６項において準用する場合を含む。 ） の 規定により特定投資家とみなされる者を含む。 ）をいう。以下同じ。 ）を除く。以下この項及び次項において 同じ。 ）に対し、店頭取扱有価証券の性格、取引の仕組み等について十分説明するとともに、顧客の判断と責 ...
9
分別管理に係る内部統制のフレームワーク統制目標及び統制要点例 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... － 新規口座開設時及び定期的見直しに関し信託銀行の選 定基準が定められている。 － 信託銀行の信託財産の管理状況及び信用状況を把握す るための情報が適時に入手され､分析されている。 委託業務たる信託財産の管理業務に係る内部統制の有効 性の評価を、受託会社の外部監査人が検証し報告している 場合には、日本公認会計士協会監査基準委員会報告書 402 「業務を委託している企業の監査上の考慮事項」第 11 項を ...
21
建築協定による自主規制と都市計画制限との関連性に関する研究
... できる。このため建築協定で定められる建築物の用途・ 形態等に関する規制は、都市計画による一般的基準より も厳格で詳細なものになる場合がある。このような区域 においては、土地の売却や高度利用の意向がある地権者 は、協定に同意しないケースが生じる。また、マンショ ンの建築等に際して、協定による個別的規制と都市計画 制限との不一致が、地権者間の意見の対立を招くことと なる。 [r] ...
6
「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ③ 社内時価又は取引価格について、政治・経済・社会 情勢等の実勢により大幅な変動が生じる場合には、 当 該変動の状況についての説明が公正性挙証の重要な 要素となるので、 当該資料を併せて保存するよう努め るものとする。 社内時価又は取引価格の大幅な変動が 生じる具体例としては、 相場変動、 銘柄固有の流動性、 信用リスク及びカントリーリスクの変化が考えられ る。 ...
3
揮発性有機化合物 (VOC) 排出抑制 のための自主的取組の状況
... 主に事業者向けのVOC排出抑制セミナーを開催【継続中】。また、セミナーで使用した資料につい て、各局のHPに掲載し、周知。 各地方経済産業局で、自主的取組事例集を作成・HPで公表【継続中】。 自主的取組のこれまでの成果等について、広報用資料を作成（日・英）【継続中】。英語版の ...
23
金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... れらの計算方法（契約に係る有価証券の価格、デリバティブ取引等の額若しくは運用財産の額 に対する割合又は金融商品取引行為を行うことにより生じた利益に対する割合を含む。 ）の概 要及び当該金額の合計額若しくはその上限額又はこれらの計算方法の概要 ただし、これらの表示をすることができない場合にあっては、その旨及びその理由【金商業等 府令第 74 条第 1 項】 ...
23
フェニックス銘柄に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 第 ４ 章 投 資 勧 誘 （取引についての顧客への説明） 第 19 条 協会員は、フェニックス銘柄の取引を行う顧客（特定投資家（金商法第２条第31項に規定する特定 投資家（同法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の顧客とみなされる者を除き、同法第34条の３ 第４項（同法第34条の４第６項において準用する場合を含む。 ）の規定により特定投資家とみなされる者を含 む。 ）をいう。以下同じ。 ...
23
野村資本市場研究所｜新たな自主規制機関FINRAの誕生（PDF）
... れていた旧 NASD 時代に比べ、小規模会員の権利が制限されているという批判である 7 。 事業の規模や複雑性、顧客数などで大きな格差を持つ多様な会員証券会社を抱えることに なった FINRA 独特の問題として、当面の間はやや政治色の強い議論が続きそうである。 上記の他にも、新 SRO において仲裁・調停制度はどのように運用されるのか、SEC の FINRA に対する監督が円滑に機能するのかなど、多くの注目点がある。FINRA 誕生に ...
5
証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... て、株式会社による証券取引所が認められ、平成 13 年に大阪証券取引所(以下「大証」とす る。 )と東証が、平成 14 年に名古屋証券取引所(以下「名証」とする。)が株式会社に移行した。 (2) 公共性と営利性の利益相反を中心とする問題点 会員制から株式会社への組織変更によって生じた、営利追求という新たな目標と、証券 市場の公正な番人という、従来からの公益的立場との間で、利益相反が先鋭化することが ...
