漏洩電流自主規制について
〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... なお、自主規制が十分に機能するためには、市場に最も近い立場にある者が現場の目で行うこと、すなわち市場単位 で行うことが適当です。 （３）行政当局･各自主規制機関間の連携強化 各機関がそれぞれの特徴を発揮して十分に役割を果たすことに加えて、市場監視体制全体として一体的に機能するよ ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ⑱ 顧客から注文を受けた空売りを他の金融商品取引業者に委託をする場合において、当該空売りに係 る有価証券につき直近公表価格以下の価格で当該空売りを行うよう指示すること。 ⑲ 投資信託受益証券等 （投資信託若しくは外国投資信託の受益証券 （金商業等府令第 65 条第２号イか らハまでに掲げるもの及びこれらと同様の性質を有するものを除く。 ） 、投資証券又は外国投資証券で ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 外国通貨で表示された債券等にあっては、為替の変動についても十分留意するとともに、顧客 に対しても、その点を説明することとする。 ３ 外国通貨で表示された債券であっても、その流動性、価格動向等に十分配慮する必要がある ので、外国の金融商品取引所に上場されているか又は気配値段があるものであって、信用度の 高いものに限って取り扱うものとする。 ...
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個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... ２ 個人情報相談室は、苦情処理結果等について、自主規制会議議長に報告するとともに、同処理結果等の集 計結果について公表する。 （苦情処理業務についての監査） 第 11 条 本協会は、個人情報相談室による個人情報の取扱いに関する苦情の処理に係る業務につき、監査を 行う。 ...
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協会員の従業員に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 券の売付けが空売り（金商法施行令第26条の２の２第１項に規定する空売りをいう。次号及び第23号にお いて同じ｡） であるか否かの別を確認せずに注文を受けること。 ただし、 有価証券の取引等の規制に関する 内閣府令（以下「取引規制府令」という｡）第11条に規定する取引を除く。なお、この号本文及びただし書 の規定は、私設取引システム（金商法施行令第 26 条の２の２第７項に規定する私設取引システムをいう。 ） ...
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平成30年４月６日付規則改正分 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... こ 改正 成 30 10 月 日 施行し 同日付け 約定分に係 報告及び発 表 適用す 参考 その他所要の整備 ガイ ライン改正関係 記の規則改正に伴い 関連するガイ ラインについて 以 の お 所要の整備を行う こ します ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 外国証券のうち、金商法第２条第１項第８号に規定する有価証券又は同項第１７号に規定する 外国の者の発行する証券若しくは証書のうち当該有価証券の性質を有するものをいう。 （15） 外 国 株 券 等 外国株券、外国ＥＴＦ、クローズド・エンド型の外国投資信託受益証券、クローズド・エンド型の 外国投資証券、外国優先出資証券及び外国預託証券（株券並びに外国の者の発行する証券及 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 前項の規定は、期限前償還又は抽選償還等が行われることがあらかじめ予想され、当初の約 定の内容を変更する場合には、その内容の変更の方法について事前に取引相手方の同意を得 るものとする。 ３ 約定の内容の変更方法は、買い手の側にとって経済的合理性があるものでなければならない。 ４ 国債の発行日前取引の約定が成立した後、当該国債の発行が中止又は延期された場合には 、 ...
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平成30年４月17日付規則改正分 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 「上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関する規則」 （以下「規則」という。 ）第６条並びに第６ 条の２第１項及び同条第２項において、認可会員以外の協会員（以下「協会員」という。 ）は上場株券等の取 引所外売買又は媒介等による取引所外売買の停止及びそのために必要な態勢を整備することとされているが、 次の事項について留意する。 ...
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「インターネット取引において留意すべき事項について」（平成17年12月） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ・インターネット取引の業務を開始するに当って留意すべき具 体的な事項は以下のとおりと考えられる。 ｲ 提供しようとするサービスの内容 イ ン タ ーネッ ト 取 引にお い て 提供す る サ ービス の 内容 （注文の発注、 約定確認、 受渡代金確認、 預り明細確認、 取引に関する質問受付等）については、顧客が取引開始 前に確認できるような構成にすることが望ましい。 ﾛ システムの規模 ...
