社内規程及び管理ブッュ゚ルに基
Microsoft Word - 苦情処理・紛争解決のための基本方針及び社内規程.docx
... ４ 外部機関等を利用した場合の標準的な手続を説明し、外部機関等の定めるところに従い、当 該苦情等の迅速な解決が図られるよう努めるものとする。 ５ 外部機関等の紹介に当たっては、利用者の選択を不当に制約することがないようにする。 ６ 外部機関等において、苦情等の対処に関する手続が係属している間にあっても、利用者に対 し、必要に応じて適切な対応を行うよう努めるものとする。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証券であって、当該新投資口 予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）又 はカバードワラント（以下この条及び第 17 条において「新株予約権証券等」という。）の売買その他の ...
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資産運用会社における社内規程（オフィス・リート本部運用ガイドライン）の変更に関するお知らせ
... (2)「住宅」への投資に関する定めの削除 「用途面での投資比率目標」、「投資物件の 1 投資物件当たりの最低投資規模及び最高投資規模の 目標」及び「個別投資基準」における「住宅」への投資に関する定めを削除します。 運用ガイドライン変更後の用途面におけるポートフォリオ構築方針の詳細については、 「参考資料 1」 をご参照ください。 ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... *５ 苦情等受付専門部署は、苦情等対応統括部署が兼ねることがある。業態に応じて適宜修正の こと。以下同じ。 （苦情等対応の統括部署）( *６) 第５条 ○ ○ ○ ○ ( 苦情等対応統括部署) は、苦情等に対する迅速・公平かつ適切な対応を図る観点 から、顧客からの苦情等に関する対応方針を決定し、当該方針に基づいて、関係部署を指導監督 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 母店金融商品取引業者が会員又は取引参加者となっている金融商品取引所の受託契約準則 に定める信用取引の受入保証金の計算方法に基づき、 当社において、 委託信用に係る有価証券 の相場の変動に基づく損失及び利益の額を日々計算すること。 また、 当該委託信用に係る計算 ...
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中国における会計制度と実効のある経理関係社内規程
... このように教育されている会計師たちは、当然「会計」と「税務」の区別を理解できず、 就職すると、当然のように税務基準に基づいて会計処理をしてしまう。 「会計」と「税務」が混同している会計師教育が多く存在しているのには理由がある。 会計師教育の教材を作成する教師並びに教育を実施する教師たちは、一定の会計経験のあ る人たちである。1993 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... していることを確認した国又は地域において、その法令に基づき設立され、募集の取扱い又は売出しに該 当する場合においては、同規則第１６条又は第１７条に定める選別基準に適合しているものとする。 （受渡し及び保管等） 第１７条 外国証券の受渡し、保管及び株式の割当てを受ける権利、新株予約権、新投資口予約権、償還 ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... 役職員は、広告等の表示を作成するに当たっては、第３条第１項各号に掲げる法令・諸規則等 に特に留意するものとする。 ２ 役職員は、第５条ただし書の規定に基づき広告審査担当者による審査を省略して広告等の表示を行 おうとするときは、当該広告等の表示が第６条第１項各号に掲げる事項に該当する又はそのおそれの ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ） に損失が生ずることとなり、 又はあらかじめ定めた額の利益が生じないこととなった場合に は自己又は第三者がその全部又は一部を補てんし、又は補足するため当該顧客又は第三者に財産上の 利益を提供する旨を、当該顧客又はその指定した者に対し、申し込み、若しくは約束し、又は第三者 に申し込ませ、若しくは約束させること。 ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ５ 前項に基づき、個別取引明細書の交付を省略する場合には、債券等の着地取引の約定が成 立したとき、速やかに顧客との間で第２項に掲げる事項を顧客との間で合意する方法により確認 するものとする。また、顧客から債券等の着地取引の内容に関する照会があったときは、文書、口 頭、電信又は電話、電子情報処理組織を使用する方法その他の方法により速やかに回答するも のとする。 