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法令等関係 | 日本証券業協会

... ２　前項において、他の口座管理機関へ振替を行う場合には、あらかじめ当社所定の振替依頼書によりお申し込みください。（注）　リテール・セールを中核に行う協会員にあっては、担保の設定又は相続による譲渡などの理由から、一般顧客から他社他行への売買を伴わない振替を依頼された場合を想定し、例えば、第１項末尾に、「また、当社で投資信託受益権を受け入れるときは、渡し方の依頼人に対し振替に必要な事項 ...

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... 請求目論見書を当該投資家に交付する必要がありますが、この請求受付・交付について記録し保存すること自体は義務づけられているものではありません。問４協会員は、顧客からの投資信託の買付注文の受注に際して、当該顧客が請求目論見書の交付請求を行っていないことや、当該顧客に請求目論見書を交付していることを確認 ...

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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会

... 6 Ｍの発行動向ーター別Ｍの発行金額 1,8』0 億をーター別にる記載』8％ 1,070 億を占記載のある中一般事業法人」16 億及び損害保険」06 億 17％を占次い証券会社％ 1』9 億を占 ...

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法令等関係 | 日本証券業協会

... 引業者等が顧客から受け入れている主な保証金・証拠金としては、信用取引及び発行日取引に係る受入保証金、先物取引等に係る受入証拠金、有価証券貸借取引及び有価証券関連業に係る店頭デリバティブ取引に係る受入保証金が ...

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法令等関係 | 日本証券業協会

... メント（以下「保管契約」といいます。）を締結することになりますが、当該保管契約に、顧客資産に対する留置権的な権利条項（注１、２、３）を定めることは、金融商品取引業者等の破綻等により、当該金融商品取引業者等の海外保管機関等に対する債務の履行が不可能となった場合に、顧客資産（顧客保有分の外国有価証券）が返還 ...

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法令等関係 | 日本証券業協会

... （答）証券情報等府令第 17 条の第１項の規定は、外国証券情報の提供方法を示したものであり、金商業等府令第 56 条等に規定する電磁的方法による交付とは別の規定であることから、当該電磁的方法による交付の要件は求められていないと考えられる。ただし、証券情報等府令第 17 条の第１項第２号から第４号に規定する方法により提供を行う場合は、当該方法で提供を受けること ...

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... 特別会員が、財務局長等に対し事故確認申請を行い、事故の確認を受けることとなります。 ( 2) について問題はありません。特別会員の証券仲介業務に係る事故処理は、窓口販売業務に係る事故処理と異なり、委託会員に顧客の取引口座が開設されているため、委託会員の顧客の取引口座（事故処理分別口座を含む。）において反対売買等の是正処理が必要となってきます。したがって、特別会員 ...

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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会

... 04年度 05年度 06年度 07年度 08年度 09年度（兆円）５．予定／平均年限別の発行動向 2009 年度における証券化商品の発行金額（2. 9 兆円）を「予定／平均年限」別にみると、「未記載」が 88％（2. 6 兆円）を占めたが、記載のある中では、「1 年以上 3 年未満」（1, 411 億円）が最も多くなった（図表１４）。 ...

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... 国債渡方タ開始以降速や国債資金時渡依決済指示区国債送信を行い国債資金時渡依付案を信国債方速や決済情報を確認うえ決済指示資金を送信国債発行払込を行う市場参加者新発債発行日発行払込決 ...

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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会

... （図表８）ＣＭＢＳの「オリジネーター」別発行金額・ＣＭＢＳの発行金額（1. 9 兆円）を「発行形式」別にみると、「信託受益権」が 1. 0 兆円（構成比 52. 9％）、「公社債」が 0. 9 兆円（同 46. 8％）となった（図表９）。「公社債」は、前年度の 7. 9 倍の発行金額となった（06 年度 0. 1 兆円→07 年度 0. 9 兆円）。 ...

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証券化市場の動向調査 | 日本証券業協会

... （図表８）ＣＭＢＳの「オリジネーター」別発行金額・ＣＭＢＳの発行金額（0. 4 兆円）を「発行形式」別にみると、「信託受益権」（0. 3 兆円）が最も多く、全体の 81. 3％を占めたが、前年度（1. 0 兆円）との対比では▲ 0. 7 兆円の減少となった（図表９）。「公社債」（0. 0 兆円）も、前年度（0. 9 兆円）対比▲ 0. 9 兆円の減少となった。 ...

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... （１）ＲＭＢＳ・住宅ローン債権等を裏付資産としたＲＭＢＳ（発行金額 3. 0 兆円）は、前年度同期（1. 7 兆円）対比＋78. 7％の大幅な増加となった（図表３）。これを「オリジネーター」別にみると、「都市銀行・信託銀行」（発行金額 1. 3 兆円）と「住宅金融公庫」（同 1. 2 兆円）が全体の 83. 3％を占め、前年度同期（都市銀行・信託銀行 0. 6 兆円、住宅金融公庫 ...

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... これにより、協会員は初めて国債の発行日前取引を行う顧客に対して、あらかじめ当該取引が停止条件付売買であることや、停止条件不成就（国債の発行が中止になった場合等）の際の取扱い等について説明を行う必要があります。なお、今回の規則改正に伴い、平成 16 年２月 23 日以降に初めて国債の発行日前取引を ...

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... (3)参照（償還金の受入れ等）【間接口座管理機関の場合】第 10 条　振替決済口座に記載又は記録されている短期社債等（差押えを受けたものその他の法令の規定により抹消又はその申請を禁止されたものを除きます。）の償還金（金銭に代えて金銭以外の財産をもって償還する場合における当該金銭以外の財産を含みます。以下同じ。）の支払いがあるときは、○○○○（上位機関）が発行者（支 ...

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... （個人情報等の取扱い）第 ○ 条　米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）を ...

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... ２　米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名 /名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局が指定する情報）を米 ...

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... 口及び協同組織金融機関の振替優先出資について、発行者に対し、特別口座開設について機構との共同請求を行おうとするときには、お客様が当社から当該振替株式に係る株券、振替投資口に係る投資証券及び協同組織金融機関の振替優先出資の優先出資証券の交付を受けた場合には、当社を経由して、機構に対し、当該請求に係る協力を依頼すること。 ...

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... あって、当該国債が当初予定された発行日に発行されることを停止条件として、当該発行日の前日以前に約定を行い、当該国債の受渡し決済を発行日以後に行うものをいう。国債の発行日前取引は、対象となる国債の発行・成立の蓋然性が相当に高くなった時点（具体的には、財務省より、対象国債の入札予定日、発行予定日、発行予定額 ...

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... 確保を図遵市場慣行を一般債振決済関ン「』 1「新日銀ネッ第段階稼動対応本ン改を行い新日銀ネッ稼動日「貸 10 1」日実施本協会一般債振決済際多市場参加者本ンを参考 ...

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... Ｑ特定目的信社債的益権ン及びＱ＆Ａ適用対象Ａ成 24 4 株式会社証券保管振機構一般債振制い資産流動化関法規定特定目的信社債的益権以社債的益権扱い行わこさこけ社債的益権 ...

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