11
「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （発行時の取扱い） 第７条 当社が発行時に取扱う国内ＣＰは、信用格付業者等（金商法第２条第 36 項に規定する 信用格付業者及び金融商品取引業等に関する内閣府令第 116 条の３第２項に規定する特定 関係法人をいう。）から第３位（A-3 格相当）以上の短期格付が付与され、かつ当該短期格付が 公表されているものとする。 ...
3
「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... その条件とは、証券協会が自主規制機関としての役割を果たすに足る体制や規則等を整 備しているかどうかを見るものであり、具体的には、当該証券協会が会員やその関係者に よる法令・地方債規則制定委員会規則・証券協会規則の遵守をエンフォースする能力を有 していること等（同条 b 項 2 号）；登録ブローカー・ディーラーが会員となりうる旨を証 券協会規則で定めていること等（同 3 ...
97
協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 券の売付けが空売り（金商法施行令第26条の２の２第１項に規定する空売りをいう。次号及び第23号にお いて同じ｡） であるか否かの別を確認せずに注文を受けること。 ただし、 有価証券の取引等の規制に関する 内閣府令（以下「取引規制府令」という｡）第11条に規定する取引を除く。なお、この号本文及びただし書 の規定は、私設取引システム（金商法施行令第 26 ...
23
食品包装材料用接着剤等に関する自主規制改訂に当たり 日本接着剤工業会技術委員会 NL 規制改訂ワーキング はじめに日本接着剤工業会では 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制 所謂 NL 規制に関して これまで運用してきた平成 21 年 4 月 1 日改訂第 Ⅴ 版の見直しを行い 平成 27 年 8
... 前回の改訂から約５年が経過しているため、変更、修正、追加等多くありましたが、改訂に当たって ＮＬ改訂ＷＧの委員のみならず、技術委員ならびに技術委員以外の多くの方々にご協力頂き、ようや くここに完成する事ができました。ご協力頂きました皆様にあらためて御礼申し上げます。 また、本改訂では、印刷インキ工業連合会様が作成された「印刷インキに関する自主規制改訂 ...
12
「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 4. 外国証券投資とリスク 外国証券への投資には、他の金融商品と同様リスクが伴います。国内の株式や債 券に投資する場合と同様に価格変動リスク、信用リスク及び流動性リスクなどがあ りますが、さらに外国証券投資では、為替リスクやカントリーリスクにも注意を払 ...
3
平成30年４月６日付規則改正分 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... こ 改正 成 30 10 月 日 施行し 同日付け 約定分に係 報告及び発 表 適用す 参考 その他所要の整備 ガイ ライン改正関係 記の規則改正に伴い 関連するガイ ラインについて 以 の お 所要の整備を行う こ します ...
8
個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... （苦情処理の非公開） 第 ７ 条 個人情報の取扱いに関する苦情の処理は、非公開とする。 （役職員の秘密保持義務） 第 ８ 条 個人情報相談室の役員及び職員並びにこれらの職にあった者は、個人情報の取扱いに関する苦情の 処理に関して知り得た秘密について、正当な理由なくこれを他に漏らし、又は盗用してはならない。 ２ 個人情報相談室の役員及び職員並びにこれらの職にあった者は、個人情報の取扱いに関する苦情の処理に ...
2
偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ５ 当該ＡＴＭ引出しが、第１項第２号イに規定する会員への通知がなされた日の30日（当該通知をするこ とができないやむを得ない事情があることを当該顧客が証明したときは、その事情が継続している期間の 日数を加えた日数）前の日の前に行われていた場合 ４ 会員は、第１項第２号に定める盗難カードに係る補償について、当該会員が、当該ＡＴＭ引出しが盗難カ ...
3
「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... （禁止行為） 第 22 条 従業員は、金商法及び関係法令において金融商品取引業者の使用人の禁止行為として規定され ている行為のほか次に掲げる行為をしてはならない。 ① 有価証券の売買その他の取引（買戻価格があらかじめ定められている買戻条件付売買その他の金商 法施行令第 16 条の５で定める取引を除く。以下次号及び第３号において同じ。 ）又はデリバティブ取 引につき、 当該有価証券又はデリバティブ取引 （以下 ...
10
社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 適宜 ン 等 所在地へ 訪問 責任者へ リング 扱い事業 確認 財務状況や信用力 変化を調査 ン 等 関係 者 能力 資質 体制等 実在性及び業務遂行能力 変化 い 確認 年 回 行者 財務諸表等を入手 財務内容を把握 た そ 健 ...
12