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ないためのできる限りの配慮ができるよう 指針を作成する 自主規制の変更について 自主規制の基準については 時代の変遷と共に規定を変わっていく ただし 出版に関する専門家が 1 年以上かつ 10 回以上の慎重な議論なしにこれを変えてはならない 議論は公開で行わなければならない 検討中 ( 役員 専門家
... 『HTML レベルにおいて、meta タグを使った年齢推奨・表現内容の記述を行うこと』について。 meta タグを使った推奨年齢・表示内容の記述は、フィルタリングソフト等でサイトの判定ができるようにするためのも のである。 現在のフィルタリングソフト・インターネットブロッキングの判定はとても信頼性が低いものであり、ホームページ作 ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ⑥ 債権者と私的整理のための協議を開始した場合 ３ 第１項に基づき個別現先取引が終了する場合、それぞれの個別現先取引についてのエンド取引受渡日が直ちに到来したものと みなし、次項に定めるところに従い、すべての担保金（発生した利息を含む。以下、本項及び次項において同じ。）の返戻及び同種、 同量の担保証券の引渡しの弁済期が到来したものとみなす。本項が適用される場合、同種、同量の債券等及び同種、同量の担保 ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... １ この改正は、本協会が別に定める日（以下「施行日」という。 ）から施行する。ただし、第 10 条の２第２ 項第５号及び第４項並びに第15条第２項の改正については、平成23年１月18日から施行する。 ２ 施行日の前日までに、 平成23年１月18日付改正前の外務員規則第18条に規定する資格更新研修 （会員資格 更新研修、 特別会員資格更新研修及び特別会員四種外務員資格更新研修をいう。 ） を修了した者は、 改正後 ...
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食品包装材料用接着剤等に関する自主規制改訂に当たり 日本接着剤工業会技術委員会 NL 規制改訂ワーキング はじめに日本接着剤工業会では 食品包装材料用接着剤等に関する自主規制 所謂 NL 規制に関して これまで運用してきた平成 21 年 4 月 1 日改訂第 Ⅴ 版の見直しを行い 平成 27 年 8
... ２．用語の定義及び規制の範囲 ここで言う食品包装材料とは、接着剤を使用して紙、木質材料、プラスチック、金属等を相互に貼り 合せた構成材料で、食品包装を目的としたものを言う。 本 NL 規制による自主規制は、食品を取り巻く材料を接着する接着剤を対象としており、且つ、接着 剤は 2 層以上の基材間に使用されるため、接着剤層が直接接触する場合、あるいは基材を通過し ...
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「『偽造カード及び盗難カードによる不正な引出しからの顧客の保護等について』理事会決議（自主規制会議決議）」に関するＱ＆Ａ（平成18年２月９日）
... （問９） 「顧客に対する情報提供」とは、具体的にどのような情報を提供すれば良いのか。 （答） 不正引出しの発生を防止するための情報提供であり、例えば、生年月日等の容易に推測され る暗証番号を変更するよう働きかけることや、不正引出しの発生防止のためのシステム面の措 置等の状況について情報提供を行うことなどが考えられます。 ...
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情報漏洩対策
... 本書に記載した情報は、本書各項目に関する発行日現在の Microsoft の見解を表明するものです。Microsoftは絶えず変化する 市場に対応しなければならないため、ここに記載した情報に対していかなる責務を負うものではなく、提示された情報の信憑性に ついては保証できません。本書は情報提供のみを目的としています。 Microsoft は、明示的または暗示的を問わず、本書にいか ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 （平 7. 9. 27） 第 １ 章 総 則 （目 的） 第 １ 条 この規則は、金融商品取引法第35条第１項第７号に規定する累積投資契約を締結して行う株券の共 同買付累積投資（以下「株式累積投資」という。 ）及び会員があらかじめ選定した銘柄に係る金融商品取引所 の定める１売買単位に満たない株券について株式会社証券保管振替機構（以下「機構」という。 ）の株式等振 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 残高について残高照合を行うものとする。 ２ 当社は、前項の残高照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の残高がない取 引相手方との間において直前に行った残高照合以後その残高があったものについては、 当該取引相手方との間において、現在その残高がない旨の残高照合を行うものとする。 （債券貸借取引の管理） ...
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「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... まず、前者であるが、そもそも米国には、投資顧問業者に関する連邦証券諸法上の自主 規制機関は存在しない。FINRA はブローカー・ディーラーの自主規制機関であって投資 顧問業者の自主規制機関ではない。したがって、投資顧問業者の検査は SEC が行うこと になるが、 SEC のリソースには限界があることなどを踏まえると、投資顧問業者の自主規 ...
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店頭有価証券に関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... ともに、顧客の判断と責任において、当該取引を行う旨の確認を得るため、当該顧客から、上場有価証券の 発行会社が発行した店頭取扱有価証券の取引に関する確認書を徴求しなければならない。 ３ 協会員は、第１項の規定により投資勧誘を行った結果、顧客が買付けた上場有価証券の発行会社が発行し た店頭取扱有価証券について保管の委託を受けるものとする。ただし、当該店頭取扱有価証券の発行会社が ...
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