社内規程 則
「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※社内規程モデル別表で用いられている用語等に関する定義や、社内規程作成上の留意事項は「作成上の 留意点」を参考にしてください。 ※本社内規程モデル別表では、法人関係情報に該当すると考えられる項目名を記載していますが、項目に よっては、顧客の投資判断に影響を及ぼす可能性を勘案して、一定の水準や判断基準を示しておくこと ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 （上場会社等の役員、主要株主の短期売買注文受託の制限） 第 ８ 条 役職員は、上場会社等の役員及び主要株主による当該上場会社等の特定有価証券等の 売買注文が、買付け後６か月以内の売付注文又は売付け後６か月以内の買付注文であり、利益 を得ることが明らかな場合は、原則として当該売付又は買付注文を受託してはならない。 ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... ３ この規程において紛争当事者とは、紛争を起したものをいう。 *３ 特別会員においては「金商法上の登録金融機関業務」と読み替え、以下同じ。 （取扱方針） 第３条 苦情等の取扱いに当たっては、金融ＡＤＲ制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その 事実と責任を明確にし、顧客の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図るもの とし、 金融商品取引業等に関する内閣府令 119 条第１項第１号から第８号までに掲げる場合等に ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... （定 義） 第 ２ 条 この規程において「広告等の表示」とは、金融商品取引業（定款第３条第８号に規定する有価 証券の売買その他の取引等を業として行うものに限る。）の内容について金融商品取引法（以下「金商 法」という。）第 37 条に規定する広告及び金融商品取引業等に関する内閣府令第 72 条に規定する 行為（以下「広告等」という。）により行う表示をいう。 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第４条 当社は、私募社債及び非居住者私募債の店頭取引を行った場合の約定処理に当た っては、別に定める「公社債の店頭取引取扱規程」により行うものとする。 （その他留意事項） 第５条 当社は、顧客に対する私募社債及び非居住者私募債の取扱い業務を行うに当たっ ては、当該顧客の投資経験及び資力等に適合した投資が行われるよう十分留意するもの とする。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する 新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所金融商品市 場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。）、新投資口予約権証券（外国投資証[r] ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の 者の発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に 規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所 金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。 ） 、新投資口予約権 証券（[r] ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 に提出し再確認を受けなければならない。ただし、当社が当該契約を締結した者又は当該計画 を決定した者である場合は、第３項の規定に従うものとする。 ３ 当社が前２項に規定する契約を締結した者又は前２項に規定する計画を決定した者である場 合は、役職員は当該契約又は計画に予め公証役場等において確定日付の付与を受けなければな ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... （定 義） 第 ２ 条 この規程において「広告等の表示」とは、金融商品取引業（定款第３条第８号に規定 する有価証券の売買その他の取引等を業として行うものに限る。 ） の内容について金融商品取引 法（以下「金商法」という。 ）第 37 条に規定する広告及び金融商品取引業等に関する内閣府令 第 72 条に規定する行為（以下「広告等」という。 ）により行う表示をいう。 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 規 則 に 準 拠 し 厳 格 な 算 定 が 行 わ れ 且 つ 信 託 契 約 に 則 り 適 正 に 顧 客 分 別 金 必 要 額 の 差 替 え を 行 う こ と が で き る 体 制 を 整 備 す る こ と と す る 。 ３ 顧客有価証券の分別管理の運営及び管理は、□ □ 部がこれを行うこととする。 ...
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無料 始末書の書き方・例文・文例 書式・様式・フォーマット 雛形（ひな形） テンプレート（無料）―就業規則違反・社内規程違反01（社内ビジネス文書） ［文書］テンプレートの無料
... 私はこのたびの社内規程を無視した無責任な行動を深く反省し、心からお詫び申し上 げるとともに、今後二度とこのような不始末を繰り返さないことをここに固くお誓い申 し上げます。.[r] ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （有価証券の引受け等に関する規定） 第６条 私募の取扱い業務の遂行に当たって、この規程に定めがない事項については、「有価証 券の引受け等に関する規程」に定めるところによる。 付 則 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （異常な取引） 第２１条 外国債券の国内店頭取引において、顧客との間で短期間の売買（売付けと買付けが約定日ベー ス、受渡日ベースとも、それぞれ２営業日以内となっているもの）を行い、かつ、当該顧客に相当の利益 （外国債券の国内店頭取引にあっては額面金額につき１％以上の利益が顧客に発生しているもの）が発 生しているものについては、「異常な取引」に該当する可能性があることに留意し、顧客との約定及びその ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 国内 CP 取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、国内コマーシャル・ペーパー（金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条 第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲 げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたもの（以下「国内ＣＰ」とい ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第２条 公社債の店頭取引に当たっては、この規程によるほか、金融商品取引法 ( 以下「金商法」 という。 ) その他の関係法令、金融商品取引所及び金融商品取引業協会の諸規則並びに取引慣 行等を遵守してこれを行うものとする。. （売買対象公社債）[r] ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 者を除く。 ）から当該公開買付けに係る有価証券の発行者である会社が発行する株券、新株予約権証券 （外国新株予約権証券を含み、 会社法第 277 条に規定する新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券 であって、 当該新株予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。 以下同じ。 ） 、 新株予約権付社債券、 上場不動産投資証券又は新投資口予約[r] ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 10 海外ＣＰ（金商法第２条第１項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲げる約 束手形の性質を有するもののうち、外国で発行されたものをいう。） 11 外国貸付債権信託受益証券（金商法第２条第１項第 18 号に掲げる証券又は証書をい う。） ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、前項の 残高 照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の 残高 がない取 引相手方との間において 直 前に行った 残高 照合以後その 残高 があったものについては、 当該取引相手方との間において、現 在 その 残高 がない旨の 残高 照合を行うものとする。. （債券貸借取引の管理）[r] ...
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また 営業秘密の取扱いについても 社内の規程を整備することが秘密情報の流出時に法的保護を受ける上で重要であることから 今回の職務発明規程の整備に併せて 同期間 IN PITでは 営業秘密管理規程を含む企業の秘密情報管理体制の構築に関する情報提供や周知活動も積極的に行っていきます ( 本発表資料のお問
... この度、ＩＮＰＩＴ及び知財総合支援窓口は、中堅・中小企業における職務発明に関する 社内規程等整備の促進を支援するため、１１月１日から２月２８日までの４か月間、相談支 援体制の強化・充実を図る「職務発明規程の整備支援強化期間」を設定し、支援を強化しま す。特に、中小企業等においては、就業規則において職務発明の取扱いを規定するケースも ...
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ルール&マナー集_社内版）_修正版.PDF
... 1.4 インターネット利用状況のチェックやフィルタリングなどの実施について 会社によっては、社員が送受信する電子メールの内容や WWW の閲覧の状況などをチェ ックしたり、職場からアクセスするのは不適切と判断された WWW 上のホームページや サイトへのアクセスをフィルタリングするなどの措置を実施しようとする場合がありま す。どのような手段や内容、基準などにもとづいてこれらの措置を実施するかは各社の ...
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