法令違反及 社内規程 関
「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 有価証券の私募の取扱い業務に関する規程 （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条第１項第４号及び第５号に掲 げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱い に係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有価証券で同項第１号か ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ※社内規程モデル別表で用いられている用語等に関する定義や、社内規程作成上の留意事項は「作成上の 留意点」を参考にしてください。 ※本社内規程モデル別表では、法人関係情報に該当すると考えられる項目名を記載していますが、項目に よっては、顧客の投資判断に影響を及ぼす可能性を勘案して、一定の水準や判断基準を示しておくこと ...
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中国における会計制度と実効のある経理関係社内規程
... 本社への報告作成を拒否する会計師は、自社の経営管理用諸表の作成を拒否すること も当然である。そこで、社内規程によって、会計師の仕事内容を明確化するのは解決方 法の一つである。 次に、会計師が社内管理用諸表を作成することになったとしても、その諸表作成に必 要なデータの正確性、取得方法の有効性・効率性と諸表作成方法の規範性を保証できる ...
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資産運用会社における社内規程（オフィス・リート本部運用ガイドライン）の変更に関するお知らせ
... オフィス・リート本部 企画部長 竹 田 治朗 TEL: 03-5623-8979 資産運用会社における社内規程（オフィス・リート本部運用ガイドライン）の変更に関するお知らせ ケネディクス・オフィス投資法人（以下「本投資法人」といいます。）が資産の運用を委託する資産運用 会社であるケネディクス不動産投資顧問株式会社（以下「本資産運用会社」といいます。）は、本日、オフ ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 債券等の着地取引取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、債券、国内ＣＰ、海外ＣＤ、海外ＣＰ及び外国貸付債権信託受益証券（以下「債 券等」という。）の店頭取引のうち着地取引の取扱いに関し、必要な事項を定めることを目的とす る。 ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 国内 CP 取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、国内コマーシャル・ペーパー（金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条 第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲 げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたもの（以下「国内ＣＰ」とい ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法( 以下「金商法」という。) 第２条第１項第４号及び 第５号に掲げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。 ）に係る私募の取扱い（以下、当 該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。 ）並びに同項第 17 号に掲げる有 価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権 付社債券を除く。 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第９条 当社は、店頭有価証券の投資勧誘又は取引の受託を行わないものとする。 （譲渡制限付き店頭取扱有価証券の取扱い） 第 10 条 当社は、金融商品取引法（以下「金商法」という。）第 13 条及び第 15 条第２項の規定により 目論見書を作成及び交付をしなければならない店頭取扱有価証券（グリーンシート銘柄及び「店頭 有価証券に関する規則」第２条第４号ロ又はニを除く。以下この条及び次条において同じ。）の募集若 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ばならないグリーンシート銘柄等の募集若しくは売出しの取扱い又は売出しを行うに際しては、 顧客に対し、法令の定めに従って当該目論見書を交付した上で、当該銘柄及びその発行会社の 内容を十分説明するものとする。 ５ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定による目論見書の作成及び交付を要しない グリーンシート銘柄等の募集等の取扱い等を行うに際しては、顧客に対し、有価証券報告書又 ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... （定 義） 第 ２ 条 この規程において「広告等の表示」とは、金融商品取引業（定款第３条第８号に規定する有価 証券の売買その他の取引等を業として行うものに限る。）の内容について金融商品取引法（以下「金商 法」という。）第 37 条に規定する広告及び金融商品取引業等に関する内閣府令第 72 条に規定する 行為（以下「広告等」という。）により行う表示をいう。 ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... （定 義） 第 ２ 条 この規程において「広告等の表示」とは、金融商品取引業（定款第３条第８号に規定 する有価証券の売買その他の取引等を業として行うものに限る。 ） の内容について金融商品取引 法（以下「金商法」という。 ）第 37 条に規定する広告及び金融商品取引業等に関する内閣府令 第 72 条に規定する行為（以下「広告等」という。 ）により行う表示をいう。 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... か 関 係 法 令 ・ 諸 規 則 に 準 拠 し 厳 格 な 算 定 が 行 わ れ 且 つ 信 託 契 約 に 則 り 適 正 に 顧 客 分 別 金 必 要 額 の 差 替 え を 行 う こ と が で き る 体 制 を 整 備 す る こ と と す る 。 ３ 顧客有価証券の分別管理の運営及び管理は、□ □ 部がこれを行うこととする。 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 発行されていない場合においても、これを当該外国証券とみなす。 （法令等の遵守） 第３条 外国証券の取扱いに当たっては、この規程によるほか、金商法その他の法令、国内委託取引を執 行する金融商品取引所（以下「国内金融商品取引所」という。）、日本証券業協会（以下「証券業協会」と いう。）の定める諸規則及び株式会社証券保管振替機構その他国内金融商品取引所が指定する決済機 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、前項の 残高 照合を行う場合において、貸借対象債券、担保金等の 残高 がない取 引相手方との間において 直 前に行った 残高 照合以後その 残高 があったものについては、 当該取引相手方との間において、現 在 その 残高 がない旨の 残高 照合を行うものとする。. （債券貸借取引の管理）[r] ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第２条 公社債の店頭取引に当たっては、この規程によるほか、金融商品取引法 ( 以下「金商法」 という。 ) その他の関係法令、金融商品取引所及び金融商品取引業協会の諸規則並びに取引慣 行等を遵守してこれを行うものとする。. （売買対象公社債）[r] ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... （禁止行為） 第 22 条 従業員は、金商法及び関係法令において金融商品取引業者の使用人の禁止行為として規定され ている行為のほか次に掲げる行為をしてはならない。 ① 有価証券の売買その他の取引（買戻価格があらかじめ定められている買戻条件付売買その他の金商 法施行令第 16 条の５で定める取引を除く。以下次号及び第３号において同じ。 ）又はデリバティブ取 引につき、 当該有価証券又はデリバティブ取引 （以下 「有価証券等」 ...
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Microsoft Word - 苦情処理・紛争解決のための基本方針及び社内規程.docx
... ２ 管理本部は、苦情等の内容及び対処結果について分析し、その分析結果を継続的に利用者対 応・事務処理についての態勢の改善や苦情等の再発防止策に活用することとする。 ３ 管理本部は、前項の対応方針を決定するに当たって、損失補てんの禁止に関連する法令その他 の規則の遵守に留意するものとする。 ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... ３ この規程において紛争当事者とは、紛争を起したものをいう。 *３ 特別会員においては「金商法上の登録金融機関業務」と読み替え、以下同じ。 （取扱方針） 第３条 苦情等の取扱いに当たっては、金融ＡＤＲ制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その 事実と責任を明確にし、顧客の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図るもの とし、 金融商品取引業等に関する内閣府令 119 条第１項第１号から第８号までに掲げる場合等に ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 ⑨ 上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人 ⑩ 上場会社等の大株主 ２ 当社は、内部者登録カードにおいて、次の各号に定める事項を記載するものとする。但し、 顧客カードにおいて、次の各号に定める事項を満たしていれば、当該顧客カードと内部者登録 カードを兼ねることができるものとする。 ...
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(1) 経営管理等に関する事項イ経営管理に係る基本理念ロ経営陣の責務ハ法令遵守体制の整備 ( イ ) 法令遵守を監督するための内部管理部門 ( ロ ) 営業部門から独立した内部監査部門 ( ハ ) 法令 社内規則等の周知徹底のための教育研修部門 ( ニ ) 重大な問題が発生した場合の対応に係る社内体
... ロ 当該加盟店における取引形態が特定商取引に関する法律に規定する取引（通信販売を除く。）（以下 「特定取引」という。）か店舗販売か通信販売かの区別 (3) 当該苦情の発生要因 ２ 本節において苦情とは、会員に対する利用者又は購入者等の申出であって、会員が、契約の締結に係る 争いの要素又は契約内容の変更若しくは解除に係る要素が含まれると認めたもののうち、会員の法令又は ...
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