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注３）各社において、取引規制府令第 59 条第１項第 14 号及び第 63 条第１項第 14 号並びに 協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年９月 ２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は「知る ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第１項に規定する基本契約書を取り交わし、別添の「債券貸借取引に関する基本契約書 に係る合意書」を交換した場合には、前項の規定にかかわらず、個別取引契約書に代えて 前項各号に掲げる事項を記載した別に定める個別取引明細書を作成し、当該取引相手方 に交付する。 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （未公表の重要事実にもとづく注文の受託制限等） 第 ６ 条 役職員は、顧客からの上場会社等の特定有価証券等に係る売買等の注文について、未 公表の金商法第 166 条第２項に規定する業務等に関する重要事実及び第 167 条第２項に規定 する公開買付け等の実施に関する事実又は公開買付け等の中止に関する事実（以下「未公表の ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※当該事例は、金商法第 166 条等に規定される重要事実及び金融商品取引所において定める適時開示規 則等から上場会社等及びその子会社並びに上場投資法人等及びその資産運用会社の運営、業務又は財 産に関する重要な情報であって、顧客の投資判断に影響を及ぼすと認められる可能性のある項目を抜 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証 券であって、当該新投資口予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場さ れるものを除く。以下同じ。 ）又はカバードワラント（以下この条及び第 17 条において「新株 予約権証券等」という。 ）の売買その他の取引（顧客による売却を除く。 ）の契約を締結するも のとする。 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 取引連絡票が注文伝票に先行して作成される場合には、作成された注文伝票がどの取引連 絡票に基づいたものであるかが明らかになるよう、作成、保存するものとする。 （特殊な状況における処理） 第 16 条 約定が成立した後、受渡日までの間に、売り手が買い手に引き渡すべき公社債が、期 ...
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また 営業秘密の取扱いについても 社内の規程を整備することが秘密情報の流出時に法的保護を受ける上で重要であることから 今回の職務発明規程の整備に併せて 同期間 IN PITでは 営業秘密管理規程を含む企業の秘密情報管理体制の構築に関する情報提供や周知活動も積極的に行っていきます ( 本発表資料のお問
... 例）対外的に公表される経営レポート等で、社内に職務発明規程が整備 されていることをアピール、等 ①従業員の発明のインセンティブを高めるメリット（内部効果） とともに、 ②研究開発に力を入れる企業として 信頼度が増す 、大学や企業との 共同研究もスムーズ にいく等のメリット（ 外部効果 ）が生まれます。 ...
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直しも行う これらの事務については 稟議規程 文書管理規程 契約書取扱規程は管理本部長が所管 情報管理規程 情報セキュリティ管理規程はコンプライアンス推進部長が所管し 運用状況の検証 見直しの経過等 適宜取締役会に報告する なお 業務を効率的に推進するために 業務システムの合理化や IT 化をさらに
... なお、業務を効率的に推進するために、業務システムの合理化や IT 化をさらに推進する。 ３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制 内部監査室は、代表取締役社長および監査等委員会の指揮命令のもと、内部監査規程に基づいて監 査実施項目および方法を検討して監査計画を立案し、計画に基づく監査を行い、監査結果を報告する。 ...
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規程管理システム
... 幅広い心理学的素養を基盤とし，教育発達学の専門的知識・技能を生かして研究職を目指すために 必要な研究能力をもつ人材，および多様な支援の場で活躍できる高度専門職業人の養成を目的とする。 法と経営学研究科 「広い視野を持って，社会の組織（企業や NPO，研究機関も含まれる。）で指導的役割を果たせる 人材」，特に「経営学と法学とを身につけ，ビジネスをトータルに推進できる人材」を，従来の学部 ...
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安全管理規程
... 第十一条 輸送の安全に関する基本的な方針に基づき、輸送の安全に関する目標を達成す べく、輸送の安全に関する計画に従い、輸送の安全に関する重点施策を着実に実施する。 （輸送の安全に関する情報の共有及び伝達） 第十二条 経営トップと現場や運行管理者と運転者等との双方向の意思疎通を十分に行う ...
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